¿Quién es la autoridad competente de los mercados de valores y futuros de China?
En octubre de 1992, se creó la Comisión Reguladora de Valores de China. La Comisión Reguladora de Valores de China, autorizada por el Consejo de Estado, lleva a cabo una supervisión centralizada y unificada de los mercados nacionales de valores y futuros de conformidad con la ley.
La Comisión Reguladora de Valores de China tiene su sede en Beijing y cuenta con 1 presidente y 5 vicepresidentes. 3 asistentes del presidente; 16 departamentos funcionales y 3 centros. De conformidad con las disposiciones del artículo 14 de la Ley de Valores, la Comisión Reguladora de Valores de China también ha establecido un comité de revisión de emisiones de acciones, que está compuesto por profesionales de la Comisión Reguladora de Valores de China y expertos relevantes contratados fuera de la reunión. La Comisión Reguladora de Valores de China ha establecido 36 oficinas reguladoras de valores en varias provincias, regiones autónomas, municipios directamente dependientes del Gobierno Central y ciudades bajo una planificación estatal separada, y ha establecido oficinas de comisionados reguladores de valores en Shanghai y Shenzhen (ver imagen actualmente); 1.812 supervisores en el sistema, con una edad promedio de 35 años; de ellos 40,3 cuentan con título de doctor o maestría;
De acuerdo con las leyes y regulaciones pertinentes, la Comisión Reguladora de Valores de China desempeña las siguientes responsabilidades en la supervisión y gestión del mercado de valores:
(1) Investigar y formular directrices, políticas y planes de desarrollo para los mercados de valores y de futuros; proyectos de leyes y reglamentos pertinentes para los mercados de valores y de futuros; formulación de normas, reglamentos y medidas pertinentes para los mercados de valores y de futuros;
(2) Las agencias nacionales reguladoras de valores liderarán vertical y centralmente y supervisarán uniformemente los mercados de valores y de futuros. Gestionar el equipo de liderazgo y los miembros de las compañías de valores relevantes, y ser responsable de la gestión diaria de los consejos de supervisión de las compañías de valores relevantes.
(3) Supervisar la emisión, cotización, negociación, custodia y liquidación de acciones, bonos convertibles, bonos de sociedades de valores y bonos y otros valores designados por la Comisión Reguladora de Valores del Consejo de Estado; supervisar las actividades de inversión en valores; fondos; aprueba la cotización de bonos de empresas; supervisa las actividades comerciales de bonos gubernamentales y bonos corporativos cotizados.
(4) Supervisar la cotización, negociación y compensación de contratos de futuros nacionales; supervisar a las instituciones nacionales para realizar negocios de futuros en el extranjero de conformidad con las regulaciones.
(5) Supervisar el comportamiento en el mercado de valores de las sociedades cotizadas y de sus accionistas que deben cumplir las obligaciones pertinentes conforme a la ley.
(6) Gestionar bolsas de valores y futuros. Responsable de los altos directivos de las bolsas de valores y futuros de acuerdo con la normativa; gestión centralizada de la Securities Association y la Futures Association.
(7) Supervisar las instituciones operativas de valores y futuros, las compañías administradoras de fondos de inversión en valores, las compañías de registro y compensación de valores, las instituciones de liquidación de futuros, las instituciones consultoras de inversiones en valores y futuros y las agencias de calificación crediticia de valores y aprobar conjuntamente la custodia de fondos; con el Banco Popular de China Cualificaciones de las instituciones y supervisar su negocio de custodia de fondos, formular y organizar la implementación de medidas de gestión de calificaciones para los altos directivos de las instituciones antes mencionadas guiar a la Asociación de Valores y Futuros de China para llevar a cabo la gestión de calificaciones de los profesionales de valores y futuros;
(8) Supervisar la emisión y cotización directa o indirecta de acciones en el extranjero por parte de empresas nacionales; supervisar el establecimiento de instituciones operativas de valores en el extranjero por parte de instituciones nacionales y participar en negocios de valores por parte de instituciones nacionales; Instituciones extranjeras dentro del país.
(9) Supervisar las actividades de difusión de información sobre valores y futuros, y ser responsable de las estadísticas del mercado de valores y futuros y de la gestión de recursos de información.
(10) Trabajar con los departamentos pertinentes para revisar y aprobar las calificaciones de las firmas de contabilidad, las agencias de evaluación de activos y sus miembros para participar en negocios de intermediación de valores y futuros, y supervisar sus actividades comerciales relacionadas; abogados dedicados a actividades comerciales relacionadas con valores y futuros.
(11) Investigar y tratar las actividades ilegales de valores y futuros de conformidad con la ley.
(12) Gestión centralizada de divisas y cooperación internacional en la industria de valores y futuros.
(13) Otras materias que le asigne el Consejo de Estado.