¿Qué libros jurídicos deben leer los departamentos de cumplimiento bancario y de gestión de riesgos?

Los libros que deben leer los departamentos de cumplimiento bancario y los departamentos de control de riesgos incluyen:

1: Principios Generales de la Ley de Contratos de Préstamo, Ley de Banca Comercial, Reglamento de Gestión de Ahorros, Ley de Propiedad, Ley de Procedimiento Civil, Ley de Garantías. , Ley Instrumento:

2. Normas y reglamentos internos del Banco.

Las principales responsabilidades y funciones del departamento de cumplimiento bancario:

1 Responsable de la organización y gestión de las operaciones comerciales del banco dentro del alcance de las responsabilidades del departamento;

II.Responsable de formular las metas de planificación a mediano y largo plazo y los planes anuales para todo el banco dentro del alcance de las responsabilidades del departamento;

3. normas y reglamentos, incluida la preparación de normas y reglamentos anuales para las sucursales provinciales, así como las normas y reglamentos provinciales de cada departamento de la sucursal.

Es de gran importancia para todo el banco revisar la legalidad y el cumplimiento de las normas y reglamentos y manuales comerciales propuestos, y compilar y limpiar las normas y reglamentos de las sucursales provinciales.

Supervisar e inspeccionar la implementación de las regulaciones financieras relevantes del estado y del Banco de Construcción de China;

4. Responsable de liderar la gestión de la autorización de personas jurídicas, incluida la formulación, organización y autorización básica. orientar a las instituciones subordinadas a reautorizar.

Organizar, supervisar e inspeccionar la implantación del sistema de autorización de personas jurídicas, etc. ;

5. Responsable de prestar atención y seguir los últimos avances en las leyes y regulaciones financieras relevantes, y organizar rápidamente la investigación y el desarrollo de leyes y regulaciones que sean de gran importancia para los derechos e intereses del Banco.

Mejorar las cuestiones de cumplimiento legal y proporcionar sugerencias de cumplimiento legal con visión de futuro y advertencias de riesgo a la alta dirección y a la recepción comercial;

6. Banco de Construcción Formular y revisar, ser responsable de la gestión de la biblioteca de textos de contratos comerciales estándar provinciales y ser responsable de descargar, imprimir y utilizar formularios de aprobación de los textos de contratos comerciales estándar.