Condiciones de registro para empresas de consultoría de inversiones

Análisis legal: las instituciones que solicitan calificaciones de consultoría de inversión de valores deben cumplir las siguientes condiciones:

1. Las instituciones dedicadas al negocio de consultoría de inversión de valores tienen más de cinco empleados a tiempo completo que hayan obtenido calificaciones de consultoría de inversión de valores; también se dedica a inversiones en valores y futuros. La institución comercial de consultoría debe tener más de diez personas a tiempo completo que hayan obtenido calificaciones en consultoría de inversiones en valores; al menos un gerente superior debe haber obtenido calificaciones en consultoría en inversiones en valores;

2. Capital registrado de más de 654,38 millones de yuanes.

3. Disponer de un lugar comercial fijo y de instalaciones de comunicación y otras transmisiones de información adecuadas al negocio.

4. Tener regulaciones.

5. Disponer de un sólido sistema de gestión interna.

6. Cumplir con otras condiciones requeridas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Las agencias de consultoría de inversión en valores se pueden dividir en operaciones de franquicia y operaciones a tiempo parcial. Las instituciones dedicadas al negocio de valores y otros negocios de consultoría que cumplan con las condiciones anteriores podrán solicitar participar simultáneamente en negocios de consultoría de inversión en valores.

Base jurídica: “Medidas Provisionales para la Administración de Valores y Consultoría de Inversiones a Futuro”.

Artículo 6: Las instituciones que soliciten calificaciones de consultoría de inversiones en valores y futuros deberán cumplir las siguientes condiciones:

(1) Una institución que se dedique al negocio de consultoría de inversiones en valores o futuros debe tener más de cinco personas que hayan obtenido valores, Personal de tiempo completo con calificaciones de consultoría de inversiones de futuros las instituciones que también se dedican a negocios de consultoría de inversiones de valores y futuros tienen más de diez personas a tiempo completo con calificaciones de consultoría de inversiones de valores y futuros; los gerentes han obtenido calificaciones en consultoría de inversión en valores y futuros;

(2) Capital registrado de más de 1 millón de yuanes;

(3) Tener una ubicación comercial fija y comunicación y otra transmisión de información instalaciones adecuadas para el negocio;

( 4) Tener estatutos sociales

(5) Tener un sólido sistema de gestión interna

(6) Conocer a otros; condiciones requeridas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 7 Las instituciones operadoras de valores y las instituciones de corretaje de futuros que soliciten contratar servicios de consultoría de inversión en valores y futuros fuera del ámbito de sus propias instituciones deberán cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 6 de estas Medidas. Otras instituciones dedicadas a negocios de consultoría que cumplan con las condiciones estipuladas en el Artículo 6 de estas Medidas podrán solicitar participar simultáneamente en negocios de consultoría de inversiones en valores y futuros.