Condiciones de examen del certificado de calificación de inversión

Aquellos que hayan aprobado el examen integral de calificación de valores pueden registrarse para el examen de consultor de inversiones en valores. La situación específica es la siguiente:

Examen de Calificación General:

1 La fecha límite de inscripción es 18 años;

2 Tener educación secundaria o. una educación reconocida equivalente a bachillerato o superior;

3. Tener plena capacidad para la conducta civil.

(2) Examen de Calificación Empresarial Especial (incluido el Examen de Consultoría de Inversión en Valores)

Sin embargo, las condiciones y requisitos de registro para el Examen de Consultoría de Inversión en Valores son diferentes. Para postularse para participar en negocios de consultoría de inversión en valores (consultoría de inversión), además de aprobar el examen de la materia prescrita, también debe cumplir las siguientes condiciones:

(a) Tener al menos 65-438+08 años ;

(2) Licenciatura o superior;

(3) Tener plena capacidad para la conducta civil;

(4) Ya empleado por una institución pública;

(5) No haber recibido sanciones penales ni sanciones administrativas mayores relacionadas con el negocio de valores;

(6) No existen circunstancias especificadas en el artículo 132 de la Ley de Valores de la República Popular. de China;

(7) No reconocido como una persona con prohibición de ingresar al mercado de valores por la Comisión Reguladora de Valores de China, o el período de prohibición ha expirado;

(8) Tener chino nacionalidad;

(9) Realizar negocios de valores durante más de 2 años.

(10) Otras condiciones estipuladas por las leyes, reglamentos administrativos y la Comisión Reguladora de Valores de China.

Consultores de Inversión en Valores

En primer lugar deberás obtener calificaciones aprobatorias válidas en las dos materias básicas de “Conocimientos Básicos de los Mercados Financieros” y “Leyes y Regulaciones Básicas de los Mercados de Valores” y luego obtener "Negocio de consultoría de inversión en valores" 》La puntuación efectiva para aprobar materias especiales es obtener la calificación de consultoría en inversión de valores.

Un consultor de inversiones en valores se refiere a un administrador de activos que se especializa en brindar asesoramiento sobre inversiones en valores y recibir una compensación. Brinde a los clientes asesoramiento de inversión, como oportunidades comerciales, análisis de puntos críticos, selección de valores, consejos de riesgo, etc. , y tienen prohibido actuar como clientes. En otras palabras, el asesoramiento proporcionado por el asesor de inversiones al cliente es sólo de referencia y la decisión la toma el propio cliente.

Las ganancias y pérdidas corren a cargo del cliente, y las compañías de valores pueden cobrar honorarios por servicios de consultoría de inversiones, incluidas comisiones diferenciales, honorarios de consultoría individuales basados ​​en el monto de los activos o el período de servicio, etc.