Ejemplos de resumen y plan de trabajo personal de fin de año de control interno bancario
Se acerca el nuevo año. Después del ajetreo del año pasado, he ganado mucha alegría y felicidad. Entonces, ¿cómo escribir un resumen de trabajo personal de fin de año y un plan de control interno del banco? es lo que les traigo un ejemplo de resumen y plan de trabajo personal de fin de año de control interno de un banco, espero que les guste a todos.
¡Ejemplo de resumen y plan de trabajo personal de fin de año de control interno de un banco! Parte 1:
Desde entonces, la oficina central ha llevado a cabo una evaluación integral del control interno en un año determinado. Desde entonces, nuestro banco ha otorgado gran importancia a la gestión del control interno y ha considerado el control interno como una tarea importante. Con la premisa de implementar estrictamente los sistemas y métodos del banco superior, nos hemos esforzado por mejorar y perfeccionar el sistema de gestión de control interno en función de la situación real de una determinada sucursal. Hacer un buen trabajo en diversas gestiones de control interno, para lograrlo. objetivos comerciales, mantener la integridad de la propiedad, garantizar que la contabilidad y otra información sean correctas y que los ingresos y gastos financieros sean legales, que las políticas comerciales y las decisiones comerciales de los tomadores de decisiones se puedan implementar sin problemas y que se puedan mejorar la eficiencia del trabajo y los beneficios económicos. En nuestro desempeño, nuestro banco se adhiere a la estrategia comercial de desarrollar simultáneamente el desarrollo comercial y la gestión del control interno, lo que juega un papel positivo en la estandarización de los procedimientos operativos y la reducción de los riesgos financieros. Ahora informaremos sobre la gestión del control interno de todo el banco
1. Situación básica de la gestión del control interno
La sucursal tiene su propia oficina, departamento de supervisión de personal, departamento de planificación y crédito. , departamento de clientes de mercado y departamento de contabilidad financiera. Hay siete departamentos y oficinas funcionales, incluidos el Departamento de Negocios Internacionales y el Departamento de Cumplimiento, una oficina sindical y una oficina del comité del partido. Tiene jurisdicción sobre el departamento comercial, sucursal XX, sucursal XX, sucursal XX, sucursal XX, sucursal XX, sucursal XX, sucursal XX, sucursal XX, sucursal XX Hay once instituciones comerciales de sucursal XX y sucursal XX, y allí Son 6 cajas de ahorros de XXXX, XXXX, XXXX, XXXX, XXXX y XXXX. A finales de octubre, todos los empleados del banco son fulano de tal, incluido fulano de tal con contrato a largo plazo y fulano de tal con contrato de corto plazo. En términos de configuración organizacional, los departamentos funcionales deben estar restringidos horizontalmente y los negocios front-end y back-office deben estar separados en términos de asignación de trabajo, el personal debe estar implementado y las responsabilidades deben ser claras en términos de construcción del sistema; entregarse de manera oportuna y el aprendizaje debe implementarse en el lugar y la implementación del sistema debe ser estricta Estandarizar las operaciones y esforzarse por reducir los riesgos operativos insistir en fortalecer la supervisión autodisciplinaria y la resupervisión en términos de garantías institucionales para salvaguardar la gestión del control interno; . En términos generales, el trabajo de gestión del control interno de nuestro banco requiere atención del liderazgo, implementación organizacional, responsabilidades claras, tres líneas de defensa entrelazadas y mayores capacidades de prevención de riesgos. Encuentre un artículo de muestra
2. Principales medidas, efectos y logros alcanzados en la gestión del control interno durante el año
Con el fin de asegurar el buen estado de la gestión del control interno de todo el banco , nuestro banco ha llevado a cabo un trabajo de gestión de control interno este año. Se han tomado las siguientes medidas
