Medidas para la Notificación y Registro de Información de Casos (Riesgos) de Instituciones Financieras Bancarias Capítulo 1 Disposiciones Generales
Artículo 2 La información de casos (riesgos) de instituciones financieras bancarias a que se refieren estas Medidas se divide en información de riesgos de casos de instituciones financieras bancarias (en adelante, información de riesgos de casos) e información de casos de instituciones financieras bancarias (en adelante, información de riesgos de casos) como información del caso).
La información de casos se refiere a los dos tipos de información de casos estipulados en el “Sistema Estadístico de Información de Casos de Instituciones Financieras Bancarias”.
La información de riesgo del caso se refiere a información de eventos de riesgo que se ha descubierto y puede evolucionar a un caso, pero los hechos del caso no han sido confirmados. Incluye principalmente: empleados de instituciones financieras bancarias que han dejado sus trabajos. o han desaparecido o han sido detenidos por motivos anormales, estando doblemente regulados los clientes informan que los fondos de la cuenta son anormales debido a causas ajenas a su voluntad, recibiendo informes de pistas sobre casos importantes divulgados por los medios de comunicación o difundidos dentro de un; cierto rango de la sociedad; el responsable de una gran compañía de crédito está desaparecido, detenido o bajo doble regulación; los empleados de instituciones financieras bancarias pueden estar involucrados en el caso pero aún no lo han confirmado, otras situaciones en las que puede haber infracción humana; conducir a riesgos o pérdidas de fondos (activos) del banco o de los clientes.
Artículo 3 Los informes de información de casos (riesgos) de las instituciones financieras bancarias se ajustarán a los principios de oportunidad y autenticidad.
Artículo 4 Las oficinas provinciales de la Comisión Reguladora Bancaria de China (en adelante, las oficinas de la CBRC) son responsables de la presentación de información de casos y de riesgo de casos de instituciones financieras bancarias dentro de su jurisdicción.
Las sedes de las instituciones financieras bancarias supervisadas directamente por la Comisión Reguladora Bancaria de China son responsables de reportar la información de los casos y la información de riesgo de los casos en este sistema.
Artículo 5 La oficina de regulación bancaria designará una persona dedicada que será responsable de recopilar, clasificar y reportar información sobre casos y casos de eventos de riesgo (riesgos) de instituciones financieras bancarias dentro de su jurisdicción.