Las instituciones financieras violaron las normas de confidencialidad y filtraron información de inspección contra el lavado de dinero a personas no relacionadas. Si las circunstancias son graves, se impondrá una multa de más de 65.438 millones de yuanes.
Las obligaciones de las instituciones financieras de cooperar con las investigaciones contra el lavado de dinero incluyen la obligación de informar con prontitud; la obligación de proporcionar información veraz; la obligación de cooperar con las investigaciones y la obligación de mantener la confidencialidad; . Según las disposiciones legales, si una institución financiera descubre un presunto delito mientras cumple con sus obligaciones contra el lavado de dinero, deberá informar de inmediato por escrito a la sucursal local del Banco Popular de China y a la agencia de seguridad pública local.
Objetividad jurídica:
Sistemas contra el blanqueo de capitales de las entidades financieras
Artículo 13
En el proceso de cumplimiento contra el blanqueo de capitales obligaciones, instituciones financieras Cuando se descubre un presunto delito, se debe presentar de inmediato un informe escrito a la sucursal local del Banco Popular de China y a la agencia de seguridad pública local.
Sistema de lucha contra el blanqueo de capitales de las instituciones financieras
Artículo 14
Las instituciones financieras y su personal deberán ayudar y cooperar con los órganos judiciales y los organismos administrativos encargados de hacer cumplir la ley en la lucha contra actividades de lavado de dinero de conformidad con la ley.
Las sucursales de instituciones financieras en el extranjero deberán cumplir con las leyes y regulaciones contra el lavado de dinero del país o región donde estén ubicadas y ayudar a las agencias contra el lavado de dinero del país o región donde estén ubicadas. para realizar su trabajo.
Sistema Anti-Lavado de Dinero de las Instituciones Financieras
Artículo 15
Las instituciones financieras y su personal deberán monitorear la información de identidad de los clientes y las transacciones obtenidas mediante el cumplimiento de medidas contra el lavado de dinero. obligaciones de conformidad con la ley. La información se mantiene confidencial;
Salvo disposición legal, no será proporcionada a ninguna unidad o individuo.
Las instituciones financieras y su personal mantendrán información confidencial relacionada con la lucha contra el lavado de dinero, como informar transacciones sospechosas y cooperar con el Banco Popular de China en la investigación de transacciones sospechosas, y no la proporcionarán a clientes ni a otro personal en violación de las normas.