1. Los líderes prestan atención y organizan la implementación desde 2019, el equipo de liderazgo de nuestro banco siempre ha otorgado gran importancia. al trabajo de control interno de la sucursal, y considera que el fortalecimiento del trabajo de control interno es una forma de mejorar el nivel de gestión de todo el banco y estandarizar las operaciones comerciales. Es un medio importante para mejorar la calidad integral de los empleados en todo el banco, de modo que. Existe conciencia ideológica, medidas laborales, sistema organizativo sólido y rectificación de castigos fortalecida. Nuestro banco ha creado una oficina de auditoría separada y el trabajo de control interno está a cargo de la oficina de auditoría. Este año *** organizó una auditoría in situ, con tales o cuales participantes. Se formuló un plan de trabajo de acuerdo con los requisitos. la oficina del presidente, y completó las tareas de tal o cual director, Auditoría de responsabilidad del director de la sucursal XX durante su mandato trabajo de auditoría comercial de la casa de almacenamiento de ganado XX, la casa de ahorro XX, la casa de ahorro XX, la sucursal XX; asignar responsabilidades a una determinada persona; apoyar la auditoría de la sucursal; llamar al personal del departamento; realizar inspecciones extensas de los problemas descubiertos durante la supervisión; establecer un libro de rectificación de problemas y supervisar el trabajo de autoexamen y autocorrección de la evaluación del control interno;
2. Transmitir oportunamente nuevas políticas, nuevos sistemas y nuevos métodos de la Comisión Reguladora Bancaria de China, el Banco Popular de China y los bancos superiores. Según las estadísticas, a finales de septiembre, *** había enviado más de diez documentos comerciales de los bancos superiores internos y externos a la subsucursal, y más de un cierto número de documentos comerciales de los bancos superiores internos y externos a la sucursal. Después de recibir los documentos, los empleados se organizaron rápidamente para aprender y fortalecer. Se ha garantizado que todos los empleados del banco dominen las políticas, sistemas y métodos financieros nacionales y los procedimientos operativos comerciales estandarizados de los empleados.
3. Mejorar continuamente diversas normas y regulaciones efectivas basadas en las condiciones reales del Banco.
De acuerdo con el espíritu de los documentos del banco superior, nuestro comportamiento ha penetrado aún más en el desarrollo comercial específico y la gestión de control interno. Este año, la sucursal ha emitido varias garantías del sistema y documentos comerciales, y los recientemente establecidos XX, XX y XX. , Comité XX, ajustó el comité de revisión XX, el comité XX, el grupo de liderazgo XX, el grupo de liderazgo XX introdujo métodos de evaluación de objetivos comerciales anuales XX, responsabilidades principales de la unidad de negocios El método de evaluación de la gestión integral interna, el método de distribución de salarios y ciertos métodos de evaluación de la calidad del trabajo; se han revisado las responsabilidades laborales de los departamentos funcionales de la sucursal. La introducción de sistemas y métodos ha permitido a todo el banco brindar garantías institucionales efectivas para la gestión del control interno en términos de organización y responsabilidades.
4. Preste gran atención a los problemas existentes, implemente claramente las responsabilidades de rectificación y haga un trabajo sólido en el trabajo de rectificación. El trabajo de rectificación será liderado por el departamento de cumplimiento de la sucursal, supervisado por cada departamento comercial, y las unidades con problemas existentes implementarán la rectificación. El departamento de cumplimiento establece un libro de rectificación para todo el banco, registra uno por uno los problemas y resultados de la rectificación descubiertos por varias inspecciones internas y externas del banco superior este año y envía un "Aviso XXX" al departamento comercial para monitorear el estado de la rectificación. de cada unidad durante todo el proceso; El departamento comercial a cargo establece un libro de rectificación sistemático de los problemas existentes en diversas inspecciones internas y externas y la autorregulación trimestral de los bancos de nivel superior, y llega al nivel de base para implementar la rectificación de acuerdo con el. "XX Aviso"; la unidad donde existe el problema se centra en el responsable de la rectificación, y quien insiste en ello. El principio es atender a quien hace las correcciones y a quien no las hace. Mediante la implementación de responsabilidades y la combinación de medidas verticales y horizontales, a menos que sea difícil de rectificar por razones objetivas, la rectificación no dejará callejones sin salida y no irá en contra de la norma.
