¿Cuáles son las políticas y regulaciones de inversión y gestión financiera?
Renta variable, promoción de fondos de inversión en valores y mercados de valores.
Para un desarrollo saludable se formula la presente ley.
Artículo 2 Dentro del territorio de la República Popular China,
Obtener inversiones en valores mediante la emisión pública de acciones de fondos
Fondos (en adelante, fondos) son gestionados por gestores de fondos.
Gestión, custodia por parte del custodio del fondo, utilizado para las participaciones del fondo.
El interés de alguien, en forma de valores.
Esta ley se aplica a las actividades de inversión; si esta ley no lo dispone,
la "Ley de Fideicomisos de la República Popular China" y la "Ley de Fideicomisos de la República Popular de China" de China".
"Ley de Valores de la República Popular China" y otras leyes pertinentes.
Disposiciones de leyes y reglamentos administrativos.
Artículo 3 Los derechos y obligaciones de los administradores y custodios de fondos
y de los accionistas de fondos se regirán por
la gestión de la producción, el uso u otras circunstancias.
Las propiedades y los ingresos se clasifican como activos del fondo.
La administradora y el custodio de los fondos fueron disueltos conforme a la ley.
Ser disuelta, revocada o declarada en quiebra conforme a la ley.
En caso de liquidación por causa justificada, los bienes del fondo no pertenecen a la liquidación.
Hacer inventario de posesiones.
Artículo 7: Los créditos sobre la propiedad del fondo no implicarán deudas sobre la propiedad inherente del administrador del fondo y el custodio del fondo.
Se compensarán entre sí los créditos y las deudas sobre diferentes propiedades del fondo; ,
no deben compensarse entre sí.
El artículo 8 no correrá a cargo del propio patrimonio del fondo.
Las deudas no se ejecutarán sobre el patrimonio del fondo.
Artículo 9 Las gestoras y custodios de fondos
La gestión y utilización de los activos de los fondos se realizarán con la debida diligencia y responsabilidad,
honestidad, honradez, prudencia y obligaciones de diligencia.
Los gestores de fondos deben obtener fondos de conformidad con la ley.
Cualificación profesional, respetar las leyes y reglamentos administrativos, y respetarlas.
Ética Profesional y Código de Conducta.
Artículo 10 Los administradores de fondos, los custodios de fondos
y las agencias de venta de acciones de fondos podrán establecer asociaciones industriales.
Fortaleceremos la autodisciplina de la industria, coordinaremos las relaciones industriales, mejoraremos
las industrias de servicios y promoveremos el desarrollo de la industria.
Artículo 11 La Autoridad Reguladora de Valores del Consejo de Estado
La institución supervisará las actividades de los fondos de inversión en valores de conformidad con la ley.
Supervisión y gestión.
Capítulo 2 Administradora de Fondos
Artículo 12 Las administradoras de fondos se constituirán conforme a la ley.
Como sociedad gestora de fondos.
Como gestor de fondos, debe estar certificado por el Consejo de Estado.
Aprobado por la autoridad reguladora de valores.
Artículo 13 El establecimiento de una sociedad de gestión de fondos deberá
cumplir las siguientes condiciones y ser aprobado por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado,
aprobación por la autoridad reguladora:
(1) Los estatutos de la empresa estipulados en esta Ley y la "Ley de Sociedades de la República Popular China";
(2) La empresa registrada el capital no es bajo Más de 100 millones de yuanes
moneda, y debe pagarse en capital monetario;
(3) El accionista principal ya se dedica al negocio de valores
Consultoría de inversiones comerciales y de valores, gestión de activos fiduciarios u
otra gestión de activos financieros y desempeño operativo son buenos
tienen una buena reputación social y no tienen antecedentes ilegales en los últimos tres años. .
Registro, con un capital registrado de no menos de 300 millones de RMB;
(4) El número de personas con calificaciones de fondos alcanza
un quórum;
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(5) Disponer de locales comerciales e instalaciones de seguridad que cumplan los requisitos.
Instalaciones integrales de prevención y servicios relacionados de gestión de fondos
Otras instalaciones;
(6) Sólido sistema de seguimiento y auditoría interna.
Y sistema de control de riesgos;
(7) Disposiciones de leyes, reglamentos administrativos y estas Medidas
La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado será aprobada por el Consejo de Estado.
Otras condiciones especificadas.
Artículo 14 La Autoridad Reguladora de Valores del Consejo de Estado
La institución aceptará solicitudes para el establecimiento de sociedades gestoras de fondos por su cuenta.
Según lo dispuesto en el artículo 13 de esta Ley, en el plazo de seis meses
Condiciones de aprobación y principios de supervisión prudencial.
Se toma la decisión de aprobación o desaprobación y se notifica al solicitante.
Personas; si no se otorga la aprobación, se expresarán las razones.
Una sociedad gestora de fondos establece una sucursal, revisada.
Los cambios en los estatutos u otros asuntos importantes deben presentarse para su aprobación.
