¿Quién es el iniciador de la inversión?
Soy el jefe
De acuerdo con los requisitos de las "Especificaciones para la gestión de activos de clientes de sociedades de valores", el patrocinador de inversiones del negocio de gestión de activos de clientes de una sociedad de valores deberá
Los activos del cliente de una sociedad de valores Los patrocinadores de inversiones que gestionan negocios deben registrarse en la asociación.
El patrocinador de la inversión deberá tener más de tres años de experiencia laboral relevante en inversión de valores, investigación, consultoría de inversiones, etc.
Soy patrocinador de inversiones, cualquier duda al respecto puedes consultarme.
¿Qué significa iniciador?
La persona responsable de organizar reuniones, etc.
Industria de valores: ¿Qué condiciones deben cumplir los patrocinadores al solicitar inversión?
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¿Puede un patrocinador de inversiones en valores cambiar de trabajo y convertirse en administrador de fondos?
Esto es posible. Cuando trabajaba en Guotai Junan, todo estaba bien. Hoy en día, la industria financiera nacional se está volviendo cada vez más estandarizada y básicamente se requiere que, mientras tenga el certificado de calificación, debe tener un certificado para trabajar.
¿Qué cualificaciones se exigen a las agencias de asesoramiento financiero y a las agencias patrocinadoras de empresas cotizadas?
Artículo 6 Una sociedad de valores que se dedique a negocios de consultoría financiera para fusiones, adquisiciones y reorganizaciones de empresas cotizadas deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) El capital neto de la empresa cumple con los regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China;
(2) Tener un mecanismo de control interno y un sistema de gestión sólidos, e implementar estrictamente sistemas de control de riesgos y aislamiento interno;
(3) Establecer un un sistema sólido de diligencia debida y tener una buena evaluación de riesgos del proyecto y un mecanismo central;
(4) la información contable financiera de la empresa es verdadera, precisa y completa;
(5) las autoridades de control de la empresa el accionista y el controlador real tienen una buena reputación y no han cometido violaciones importantes de las leyes y regulaciones en los últimos tres años;
(6) Debe haber al menos 5 consultores financieros.
(7) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 7 Una agencia de consultoría de inversión de valores que se dedique a negocios de consultoría financiera sobre fusiones y adquisiciones de empresas que cotizan en bolsa deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) Obtener la calificación empresarial de consultoría de inversión de valores aprobada por la Comisión Reguladora de Valores de China;
(2) El capital social desembolsado y los activos netos no serán inferiores a 5 millones de yuanes.
(3) Tener un control interno sólido; mecanismo y sistema de gestión, e implementar estrictamente el control de riesgos y el sistema de aislamiento interno;
(4) la información contable financiera de la empresa es verdadera, precisa y completa;
(5) el accionista controlador y El controlador actual no ha cambiado, tiene buena reputación y no tiene registros de violaciones importantes de leyes y regulaciones en los últimos tres años;
(6) Tiene más de dos años de experiencia en negocio de consultoría financiera para fusiones, adquisiciones y reorganizaciones de empresas, y tiene más de dos años de experiencia en negocios de consultoría financiera en los últimos dos años. Los ingresos no son inferiores a 654,38+0 millones de yuanes. ) Hay no menos de 20 personas con calificaciones en valores, entre las cuales hay no menos de 65,438+00 personas con más de 3 años de experiencia en valores. Debe haber no menos de 5 consultores financieros;
( 8) Otras condiciones prescritas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 8 Las demás instituciones de consultoría financiera que realicen negocios de consultoría financiera para fusiones y adquisiciones de sociedades cotizadas, además de cumplir con los incisos (2) a (4) y (7) del artículo anterior, también deberán cumplir con las siguientes condiciones:
(1) Tener más de tres años de experiencia en negocios de consultoría financiera para fusiones, adquisiciones y reorganizaciones de empresas, y los ingresos anuales del negocio de consultoría financiera en los últimos tres años no sean menores superior a 6,5438 millones de RMB;
(2) ) Los directores y altos directivos deberán ser honestos y dignos de confianza, tener buena conducta, estar familiarizados con las leyes de valores y los reglamentos administrativos, tener más de 3 años de experiencia en el mercado de valores o más de 5 años de experiencia en la industria financiera, y tener las capacidades de gestión necesarias para desempeñar sus funciones;
(3) El accionista controlador y el controlador real tienen una buena reputación y no tienen antecedentes de violaciones importantes de leyes y regulaciones en los últimos tres años;
(4) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Las agencias de tasación de activos, firmas de contabilidad, despachos de abogados o personal relacionado que preste servicios de consultoría financiera para fusiones y adquisiciones de empresas cotizadas deberán crear agencias especializadas separadas.
Artículo 9 Bajo cualquiera de las siguientes circunstancias, las compañías de valores, las instituciones de consultoría de inversión en valores y otras instituciones de consultoría financiera no podrán actuar como consultores financieros:
(1) En el pasado 24 meses, ha habido un mal historial de integridad;
(2) Ser castigado por una organización autorreguladora de la industria por violar las normas de la industria en los últimos 24 meses;
(3) Ser sancionado por operaciones comerciales ilegales o haber sido castigado por negocios ilegales en los últimos 36 meses Las operaciones ilegales sospechosas están bajo investigación.