5. Uno mismo. -los procedimientos de supervisión regulatoria se estandarizan gradualmente y la intensidad de las sanciones aumenta significativamente. En cierto mes, la sucursal castigó severamente al personal relevante que violó las operaciones y sistemas comerciales contables básicos del banco de acuerdo con las medidas para manejar las violaciones de las reglas y regulaciones por parte de los empleados de un determinado banco y los métodos de castigo de auditoría **. * Se impusieron sanciones por determinados momentos y la cantidad era de determinados yuanes.
6. Organizar activamente la capacitación de los empleados para mejorar su conocimiento de las operaciones estandarizadas.
Ejemplo de plan y resumen de trabajo personal de fin de año de control interno bancario Parte 2:
1. Completar la preparación de las cuentas finales contables de todo el sistema para un año determinado
A principios de año, nuestra oficina convoca una reunión de liquidación final financiera de todo el sistema para organizar y capacitar los requisitos específicos para la contabilidad final de todo el sistema para un año determinado. Organizar unidades presupuestarias en todos los niveles para verificar los indicadores de financiación y limpiar las cuentas relevantes. Guió al personal financiero de base para preparar informes contables finales de cuentas, organizó personal financiero para revisarlos y compilarlos, y completó cuentas contables finales para instituciones administrativas y unidades de construcción de capital de manera precisa y oportuna.
En segundo lugar, implementar concienzudamente el presupuesto departamental para un año determinado.
Primero, desglosarlo de acuerdo con el presupuesto departamental de nuestro sistema para un año determinado emitido por el Departamento Provincial de Finanzas. uno por uno, y aprobarlo a todos los niveles de la unidad presupuestaria del sistema.
El segundo es negociar activamente con el departamento financiero para solicitar el saldo de la cuota presupuestaria del año anterior que fue congelado por el departamento financiero provincial y entregárselo a las unidades de base de manera oportuna para su uso continuo.
El tercero es organizar e implementar el presupuesto para un año determinado y revisar mensualmente los planes de financiación de las unidades presupuestarias en todos los niveles del sistema.
3. Llevar a cabo un trabajo especial para implementar los diez requisitos para que los partidos y las agencias gubernamentales apliquen estrictamente la economía.
Según el "Aviso sobre varias cuestiones relativas a los órganos del Partido y del Gobierno que deben aplicar estrictamente Implementar Economía" por el Comité Central del Partido Comunista de China y la Oficina General del Consejo de Estado De acuerdo con el espíritu y las disposiciones pertinentes del Comité Provincial del Partido y del Gobierno Provincial, nuestra oficina ha llevado a cabo concienzudamente un trabajo especial para implementar estrictas conservación en todo el sistema. La Oficina Provincial ha establecido especialmente un grupo líder a nivel de todo el sistema para un estricto trabajo de conservación, y su oficina está ubicada en nuestra oficina. Del 15 al 25 de mayo es la etapa de movilización y despliegue, y del 26 de mayo al 15 de junio es la etapa estadística Los gastos de salida al exterior en asuntos oficiales, gastos de compra y operación de vehículos, gastos de recepción oficial y Estadísticas integrales de agua, electricidad y. Se realizaron consumos de aceite. Sobre esta base, el Departamento Provincial de Hacienda propuso planes pertinentes de reducción de fondos. La fase de inspección de implementación será desde el 16 de junio hasta finales de octubre. Mediante una encuesta estadística de todo el sistema, el Departamento Provincial de Finanzas aprobó la reducción presupuestaria máxima de la oficina de 12,58 millones de yuanes, incluidos 1,49 millones de yuanes para la compra de vehículos y costos de operación, 250.000 yuanes para la recepción oficial y 1,57 millones de yuanes para gastos públicos diarios como como electricidad y agua, la financiación de proyectos es de 8,33 millones de yuanes y la financiación pública para instituciones públicas es de 940.000 yuanes.
IV. Realizar de manera integral la gestión especial de la pequeña tesorería
Con el fin de implementar los “Dictamenes sobre el Desarrollo Profundo de la Gestión de la Pequeña Tesorería” emitidos por la Dirección General de la Central. Comité del Partido Comunista de China y la Oficina General del Consejo de Estado En el espíritu del "Aviso" y de acuerdo con los acuerdos unificados del Comité Provincial del Partido y el Gobierno Provincial, nuestra oficina estableció una gobernanza especial para todo el sistema que dirige grupo organizar seriamente todo el sistema para llevar a cabo un trabajo especial de gobernanza en las pequeñas tesorerías. En nuestra oficina se encuentra la organización del trabajo diario del grupo dirigente, que estudia y formula el plan de implementación del trabajo especial de gestión de la pequeña tesorería en todo el sistema, y organiza y orienta las unidades en todos los niveles de todo el sistema para llevar a cabo concienzudamente el Trabajos especiales de gestión de pequeñas tesorerías.