Aprobado por la Autoridad Reguladora de Valores del Consejo de Estado. El Consejo de Estado
La autoridad reguladora de valores tomará una decisión sobre la aprobación o desaprobación dentro de los 60 días siguientes a la fecha de aceptación de la solicitud
.
Se notificará al solicitante; si no se aprueba la solicitud, se explicarán los motivos
.
Artículo 15 No podrán actuar como administradores de fondos:
(1) Quienes hayan cometido corrupción, cohecho, incumplimiento del deber o infracción.
Completar los delitos contra la propiedad o socavar el orden económico del mercado socialista
Los delitos contra el orden serán castigados
(2) Lo que las empresas y empresas merecen
Este campo es; no es bueno para la liquidación por quiebra o para ser revocado debido a actividades ilegales.
Directores de licencias industriales, supervisores y directores de fábrica personalmente responsables, gerentes y otros altos directivos, si la empresa se separa, la empresa se rescinde mediante liquidación por quiebra o se cancela el negocio.
Han pasado menos de cinco años desde la fecha de aprobación;
(3) Si el monto de la deuda personal es relativamente grande, se emitirá al individuo
Sobresaliente; l
(4) Administradores de fondos que hayan sido despedidos por conducta ilegal.
Administradores, custodios de fondos, bolsas de valores, valores
Sociedades, instituciones de registro y compensación de valores, negociación de futuros
Práctica de empresas, sociedades de corretaje de futuros y otras instituciones Personal
Miembros y personal de agencias estatales;
(5) Aquellos cuyos certificados de práctica hayan sido revocados por conducta ilegal.
O abogados inhabilitados, contadores públicos autorizados y
empleados de agencias de tasación de activos y agencias de verificación,
practicantes de consultoría de inversiones;
(6) Las leyes y reglamentos administrativos prohíben a otro personal responsable del negocio de fondos
.
Artículo 16 El gestor y demás altos directivos de la gestora del fondo deberán estar familiarizados con la inversión en valores.
Leyes, reglamentos administrativos y la misma industria de fondos.
Cualificación y más de tres años de experiencia laboral relevante a su puesto.
Experiencia laboral.
Artículo 17 El nombramiento o cambio del administrador y
otros altos directivos del administrador del fondo
se informará a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado. De conformidad con lo dispuesto en esta Ley y demás leyes y reglamentos administrativos pertinentes.
Revisar calificaciones.
Artículo 18 Los directores y supervisores de las administradoras de fondos
Los directores y gerentes, al igual que los demás empleados, no pueden ocupar cargos humildes.
Cualquier custodio de oro u otro administrador de fondos
no puede participar en actividades que dañen la propiedad del fondo y las acciones del fondo.
Realizar transacciones de valores y otras actividades en beneficio de los tenedores de fondos.
Artículo 19 La administradora del fondo tendrá las siguientes funciones.
Las siguientes responsabilidades:
(1) Recaudar fondos de acuerdo con la ley, manejar o asignar fondos
Encomendado por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado .
Otras instituciones se encargan de la emisión y suscripción de acciones del fondo en su nombre.
Compra, rescate y registro;
(2) Completar los procedimientos de registro de fondos;
(3) Dividir y administrar las propiedades de diferentes fondos
No administrar, llevar cuentas separadas e invertir en valores;
(4) Determinar la base de acuerdo con lo establecido en el contrato del fondo
Plan de distribución de ingresos del fondo, y mantener para financiar acciones de manera oportuna.
Las personas distribuyen los ingresos;
(5) Bases de contabilidad y preparación de fondos.
Informe de contabilidad financiera del oro;
(6) Preparación de informes intermedios y anuales del fondo;
(7) Cálculo y anuncio del valor liquidativo del fondo,
Determinar los precios de suscripción y reembolso de las acciones del fondo;
(8) Manejar el negocio de gestión de activos del fondo.
Asuntos de divulgación de información relevante;
(9) Convocar una asamblea general de accionistas del fondo;
(10) Preservar las actividades comerciales de administración de propiedades del fondo.
Registros, libros de cuentas, estados de cuenta y otra información relevante;
(11) En nombre del administrador del fondo, ejercer sus derechos en nombre del
fondo. los partícipes tienen intereses en derechos de litigio, o
realizar otros actos jurídicos;
(12) Otras obligaciones estipuladas por la Autoridad Reguladora de Valores del Consejo de Estado
.
Artículo 20 Las administradoras de fondos no deberán incurrir en las siguientes circunstancias
Comportamientos:
(1) Mezclarse con bienes propios o ajenos
La propiedad del fondo se dedica a la inversión en valores;
(2) Trato injusto de sus diferencias de gestión.
Propiedad del fondo;
(3) La propiedad del fondo se utiliza para las acciones del fondo.
Buscar beneficios de un tercero distinto de otros;
(4) Hacer promesas a los partícipes de fondos en violación de las regulaciones.
Ganancia o pérdida;