¿Es legal que los ejecutivos compren y vendan acciones de la empresa?
Regulaciones restrictivas para que los altos directivos compren y vendan acciones de empresas:
1. Los altos directivos no pueden transferir las acciones de empresas cotizadas que posean durante el siguiente período de restricción de acciones.
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(1) Las acciones de la empresa en poder de los altos directivos no se transferirán dentro del año siguiente a la fecha de cotización y negociación de las acciones de la empresa.
(2) Si un alto directivo es accionista controlador o controlador efectivo de una sociedad cotizada, dentro de los treinta y seis meses siguientes a la fecha de cotización de la sociedad, posee directa o indirectamente las acciones ante el público. La emisión de acciones que hayan sido emitidas no podrá ser transferida, encomendada a otros para su gestión ni recomprada por la sociedad. Sin embargo, un año después de la fecha de cotización de la empresa, si se produce una de las siguientes circunstancias, previa solicitud de los altos directivos y con el consentimiento de la bolsa, se podrá renunciar a la restricción de 36 meses:
1. Ambas partes de la transmisión existan relación de control real, o controladas por el mismo responsable del tratamiento;
2. Revisado y aprobado por la junta de accionistas de la empresa y aprobado por los departamentos pertinentes. El cesionario se compromete a seguir cumpliendo con los compromisos anteriores;
3.
(3) Durante su mandato, las acciones transmitidas por los altos directivos cada año no podrán exceder del 25% del número total de acciones poseídas, no obstante, si el número total de acciones poseídas es inferior a 65.438 + 0,000. acciones, podrán transmitirse de una sola vez.
(4) Los altos directivos no podrán transmitir sus acciones dentro de los seis meses siguientes a su dimisión.
(5) Restricciones especiales a la venta de altos directivos de empresas cotizadas en el consejo de pymes.
1. Las acciones que aumentaron dentro de los 6 meses posteriores a la fecha en que los altos ejecutivos informen la información de su renuncia a la Bolsa de Valores de Shenzhen también estarán bloqueadas
2. Bolsa de Valores de Shenzhen Dentro de los 65,438+02 meses posteriores a la emisión de la información, el número de acciones vendidas a través de transacciones de cotización en la Bolsa de Valores de Shenzhen no excederá el 50% del saldo de las acciones mantenidas, pero si el saldo de acciones es inferior a 65,438+ 0,000 acciones, se pueden vender todas a la vez y se transfieren.
(6) Los altos ejecutivos también deberán cumplir con las disposiciones especiales sobre el período de restricción de ventas contenidas en los Estatutos Sociales y el período de restricción de ventas más estricto prometido por los propios altos ejecutivos.
En segundo lugar, los ejecutivos tienen prohibido realizar operaciones comerciales a corto plazo.
Los altos directivos no pueden vender acciones de la empresa dentro de los 6 meses posteriores a la compra (es decir, dentro de los 6 meses posteriores a la fecha de la última compra). Dentro de los 6 meses posteriores a la venta (es decir, desde No se permiten más compras dentro de ese plazo). 6 meses desde la fecha de la última venta).
Tres. Los altos ejecutivos tienen prohibido comprar o vender acciones de la empresa durante el período en el que está prohibida la negociación de acciones.
Los funcionarios ejecutivos de las empresas que cotizan en bolsa no pueden comprar ni vender acciones de la empresa durante el siguiente "período de ventana de negociación de acciones prohibida":
1. debe posponerse por motivos especiales dentro de los 30 días anteriores a la fecha del anuncio, debe ser desde 30 días antes de la fecha del anuncio original hasta la fecha del anuncio final
2. pronóstico de desempeño de la compañía que cotiza en bolsa y boletín de desempeño;
3. El posible impacto en el precio de negociación de las acciones de la compañía dentro de los 2 días hábiles posteriores a la ocurrencia de un evento importante que tenga un impacto importante o durante el proceso de toma de decisiones;
4. Otros plazos especificados por la bolsa.
Nota: Los cónyuges de altos directivos de empresas que cotizan en la Junta de Pymes tampoco pueden comprar ni vender acciones de la empresa durante el período de "sin ventana de negociación de acciones".
4. Los altos directivos tienen prohibido utilizar información privilegiada para comprar y vender acciones de la empresa.
Antes de la divulgación de información privilegiada, los altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa no pueden comprar o vender las acciones de la empresa, no pueden filtrar la información y no pueden recomendar a otros que compren o vendan la acciones de la empresa.
Los funcionarios ejecutivos deberán asegurarse de que sus cónyuges, padres, hijos, hermanos, hermanas, personas jurídicas u otras organizaciones controladas por ellos no compren ni vendan acciones de la empresa por el conocimiento de información privilegiada.