El 9 de junio, se celebró en Changzhou una reunión de trabajo especial sobre la gobernanza de los pequeños bancos del tesoro en el sistema de supervisión y administración de alimentos y medicamentos de la provincia. La reunión transmitió el espíritu de las reuniones y documentos pertinentes del Comité Central, el Comité Provincial del Partido y el Gobierno Provincial, y estudió y desplegó específicamente el trabajo especial de todo el sistema para administrar la pequeña tesorería. Se requiere que todos los niveles del sistema administren eficazmente la pequeña tesorería con un alto sentido de responsabilidad política y realicen concienzudamente un autoexamen y una autocorrección. Deben aprovechar esta gobernanza de la pequeña tesorería como una oportunidad para mejorar aún más el nivel. de gestión financiera y auditoría interna de todo el sistema. Se configuran y anuncian especialmente una línea directa de denuncia y un correo electrónico, y se designa a una persona dedicada para que se haga cargo de garantizar que todo se tenga en cuenta y se implemente. Proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de los denunciantes y proporcionar ciertas recompensas a las unidades e individuos que informen meritoriamente. Después de un cuidadoso autoexamen de todo el sistema, la mayoría de ellos no han descubierto el fenómeno de las pequeñas bóvedas. Sólo unas pocas unidades descubrieron el fenómeno de la pequeña tesorería, que implicaba una cantidad de más de 60.000 yuanes. La razón principal fue que los departamentos comerciales pertinentes depositaban el saldo de la formación de conferencias en hoteles y los ingresos esporádicos por alquileres no se incluían en la gestión financiera de la unidad. Tras este autoexamen y autocorrección, inmediatamente se han realizado rectificaciones y se ha devuelto todo a la dirección financiera de la unidad.
5. Fortalecer efectivamente la gestión de los activos estatales.
Primero, de acuerdo con los documentos pertinentes del Departamento Provincial de Finanzas, los resultados del inventario de activos fueron aprobados para cada unidad. La cantidad acumulada de enajenación de activos en todo el sistema fue de 15,5 millones de yuanes. Al mismo tiempo, se requiere claramente que todas las unidades transfieran los activos fijos cuya disposición haya sido aprobada durante el inventario de activos a una institución de comercio de derechos de propiedad para su disposición pública, y no deben venderlos por sí mismas. El segundo es organizar cursos de capacitación sobre sistemas de gestión de información de activos fijos, promover el software de gestión informática de activos fijos en todo el sistema y realizar gradualmente la informatización, creación de redes y programación de la gestión de activos. El tercero es manejar estrictamente la enajenación de activos fijos, especialmente bienes raíces, y manejar la solicitud, evaluación y presentación del proyecto, la encomienda de transacciones y otros asuntos para la transferencia de los edificios de oficinas existentes de la Oficina Municipal de Huai'an y Huai'an. Instituto de Inspección de Medicamentos. Actualmente, las propiedades antes mencionadas se están transfiriendo públicamente en el Centro Provincial de Comercio de Derechos de Propiedad y en el Centro de Comercio de Derechos de Propiedad de Huaian de acuerdo con los requisitos del Departamento Provincial de Finanzas. En cuarto lugar, la oficina provincial se encargó de la reducción y exención del impuesto sobre las escrituras para los pisos primero y sexto del edificio Huayang, ahorrando aproximadamente 2,2 millones de yuanes.
