Red de Respuestas Legales - Asesoría legal - Soy de Shenzhen. ¿Cuál es el programa de estudios del examen de calificación para profesionales de fondos? También soy de Shenzhen. Programa de estudios nacional unificado para las calificaciones de los profesionales de fondos: leyes y reglamentos de fondos, ética profesional y estándares comerciales (2019) 1. Los profesionales de los fondos objetivo deberán cumplir con la Ley de Fondos de Inversión en Valores, diversas leyes y reglamentos, las reglas de autorregulación y la ética profesional promulgadas por la Autoridad Reguladora de Valores del Consejo de Estado y la Asociación de la Industria de Fondos, y dominar las normas comerciales básicas. Para mejorar el cumplimiento y la conciencia jurídica de los profesionales de fondos y mejorar la ética y los estándares profesionales, se ha creado especialmente la materia "Leyes y reglamentos de fondos, ética profesional y estándares comerciales". 2. El nivel de talento es el umbral mínimo para que los candidatos dominen los conocimientos profesionales, que se divide en tres niveles: (1) Competencia: lo que los candidatos deben comprender y utilizar con habilidad en exámenes y ocupaciones reales. (2) Comprensión: los candidatos deben tener una visión clara de los conceptos, conceptos, criterios, significados y alcance de uso de los puntos de la prueba. (3) Comprensión: al ser un contenido de lectura extenso, los candidatos tienen un conocimiento básico del mismo. tres. Contenido del examen y umbrales de talento Los candidatos deben dominar o aplicar las siguientes leyes, regulaciones, ética profesional y principios comerciales relevantes en sus carreras con base en el contenido del examen y los umbrales de nivel de talento de este curso universitario, cumplir con los valores profesionales, cumplir con la ética profesional y Adherirse a actitudes profesionales. Nombre y número del capítulo del libro de texto correspondiente Objetivos de aprendizaje (dominio/comprensión/comprensión) 1. Finanzas, Gestión de Activos y Fondos de Inversión1. Mercado financiero y industria de gestión de activos 1.1.a Comprender la relación entre las finanzas y la gestión financiera de los residentes 1.1.b Comprender la clasificación y componentes de los mercados financieros 1.1.c Comprender el concepto de activos financieros 600666666 Características y funciones de la industria de gestión de activos 1.1. e Comprender los fondos de inversión actuales 1.2.a Dominar la definición y principales categorías de fondos de inversión2. Descripción general de los fondos de inversión en valores 1. Los conceptos y características de los fondos de inversión en valores 2.1.a Comprender los diferentes nombres y conceptos de los fondos de inversión en valores en varios lugares 2.65 438+0.b Comprender las características básicas de los fondos de inversión en valores 2.1.c Comprender la comparación entre los fondos de inversión en valores y otros instrumentos financieros 2. Operación y Participantes 2.2.a Comprender la operación de los fondos de inversión en valores en tres partes 2.2.b Comprender los principales participantes en la industria de fondos y sus funciones y relaciones operativas 2.2.c Comprender los vínculos operativos de la industria de fondos. , incluyendo: recaudación de fondos y participación. Comercialización, gestión de inversiones, custodia, registro, valoración y contabilidad, divulgación de información. El modelo legal y el modelo operativo de los fondos de inversión en valores 2.3.a Comprender la diferencia entre fondos corporativos y fondos contractuales 2.3.b Comprender las diferencias entre fondos abiertos y fondos cerrados 4. El origen y desarrollo de los fondos de inversión en valores 2.4. a Comprender la inversión en valores La fuente de los fondos 2.4.b Comprender la historia de desarrollo de los fondos de inversión en valores 2.4.c Comprender el desarrollo de la industria global de fondos. Tendencias y características. La historia del desarrollo de la industria de fondos de inversión en valores de China 2.5.a Comprender las seis etapas del desarrollo de los fondos de inversión en valores de China y las características y productos icónicos de cada etapa 6. El estado y el papel de la industria de fondos de inversión en valores en el sistema financiero 2.6.a Comprender el papel de los fondos entre los pequeños y medianos inversores 2.6.b Comprender el papel de los fondos en la estructura financiera y la economía 2.6.c Comprender el papel de los fondos en el mercado de valores. 3. Tipos de fondos de inversión en valores 1. Descripción general de la clasificación de los fondos de inversión en valores 3.1.a Comprender la importancia y las dificultades de la clasificación de los fondos 3.1.b Dominar las diferentes especificaciones de clasificación y las clasificaciones básicas de los fondos 2-5. Tipos básicos de fondos: fondos de acciones, fondos de bonos, fondos del mercado monetario, fondos híbridos 3.2-5.a Dominar los tipos básicos de fondos y sus características 6-9. Tipos especiales de fondos de inversión en valores: fondos de capital garantizado, ETF, QDII, fondos calificados 3.6-9a Comprender las características de varios fondos especiales en el mercado 4. Supervisión de fondos de inversión en valores 1. Panorama de la Supervisión de Fondos 4.1.a Dominar los conceptos, sistemas, estándares y objetivos 2. Agencias reguladoras de fondos y organizaciones autorreguladoras 4.2.a Comprender las responsabilidades y medidas regulatorias de la Comisión Reguladora de Valores de China para la industria de fondos 4.2.b Comprender la gestión autorreguladora de la industria de fondos por parte de las organizaciones autorreguladoras de la industria 3. Supervisar las instituciones de fondos 4.3 .a Comprender el contenido regulatorio de los administradores de fondos 4.3 .b Dominar el contenido de supervisión de los custodios de fondos 4.3.c Dominar el contenido de supervisión de las agencias de servicios de fondos 4. Supervisión de las actividades financieras 4.4.a Dominar la supervisión de las actividades de recaudación y venta de fondos 4.4. b Dominar la supervisión de las operaciones de los fondos (incluidas las actividades de inversión y negociación, divulgación de información, asamblea de tenedores, etc.). 5 Supervisión de los fondos recaudados de forma no pública 4.5.a Dominar el registro de los administradores de fondos de recaudación no pública 4.5. b Dominar la supervisión de la obtención y operación de fondos recaudados de forma no pública 5. Ética profesional de los fondos 1 . Ética y ética profesional 5.1.a Comprender el significado y diferencia de ética, ética profesional y ética profesional de fondos 5.1.b Comprender la conexión y diferencia entre ética y derecho 2. Código de ética profesional de fondos 5.2.a Comprender el significado de ética profesional de fondos profesionales 5.2. b. Comprender el contenido del código de ética profesional del fondo 5.2.c. Comprender el significado y los umbrales básicos de cumplimiento de las leyes y regulaciones. Umbral 5.2.e Dominar el significado y umbral básico de la prudencia profesional 5.2.f Dominar el significado y umbral básico de cliente primero 5.2.g Dominar el significado y umbral básico de lealtad y responsabilidad 5.2.h Dominar el significado y umbral básico de guardar secretos 3. Educación y formación moral en la profesión de fondos 5.3.a Comprender el contenido y los métodos de la educación y formación en ética profesional de los fondos16. Transacciones de recaudación de fondos y registro1.