Directrices para el contenido y formato de la divulgación de información por parte de empresas públicas no cotizadas N° 4 - Documentos de solicitud para emisión dirigida (revisado en 2020)

El contenido y el formato de los documentos de solicitud para la emisión específica deberán cumplir con las disposiciones de la Ley de Valores.

Medidas para la Supervisión y Administración de Empresas Públicas Cotizadas (Orden No. Comisión Reguladora de Valores 161), y la versión final del sistema

normas.

Artículo 2 Para la emisión específica por parte de una empresa pública que no cotiza en bolsa (en lo sucesivo, el solicitante),

los documentos de solicitud se prepararán y presentarán de acuerdo con los requisitos de estas especificaciones.

Si es necesario presentar documentos electrónicos, estos deberán ser coherentes con la reserva original. El solicitante

El abogado del solicitante deberá emitir un dictamen forense sobre la coherencia del documento electrónico presentado con el original. Entrega

Los documentos electrónicos tienen el mismo efecto jurídico que los originales.

Artículo 3 El catálogo de documentos de solicitud (ver archivo adjunto) especificado en estas pautas es para emisión específica.

Requisitos mínimos de los documentos de solicitud. Según las necesidades de auditoría, la Comisión Reguladora de Valores de China

(en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) puede exigir que el solicitante y las instituciones de servicios de valores pertinentes lo compensen.

Rellenar el archivo. Si el solicitante considera que determinados documentos no le son aplicables, deberá explicar los motivos por escrito.

Los informes financieros citados en el artículo 4 del folleto de colocación privada son los de la última edición.

Tendrá validez durante los próximos 6 meses y podrá ampliarse en circunstancias especiales, pero el plazo de prórroga no superará el máximo.

Más de un mes.

Artículo 5 Una vez aceptados, los documentos de la solicitud no podrán agregarse, retirarse o agregarse sin consentimiento.

Reemplazo.

Artículo 6: Copias originales en papel de los documentos de solicitud. Los solicitantes no pueden proporcionar los siguientes documentos.

Si el documento original ha sido cerrado, el abogado del solicitante aportará un dictamen tasador, o la unidad emisora ​​lo sellará con un sello oficial.

Capítulo para garantizar la coherencia con el texto original. Si la unidad editorial original deja de existir, se heredarán sus funciones y atribuciones.

La unidad o entidades que tomaron la decisión de cancelar deberán expedir prueba de la autenticidad de los documentos.

Artículo 7 Cuando en los documentos de solicitud se requieran firmas, se indicará la firma impresa.

El texto principal debe estar firmado por el firmante y no debe ser sustituido por sellos de nombre, sellos de firma, etc.

Los documentos de solicitud deben ser autenticados por el abogado del solicitante, quien deberá

marcar "Las siguientes páginas XX a XX concuerdan con el original" en la primera página de este documento y firmar. él.

El despacho de abogados estampará el sello oficial en la primera página del documento y declarará la fecha de firma del acta de tasación

De la página XX a la página XX sellará el sello y sello oficial al lado.

Artículo 8 El solicitante deberá proporcionar materiales complementarios basados ​​en los comentarios de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre los documentos de solicitud.

Las instituciones de servicios de valores pertinentes deben verificar las cuestiones pertinentes comunicadas.

Ver o añadir asesoramiento profesional.

Artículo 9 La portada del documento de solicitud indicará que el solicitante es responsable de la divulgación de la información.

El nombre, número de teléfono, número de fax y otra información del líder del proyecto de la institución de servicios de valores correspondiente.

Información de contacto conveniente.

Artículo 10 Presentar los documentos de solicitud de acuerdo con los requisitos de esta norma para la certificación de China.

De acuerdo con las regulaciones pertinentes, JISC no aceptará la solicitud.

Artículo 11 La Comisión Reguladora de Valores de China es responsable de la interpretación de estas normas.

Artículo 12 El presente Código entrará en vigor a partir de la fecha de su promulgación.

Adjunto: Directorio de documentos de solicitud para emisión dirigida

Adjunto

Directorio de documentos de solicitud para emisión dirigida

Capítulo 1 Instrucciones para emisión dirigida Documentos de Emisión y Autorización

1-1 Informe de Solicitud de Emisión Dirigida del Solicitante

1-2 Instrucciones de Emisión Dirigida

1-3 Resolución de la Junta Directiva del Solicitante sobre Privado Emisión

1-4 Resolución de la Asamblea General de Accionistas del Solicitante sobre Emisión Dirigida

Capítulo 2 Documentos Recomendados para Emisión Dirigida

2-1 Informe de Trabajo Recomendado sobre Emisión Dirigida de Sociedades de Valores Patrocinadas

Capítulo 3 Documentos de Gestión de Autorregulación

3-1 Opiniones de Autorregulación de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones (si las hubiere)

Capítulo 4 Documentos sobre Emisión Dirigida de Instituciones de Servicio de Valores

4-1 Informes financieros e informes de auditoría (si los hubiere) de los últimos dos años y del último período 1

Informes de servicio

4-2 Opiniones legales

4-3 Solicitar dictámenes de certificación sobre la consistencia de documentos electrónicos y documentos retenidos.

4-4 El año y período más reciente (si corresponde) relacionado con los activos adquiridos a través de esta colocación privada.

Informes financieros, informes de auditoría e informes de evaluación de activos (si los hubiere)

Capítulo 5 Otros Documentos

5-1 Activos de propiedad estatal, inversión extranjera y otros departamentos relevantes Aprobación, aprobación o presentación de documentos (si

hay alguno)