6. Fortalecer la gestión de proyectos de construcción de capital.
En primer lugar, controlar estrictamente la aprobación de proyectos de construcción de capital. Para los proyectos de construcción de capital que solicitaron la aprobación del proyecto, realizamos encuestas in situ, cálculos repetidos y comparaciones con múltiples partes. Después de aclarar nuestras opiniones, las presentamos al grupo del partido para la toma de decisiones. para el nuevo proyecto de edificio docente de la Facultad de Medicina de Xuzhou. El segundo es seguir gestionando estrictamente los proyectos en construcción. Llevar a cabo inspecciones in situ de proyectos de infraestructura en Huai'an, Xuzhou, Jiangdu, Siyang y otras unidades, y exigir claramente a todas las unidades de construcción que implementen estrictamente las regulaciones pertinentes sobre licitaciones de infraestructura y adquisiciones gubernamentales, fortalezcan la supervisión de la construcción y garanticen la calidad del proyecto. El tercero es gestionar estrictamente los fondos de capital para la construcción. Al tiempo que garantizamos plenamente los fondos de construcción necesarios para la construcción de capital, fortaleceremos eficazmente la gestión de los fondos de construcción de capital, implementaremos estrictamente el sistema de aprobación de fondos de grandes cantidades, controlaremos estrictamente el pago de los fondos del proyecto y mejoraremos continuamente la eficiencia del uso del capital. fondos de construcción. El cuarto es auditar estrictamente la construcción de capital. Continuar realizando auditorías de seguimiento de proyectos en construcción en la Oficina Municipal de Huaian y la Oficina Municipal de Xuzhou, y realizar auditorías contables finales en proyectos de construcción en Suyu, Yixing, el Instituto de Pruebas de Drogas de Wuxi y otras unidades, ahorrando aproximadamente 1,5 millones de yuanes en costos de proyecto.
7. Continuar gestionando los ingresos no tributarios y los ingresos decomisados.
En primer lugar, fortalecer la gestión diaria de las facturas y completar la inspección anual de las facturas fiscales. En el primer semestre del año, de acuerdo con los requisitos de documentos del "Aviso del Departamento Provincial de Finanzas sobre la realización de la inspección anual de las facturas financieras de las unidades provinciales y centrales en Ningxia para un año determinado", los formularios de pago generales para Se revisaron los ingresos no tributarios y las facturas administrativas utilizadas por todo el sistema en un año determinado. Se recopilaron e inspeccionaron facturas como recibos de tarifas, vales de liquidación de instituciones administrativas y recibos unificados de cuotas de grupos sociales, y se presentaron los formularios pertinentes a tiempo. .
El segundo es completar la inspección anual de los cargos de las unidades provinciales. Al mismo tiempo, hemos negociado con la Oficina Provincial de Precios sobre los asuntos de cobro de la "Licencia de Empresa de Producción de Drogas" y el "Comercio de Drogas". Licencia Empresarial" y llegó a opiniones preliminares.
El tercero es completar la investigación sobre la gestión de los ingresos multados y decomisados. De acuerdo con los requisitos del Departamento Provincial de Hacienda, en el primer semestre del año se llevó a cabo una investigación sobre la gestión de los ingresos confiscados en todo el sistema desde XX, y se presentaron a tiempo los cuestionarios pertinentes. escala de ingresos confiscados, patrones de recolección y gestión de materiales confiscados en los últimos años, exponen los problemas y razones existentes en la gestión actual de los ingresos multados y confiscados.
8. Hacer un buen trabajo en la contratación pública
Primero, llevar a cabo la contratación pública en estricta conformidad con los requisitos pertinentes de la contratación pública, ayudar a cada unidad en el trabajo diario de contratación pública y responder preguntas sobre el trabajo de adquisiciones gubernamentales de cada unidad y los problemas encontrados, y comunicarse y coordinarse rápidamente con la Oficina de Gestión de Adquisiciones Gubernamentales del Departamento Provincial de Finanzas, el Centro de Adquisiciones Gubernamentales Provinciales y el Centro de Adquisiciones Gubernamentales Provinciales para resolver algunos problemas encontrados en el adquisiciones de varias unidades, lo que mejora efectivamente la eficiencia de las adquisiciones y acorta el tiempo de adquisiciones. Se ahorra tiempo y fondos de adquisiciones, lo que garantiza el progreso fluido del trabajo de adquisiciones de cada unidad.
