¿Cuál es el estatus legal de la supervisión financiera?
1. Conocimiento jurídico y comprensión de las regulaciones:
Sistema legal financiero: los candidatos deben dominar el sistema legal financiero, incluido el derecho bancario, el derecho de valores, ley de seguros, etc. y comprender el marco legal y las normas de los mercados financieros.
Cumplimiento de leyes y regulaciones: examinar la comprensión del solicitante sobre el cumplimiento de las leyes y regulaciones en el mercado financiero, incluida la capacidad de comprender y responder oportunamente a los cambios en las políticas y regulaciones regulatorias.
2. Comprensión de los negocios financieros:
Productos y negocios financieros: los candidatos deben tener un conocimiento profundo de los productos y negocios financieros, incluidos, entre otros, valores y seguros. , fideicomisos, fondos, etc. , con el fin de comprender y abordar mejor las cuestiones jurídicas pertinentes.
Gestión de riesgos: Comprender el mecanismo de gestión de riesgos de los mercados financieros, incluida la evaluación, seguimiento y control de riesgos.
3. Investigación y explicación de las políticas regulatorias:
Políticas regulatorias: Evaluar la comprensión del solicitante de las políticas regulatorias financieras nacionales y regionales, incluida la comprensión de las intenciones originales detrás de las políticas regulatorias.
Capacidad para interpretar políticas: Debe tener la capacidad de interpretar políticas en profundidad, analizar el impacto de las políticas en las instituciones y mercados financieros y hacer recomendaciones.
4. Procesamiento de documentos legales:
Redacción de documentos legales: Evaluar la capacidad del solicitante para procesar documentos legales, incluyendo, entre otros, la interpretación de leyes y reglamentos y la redacción de opiniones legales.
Contratos y acuerdos: Capacidad para revisar y redactar contratos y acuerdos para garantizar los derechos e intereses legales de la institución financiera en las transacciones.
5.Prevención de riesgos de cumplimiento:
Gestión de riesgos de cumplimiento: Evaluar la experiencia laboral del solicitante en cumplimiento, incluyendo evaluación de riesgos, formulación e implementación de políticas de cumplimiento, etc.
Formación en materia de cumplimiento: comprender si el solicitante tiene experiencia en la organización de formación en materia de cumplimiento y mejorar la concienciación sobre el cumplimiento de los empleados de las instituciones financieras.
6. Gestión de crisis:
Gestión de crisis de riesgo legal: Comprender la capacidad del solicitante para manejar eventos de crisis de riesgo legal, incluida la formulación de planes de gestión de crisis y la respuesta a procedimientos legales.
Relaciones Públicas de Crisis: Capaz de manejar adecuadamente los medios y las relaciones públicas en crisis de riesgo legal y mantener la reputación de la empresa.
7. Habilidades de comunicación y trabajo en equipo:
Trabajo en equipo: examinar si el solicitante tiene un buen espíritu de equipo y puede trabajar en estrecha colaboración con otros departamentos y compañeros.
Habilidades de comunicación: los solicitantes deben tener habilidades de comunicación claras y ser capaces de comunicar cuestiones legales complejas a los infractores de una manera sencilla y clara.