Artículo 10 El patrocinador de un consultor financiero deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) Tener calificaciones de valores.
(2) Tener experiencia en banca de inversión según lo estipulado por la Comisión Reguladora de Valores de China.
(3) Participar en el programa de consultoría financiera patrocinado por la Comisión Reguladora de Valores de China y tener resultados calificados.
(4) La institución donde trabaja acepta recomendarlo como patrocinador del consultor financiero de la institución;
(5) No hay una gran cantidad de deuda vencida y pendiente;
(6) No hay registros de integridad malos en los últimos 24 meses;
(7) No hay castigo por parte de las organizaciones autorreguladoras de la industria por violar las normas de la industria en los últimos 24 meses;
(8) Los últimos 36 No hay castigo por práctica ilegal dentro del mes;
(9) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Para más detalles consultar las “Medidas para la Gestión del Negocio de Consultoría Financiera para Fusiones, Adquisiciones y Reorganizaciones de Sociedades Cotizadas”.
¿Cuál es la diferencia entre un corredor de valores y un asesor de inversiones de valores?
Centro de Educación para Inversores de la Bolsa de Valores de Shenzhen En el mercado de valores actual, los corredores de valores y los consultores de inversión en valores son con quienes los inversores tienen más contacto. ¿Cuál es la diferencia entre los dos? ¿Cumplen sus prácticas? ¿Qué hacer con ellos? Esto es muy importante para los nuevos inversores. 1. Introducción a los empleados del departamento de ventas de valores Los empleados del departamento de ventas se pueden dividir básicamente en tres categorías según la naturaleza de sus puestos: primero, aquellos que se dedican al soporte de operaciones de back-end, como mostradores, finanzas, tecnología de la información, etc.; , aquellos que brindan servicios de consultoría profesional a los clientes, como servicio al cliente, consultores de inversiones, etc. en el departamento de ventas; en tercer lugar, el personal dedicado a la captación de clientes y el desarrollo del mercado, como gerentes de cuentas, corredores de valores, etc. El personal involucrado en actividades de captación de clientes y servicio al cliente en el departamento de ventas pueden ser empleados del departamento de ventas o corredores de valores. Los empleados del departamento de ventas se dedican a la captación de clientes y al servicio al cliente, y generalmente están registrados como "negocios generales de valores" y "mercadeo comercial de corretaje de valores" firman contratos de agencia con compañías de valores y participan en actividades de captación de clientes y servicio al cliente; el ámbito de autorización de la sociedad de valores, registrada como categoría "corredor de valores". Un consultor de inversiones de valores se refiere a una persona que firma un contrato laboral con una compañía de valores o una agencia de consultoría de inversiones de valores, obtiene calificaciones de consultoría de inversiones de valores, realmente se dedica a negocios de consultoría de inversiones de valores y solicita el registro como "consultor de inversiones de valores". Si los inversores tienen preguntas sobre las identidades de las personas mencionadas anteriormente durante el proceso de inversión, pueden iniciar sesión en el sistema de consulta de profesionales de valores en el sitio web de la Asociación de Valores de China para realizar consultas y verificar. 2. Cómo juzgar el cumplimiento de los servicios de corretaje de valores Al contactar por primera vez a una firma de valores, los inversionistas deben preguntar de manera proactiva sobre el certificado de corredor de la otra parte para determinar inicialmente si tiene las calificaciones para ejercer. Según las reglamentaciones pertinentes, las sociedades de valores se dedican principalmente a promover el conocimiento de los valores, introducir procesos comerciales y leyes y reglamentos relacionados con las transacciones de valores y, al mismo tiempo, entregar materiales e información relacionada recomendados por las compañías de valores a los inversores. Los inversores deben tener cuidado con el comportamiento de los corredores de valores que exceda el alcance autorizado anteriormente y evitar los riesgos correspondientes. Al recibir servicios, debe prestar atención a los siguientes puntos: no puede permitir que los corredores abran, cierren o transfieran cuentas en su nombre y, en particular, no puede revelar la contraseña de su cuenta al corredor que determine; si la información proporcionada por la casa de valores es proporcionada de manera uniforme por la compañía de valores a la que sirve, Determinar si la casa de valores ha utilizado información falsa para inducir a los inversionistas a realizar transacciones innecesarias y otras irregularidades cuando la casa de valores acuerda con los inversionistas compartir ingresos de inversiones y; Si se compromete a obtener ingresos de transacciones de valores o compensar las pérdidas de transacciones de valores, los inversores deben mantenerse despiertos. Con la mente clara, se negó rápidamente y lo informó a la compañía de valores donde trabajaba. 3. Cómo juzgar el cumplimiento de los servicios de consultoría de inversión en valores Los clientes confían a los consultores de inversión en valores la prestación de servicios de consultoría de inversiones relacionados con valores y productos relacionados con valores de conformidad con el acuerdo, y ayudan a los clientes a tomar decisiones de inversión, y directa o indirectamente. obtener beneficios económicos de los practicantes. Los servicios incluyen selección de inversiones, cartera de inversiones y asesoramiento en planificación financiera. Antes de aceptar los servicios, los inversionistas deben identificar si la conducta del asesor de inversiones cumple con los siguientes puntos: 1. Verifique cuidadosamente las calificaciones pertinentes, pregunte si la compañía de valores que proporciona los servicios tiene las calificaciones correspondientes y si el consultor de inversiones de valores designado tiene las calificaciones de un consultor de inversiones de valores.