El segundo es participar en la capacitación de gpa organizada por el Departamento Provincial de Finanzas, estudiar detenidamente las políticas relacionadas con gpa, recopilar información relevante y prepararse para la realización de las tareas involucradas en los "Temas principales de investigación". y División de Tareas para el Departamento Provincial GPA".
En la segunda mitad del año, nos centraremos en las dos tareas siguientes:
1 Continuar preparando cuidadosamente el presupuesto del departamento para un año determinado
2. Organizar y realizar inspecciones clave sobre la gestión de la pequeña tesorería.
Basado en la autoinspección y autocorrección de la gestión especial de pequeña tesorería, nuestra oficina organizará inspecciones clave en la segunda mitad del año. Los contenidos clave de la inspección incluyen principalmente la estandarización de subsidios y subsidios, la gestión de activos operativos de la unidad, el ahorro y control de gastos de costos administrativos, la gestión de cuentas bancarias y el uso y gestión de facturas administrativas. En respuesta a los problemas descubiertos en el trabajo de gobernanza, formulamos e implementamos medidas de rectificación para garantizar que los fondos y activos se manejen adecuadamente y que los responsables de violaciones disciplinarias sean manejados adecuadamente. Al mismo tiempo, realizaremos un análisis en profundidad de las causas de los problemas, mejoraremos el sistema, fortaleceremos el control de fuentes y estableceremos y mejoraremos un mecanismo a largo plazo para prevenir y controlar las pequeñas tesorerías.
Resumen de trabajo bancario y ejemplo de plan tres:
Durante el último año he podido apasionarme por mi trabajo, exigirme estrictamente, posicionarme en el trabajo y permanecer siempre "modesto" y "prudente", actitud de "autodisciplina", con el cuidado de los líderes y la ayuda y apoyo de los colegas, estudio diligente, esfuerzos por superarse, trabajo diligente y buen desempeño de las responsabilidades laborales han sido afirmados por líderes y mayores. Aquí hay un breve resumen del trabajo personal del estudio y el trabajo del año pasado:
1. Fortalecer el aprendizaje teórico y empresarial y mejorar continuamente la calidad general. Como no soy graduado en auditoría, tengo poca exposición a las leyes, regulaciones y procedimientos de trabajo relacionados con la auditoría. Por lo tanto, sólo fortaleciendo continuamente el aprendizaje y acumulando y enriqueciéndonos podremos asumir mejor el rol y hacer un buen trabajo.
Primero, fortalecer el estudio ideológico y político, estudiar concienzudamente la teoría de Deng Xiaoping y el importante pensamiento de las "Tres Representaciones", estudiar e implementar concienzudamente las diversas líneas, principios y políticas formuladas por el partido y el país. , y mantener la sobriedad y firmeza política. Servir resueltamente al pueblo. El segundo es estudiar seriamente el conocimiento empresarial y aprender humildemente de las personas mayores. Durante el año pasado, con la ayuda de líderes y colegas, obtuve una comprensión más profunda del proceso de auditoría de resumen personal de ICBC.
2. Pensamiento innovador y mejora continua de los métodos de trabajo. Soy el principal responsable de la gestión de datos de auditoría y el mantenimiento de archivos. Desde que asumí el cargo, he hecho pleno uso de las computadoras para mantener la administración de archivos, haciendo que el almacenamiento y la consulta de archivos sean convenientes y rápidos. Al mismo tiempo, se redactaron documentos de proceso como "Estándares de gestión de archivos de auditoría" y "Procedimientos operativos de gestión de la gestión del libro mayor de auditoría" para estandarizar aún más la gestión de archivos de auditoría y establecer libros de contabilidad de auditoría, proporcionando una base suficiente para auditorías posteriores.
