La diferencia entre el departamento de cumplimiento bancario y el departamento de auditoría

El Departamento de Cumplimiento es el departamento funcional responsable de la supervisión e inspección del cumplimiento, identificación de responsabilidades de aprobación de operaciones crediticias y lucha contra el lavado de dinero. Asume las responsabilidades correspondientes como Departamento de Cumplimiento de la Casa Matriz. El departamento de auditoría del Banco es responsable de la formulación e implementación de las normas y reglamentos de auditoría del Banco y de las medidas de gestión del departamento de auditoría, y es responsable de supervisar la implementación del sistema de control interno.

La función del departamento de auditoría es implementar leyes, reglamentos y políticas nacionales sobre el trabajo de auditoría, participar en la formulación de regulaciones financieras locales con contenido de auditoría y supervisar su implementación. El cumplimiento bancario es una función independiente que identifica, evalúa, comunica, monitorea e informa sobre los riesgos de cumplimiento bancario.