Nº 12 - Documentos de solicitud para la emisión pública de acciones a inversores calificados no especificados - Directrices para el contenido y formato de la divulgación de información por parte de empresas públicas no cotizadas
Artículo 2: Las empresas públicas no cotizadas que soliciten una emisión pública (en adelante, emisión) deberán preparar y presentar los documentos de solicitud de acuerdo con lo establecido en estos Lineamientos.
Si es necesario presentar documentos electrónicos, los documentos electrónicos presentados deben ser coherentes con los originales conservados.
El abogado del emisor debe emitir una certificación de que el documento electrónico presentado es consistente con el original retenido.
Adiós
Artículo 3 El directorio de documentos de solicitud especificado en esta norma se utiliza para la publicación de los documentos de solicitud.
Como requisito mínimo, la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) puede
exigir a los emisores e intermediarios que complementen y actualicen los materiales. Si determinados materiales no son aptos para su distribución
La gente no los solicita y no los proporciona, pero se debe dar una explicación por escrito.
Artículo 4 Folleto para la emisión pública de acciones a inversores calificados no especificados (en adelante, el "folleto")
Según el informe financiero citado en el folleto) en su forma más período reciente 6 después de la fecha límite del período.
Es eficaz durante unos meses. En circunstancias especiales, los peatones podrán solicitar una extensión adecuada, pero la extensión máxima es 1.
El mes pasado.
Artículo 5 Una vez aceptados, los documentos de la solicitud no podrán agregarse, retirarse o agregarse sin consentimiento.
Reemplazo.
Artículo 6 Si el emisor no puede proporcionar los documentos originales, el abogado del emisor se encargará del asunto.
Proporcione opiniones de autenticación o haga que la publicación las selle para garantizar que sean consistentes con el original. Departamento de Ruyuan
Si una unidad cultural deja de existir, la unidad que hereda sus funciones o la unidad que tomó la decisión de cancelarla emitirá un certificado.
Este texto acredita la autenticidad del documento.
Artículo 7 Cuando en los documentos de solicitud se requieran firmas, se indicará la firma impresa.
El texto principal deberá estar firmado por el firmante, no pudiendo utilizarse en su lugar sellos de nombre, sellos de firma, etc.
Los documentos de solicitud deberán ser autenticados por el abogado del emisor, quien deberá
marcar "las siguientes páginas concuerdan con el original" en la primera página de este documento y firmarlo.
El despacho de abogados deberá sellar el sello oficial en la primera página del documento y declarar la fecha de firma del acta de tasación.
En las páginas XXX a XXX sellar el sello oficial y Sello de costura de montar.
Artículo 8 El emisor se basará en los comentarios de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre los documentos de solicitud.
Proporcionar materiales complementarios o actualizados. Los intermediarios pertinentes deben encargarse de las cuestiones relacionadas con la retroalimentación.
Realizar la debida diligencia o complementar el asesoramiento profesional.
Artículo 9 Si los documentos de solicitud no se preparan y presentan de acuerdo con los requisitos de esta norma, se emitirá el certificado chino.
De acuerdo con las regulaciones pertinentes, JISC no aceptará la solicitud.
Artículo 10 La Comisión Reguladora de Valores de China es responsable de la interpretación de estas normas.
Artículo 11 El presente Código entrará en vigor a partir de la fecha de su promulgación.
Adjunto: Lista de documentos de solicitud para la emisión pública de acciones a inversores calificados no especificados.
Adjunto
Emisión pública de acciones a inversores calificados no especificados
Lista de documentos de solicitud
Emisión de documentos
1-1 Prospecto de oferta pública (borrador de solicitud)
II. Los documentos de solicitud y autorización del emisor para esta emisión.
2-1 El informe de solicitud del emisor para esta emisión pública
2-2 La resolución del directorio del emisor sobre esta emisión pública
2-3 El emisor Resolución de la junta general de accionistas sobre esta oferta pública
3.
Documentos de gestión de autorregulación de esta emisión
3-1 Dictamenes de autorregulación de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones
IV. Documentos de la institución patrocinadora respecto a esta emisión
4-1 Carta de emisión de patrocinio
4-2 Informe de trabajo de patrocinio
Verbo (abreviatura de verbo) emitido por un contador público certificado Documentos de emisión
5-1 Informes financieros e informes de auditoría de los últimos tres años y el último informe financiero
(El último informe financiero es un informe financiero regular divulgado dentro el período de divulgación legal. Secuencia.
Si solicita una oferta pública de acciones, debe auditar el último informe financiero)
5-2 Informe de previsión de ganancias e informe de auditoría ( si lo hubiera)
5-3 Informe de verificación de control interno
5-4 Estado detallado de ganancias y pérdidas no recurrentes verificado por contador público autorizado
5 -5 El uso que hace la firma de contabilidad de los fondos recaudados anteriormente por el emisor Informe sobre la situación
(si corresponde)
Documentos de abogado emitidos por verbo intransitivo
6-1 Opinión jurídica
6 -2 Informe de trabajo del abogado
6-3 El abogado del emisor informa sobre los directores, supervisores, altos directivos, personal de desarrollo del emisor
Control del peatón accionistas y controladores reales sobre los documentos relevantes Autenticidad de la firma y el sello.
Testimonio
6-4 Solicitar dictamen de certificación sobre la consistencia del documento electrónico y conservar el original.
Siete. Documentos para el uso de los fondos recaudados con esta emisión.
7-1 Aprobación, aprobación o presentación de documentos para proyectos de inversión con fondos recaudados (si los hubiera)
7-2 Informes financieros relevantes y auditorías de los activos (incluido el capital) previstos para ser adquirido por el emisor.
Informe e informe de evaluación de activos (si lo hubiera)
7-3 El contrato o borrador (si lo hubiera) de los activos (incluido el patrimonio) que el emisor pretende adquirir.
Ocho. Otros documentos
8-1 Estatutos Sociales (borrador)
8-2 Informes financieros de los accionistas mayoritarios y controladores reales del emisor en el último año y la primera emisión.
Presentar informe de auditoría (si corresponde)
8-3 Compromiso
8-3-1 Emisor y sus accionistas controladores, controladores reales y accionistas 5 o más accionistas.
Así como los compromisos importantes de los directores, supervisores, altos directivos y demás entidades responsables del emisor
Así como las medidas vinculantes incumplidas (si las hubiera).
8-3-2 El emisor y sus accionistas mayoritarios, los controladores reales, todos los directores, supervisores, altos directivos, patrocinadores (suscriptores principales) y bufetes de abogados y firmas de contabilidad
El autenticidad, exactitud e integridad de los documentos de solicitud emitidos por agencias de servicios de valores y otras agencias de servicios de valores
Carta de compromiso
8-3 -3 El emisor y el patrocinador acuerdan que la solicitud electrónica Los documentos son consistentes con los originales reservados.
Carta Compromiso
8-4 Descripción de la información no divulgada del emisor y opiniones de verificación del patrocinador.
(si corresponde)
8-5 Opiniones relevantes emitidas por el departamento de gestión de la industria (o empresa) específica (si corresponde)
8-6 Acuerdo de patrocinio