3. Ampliar las áreas de trabajo y participar activamente en la construcción de bancos de procesos.
A principios de este año, tuve el honor de ser seleccionado por el departamento para participar en el proceso del grupo preparatorio de reforma bancaria de Associated Press. Bajo la guía de líderes relevantes, pudo ajustar rápidamente el modelo de trabajo de los bancos tradicionales y completó la preparación de descripciones de trabajo del departamento, documentos de proceso y manuales de trabajo refinados en tiempo y cantidad. A través de la serie de prácticas mencionada anteriormente, el trabajo de auditoría se ha llevado a cabo de manera efectiva, se han logrado buenos resultados de supervisión y se han subsanado lagunas para prevenir problemas antes de que ocurran. En el futuro trabajo de auditoría interna, debemos mejorar continuamente los métodos de trabajo, mejorar la calidad del trabajo de auditoría interna y esforzarnos por obtener mejores resultados. Con respecto al trabajo de auditoría actual, creo que todavía estamos en la etapa de auditoría y aún no hemos satisfecho realmente la necesidad de una auditoría interna. A medida que nuestro banco continúa desarrollándose, creo que la transición de la auditoría a la auditoría interna es inevitable en el desarrollo histórico. Al mismo tiempo, los desafíos a los que nos enfrentamos serán cada vez mayores y los requisitos de nuestra propia calidad serán cada vez más altos. El sistema de auditoría de crédito y el sistema de puntos de infracción de los empleados se han lanzado uno tras otro, y ahora está a punto de lanzarse un nuevo sistema de auditoría. Los métodos de trabajo cambian constantemente y el conocimiento adquirido no solo se limita al sistema. la aplicación del nuevo sistema y la implementación de los nuevos métodos de trabajo. Espera, es un nuevo desafío para nosotros y debemos seguir aprendiendo para adaptarnos.
Resumen del trabajo del banco y ejemplo de plan Parte 4:
De acuerdo con el despliegue del trabajo de auditoría interna de la Sucursal Central, el control interno y la gestión de riesgos se llevarán a cabo en todo el banco en junio y Diciembre 2019. Actividades de análisis y evaluación. Según el plan de evaluación del control interno, el sistema de control interno de la sucursal se revisa en cinco aspectos: "entorno de control interno", "identificación y evaluación de riesgos", "actividades de control", "intercambio y retroalimentación de información" y "supervisión y revisión". y análisis de riesgos periódicos. El trabajo de evaluación penetra en cada departamento funcional, en cada eslabón de trabajo y en cada puesto del banco. Hemos identificado los objetivos de evaluación como personal comercial y gerentes de primera línea en todos los niveles, centrándonos en la auditoría de departamentos clave, posiciones clave y eslabones débiles, hemos centrado en las inspecciones y supervisión de varios sistemas establecidos por varios departamentos funcionales, prestando atención; al sistema de control interno y a las lagunas y deficiencias de gestión. Se ha ampliado el alcance de la evaluación y se ha mejorado el nivel de evaluación. A través de la evaluación de auditoría, *** encontró que todavía hay más de diez riesgos ocultos y eslabones débiles en puestos importantes. Los enumeró uno por uno, analizó las causas de los problemas, propuso medidas preventivas y sugerencias razonables e informó. por escrito a los dirigentes de la Sucursal Central Municipal y subsucursales. Supervisar la estricta implementación de los diversos sistemas de control interno en todo el banco. El trabajo ahora se resume de la siguiente manera:
(1) Llevar a cabo activamente el trabajo de investigación de auditoría interna
Determinamos dos elementos de investigación de auditoría basados en las tareas clave, los eslabones débiles y los puntos de riesgo del Banco. . Se trata de la "Investigación sobre la gestión centralizada de adquisiciones de la sucursal de Ruian" y la "Investigación sobre la implementación de regulaciones cambiarias, sistemas de control interno y procedimientos operativos comerciales de la sucursal de Ruian".
En agosto de este año, llevamos a cabo una investigación sobre la gestión centralizada de adquisiciones de las sucursales y encontramos algunas deficiencias de gestión y operaciones irregulares, y presentamos opiniones y sugerencias de rectificación.
En noviembre de este año llevamos a cabo una investigación sobre la implementación de la normativa cambiaria, los sistemas de control interno y los procedimientos operativos comerciales de la sucursal a través de consultas in situ, acceso a algunos archivos y observación de operaciones de ventanilla. Básicamente, entendimos y dominamos el trabajo de gestión de divisas de Ruian Branch: a juzgar por la investigación, Ruian Branch puede implementar mejor las regulaciones cambiarias, implementar políticas cambiarias de manera oportuna, establecer un sistema de gestión de control interno relativamente sólido y tener claridad. autorización comercial y responsabilidades. De acuerdo con los requisitos de control interno de la oficina superior y combinado con sus propias características, puede refinar y complementar varios sistemas de control interno, revisar y mejorar oportunamente varios procedimientos operativos comerciales de divisas, las responsabilidades laborales de cada puesto en la unidad de gestión extranjera, y se formularon los métodos de evaluación del personal de las unidades de gestión extranjeras, y se establecieron las "Medidas de Control Interno, Supervisión e Inspección". Sin embargo, también se descubrieron muchos problemas y se presentaron sugerencias de rectificación basadas en la diferente naturaleza de los problemas, y las rectificaciones básicamente se implementaron. Ha promovido el departamento de gestión de divisas para implementar e implementar mejor las leyes y regulaciones cambiarias, hacer cumplir estrictamente los sistemas de gestión interna y estandarizar las operaciones comerciales.
Este año, a través de la investigación de auditoría, descubrimos más de 20 violaciones y presentamos 20 sugerencias de rectificación. La mayoría de ellas han sido rectificadas e implementadas. Los respectivos informes de investigación han sido presentados al presidente de la rama y a la central. Departamento de Auditoría Interna de la Sucursal.
(2) Llevar a cabo activamente actividades de "revisión retrospectiva" sobre los problemas encontrados en la auditoría.
Bajo la supervisión personal del presidente, nuestra rama, dirigida por auditoría interna, cuidadosamente organizada y llevó a cabo una revisión de los problemas desde el año XX Se llevó a cabo una inspección de la rectificación de los problemas identificados en la auditoría y se llevó a cabo un "trabajo de reparación" detallado para fortalecer la implementación de la rectificación y consolidar la eficacia de la supervisión de la auditoría.
1. Los líderes prestan atención y fortalecen la conciencia de rectificación. Realizar disposiciones para inspeccionar los problemas encontrados en la auditoría y sus rectificaciones desde un año determinado. Los departamentos pertinentes deben implementar aún más sus responsabilidades y formular medidas prácticas; fortalecer su conciencia sobre la rectificación, buscar proactivamente riesgos ocultos y evitar resueltamente que problemas similares vuelvan a ocurrir.
2. Organizar cuidadosamente para garantizar la eficacia de la rectificación. Organizar personal especial para clasificar todos los elementos de auditoría uno por uno e investigar cuidadosamente la rectificación de los problemas y exigir que cada departamento informe el estado del autoexamen, los motivos de la no rectificación y las medidas de rectificación específicas del siguiente paso al departamento de auditoría interna. Auditoría interna organizó personal para realizar reinspecciones basadas en el autoexamen de cada departamento.
3. Fortalecer responsabilidades e implementar medidas correctivas. La sucursal de Ruian ha formulado un sistema de rendición de cuentas para la auditoría interna y la rectificación. Una vez que la persona directamente responsable y el jefe del departamento identifican los problemas descubiertos durante la inspección, se tomarán las medidas de rendición de cuentas correspondientes en función de la causa, la naturaleza y las circunstancias del problema. problema y se impondrán sanciones económicas.
4. Supervisar e implementar estrictamente los objetivos de rectificación. Para problemas individuales que no han sido rectificados en el lugar, supervisar y formular medidas de rectificación específicas para el siguiente paso. Al llevar a cabo actividades de "revisión retrospectiva" para la rectificación de los problemas descubiertos durante la auditoría, se ha logrado verdaderamente el objetivo de "la rectificación promueve la mejora, la rectificación promueve la mejora y la rectificación promueve el progreso".
(3) Participar activamente en la inspección de los proyectos de auditoría interna de la Sucursal Central de la Ciudad
De acuerdo con los arreglos unificados del Departamento de Auditoría Interna de la Sucursal Central, este Este año participamos principalmente en la inspección administrativa de aplicación de la ley de la sucursal del condado de Taishun, la auditoría de desempeño del presidente de la sucursal de Yueqing y la auditoría administrativa de divisas de la sucursal central de Wenzhou se llevan a cabo de acuerdo con la ley. Cada inspección de proyecto involucrada puede tratarse con seriedad y diligencia. y las tareas se pueden completar con calidad y cantidad.