2. Antes de firmar un acuerdo de consultoría de inversiones, lea atentamente los documentos de divulgación de riesgos proporcionados por las compañías de valores y las instituciones de consultoría de inversiones de valores, y evalúe cuidadosamente su propia tolerancia al riesgo antes de firmar el acuerdo, los derechos y obligaciones de ambas partes; consultoría de inversión en valores El contenido y método de los servicios, las responsabilidades y conductas prohibidas de los consultores de inversión en valores, las normas de cobro y métodos de pago, las condiciones y métodos de terminación y rescisión del contrato, etc. debe estar claramente definido. 3. Los inversores deben saber que los servicios de los consultores de inversión en valores tienen como único objetivo ayudar en la toma de decisiones de inversión. Los asesores de inversiones solo ayudan a los clientes a tomar decisiones de inversión y no toman decisiones en nombre de los clientes. Al tomar decisiones, los clientes deben saber que deben asumir sus propios riesgos de inversión de acuerdo con el principio de "responsabilidad del comprador". Para evitar riesgos, los inversores pueden comprender cuidadosamente la integridad personal de los consultores de inversión de valores antes de aceptar servicios de consultoría de inversión de valores y, al mismo tiempo, tener una comprensión objetiva y general de su experiencia y desempeño pasados. 4. Los inversores deben tener cuidado al pagar por servicios de consultoría de inversión en valores. Según las regulaciones, no pueden pagar las tarifas correspondientes a cuentas personales y deben cobrar claramente tarifas de servicio a nombre de las cuentas de la empresa. Las compañías de valores generalmente cobran una tarifa única basada en el período de servicio del inversionista y el tamaño de los activos, o negocian con los inversionistas para cobrar tarifas basadas en una tasa de comisión de transacción acordada. Si un asesor de inversiones en valores cobra a los inversores múltiples honorarios en un corto período de tiempo, los inversores deben tener cuidado de si estos honorarios son legales. Cuatro. Inversión en valores...
¿Qué son los patrocinadores y los representantes de los patrocinadores? ¿Qué es un patrocinador de asesor financiero?
El término patrocinador es una importación introducida desde el mercado de valores de Hong Kong al continente, y su función es algo similar a la del recomendador de cotización en el mercado de valores del continente. El llamado sistema de patrocinadores es un tipo de sistema de cotización de empresas. Actualmente, Hong Kong y el Reino Unido adoptan principalmente el sistema de patrocinadores. Los patrocinadores son miembros comerciales especiales que pueden participar en negocios autónomos o de agencia en el comercio de productos (acciones), y también pueden servir como mentores para las participaciones accionarias negociadas en la plataforma de la Bolsa, y disfrutar de los derechos de asesorar y recomendar empresas para ingresar a la Bolsa. plataforma.
Representantes de patrocinadores: En primer lugar, deberán tener más de 3 años de experiencia en banca de inversión, y haber participado en al menos una IPO nacional y extranjera, acciones nuevas o bonos convertibles de una empresa cotizada desde junio de 65438. +1 de octubre de 2002 Sólo se debe determinar el líder del proyecto para un proyecto. 2. Tener más de 5 años de experiencia en banca de inversión y haber participado en al menos dos proyectos de IPO nacionales y extranjeros; Sociedades cotizadas que emiten nuevas acciones o bonos convertibles. Solo se han identificado dos participantes para un proyecto, incluido un líder de proyecto; un tercero, un ejecutivo de la empresa, jefe del departamento de banca de inversión, responsable principal u otra persona relevante con más de 3 años de experiencia en banca de inversión. Banca de Inversión. El número de personas recomendadas por cada sociedad de valores integral no podrá exceder del doble del número de canales de recomendación.
De acuerdo con las regulaciones pertinentes, al adquirir una empresa que cotiza en bolsa, el adquirente deberá contratar como consultor financiero a una institución profesional registrada en China y calificada para participar en negocios de consultoría financiera. Si el adquirente no contrata un asesor financiero de conformidad con la normativa, no adquirirá una sociedad cotizada. Los asesores financieros deben ser diligentes y responsables, cumplir con las normas de la industria y la ética profesional, mantener la independencia y garantizar la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos que producen y emiten. Si el consultor financiero considera que el adquirente utiliza la adquisición de una empresa cotizada para perjudicar los derechos e intereses legítimos de la empresa adquirida y de sus accionistas, deberá negarse a prestar servicios de asesoramiento financiero al adquirente. Para desempeñar sus funciones, los asesores financieros pueden contratar otras instituciones profesionales para que los ayuden a verificar al adquirente, pero deben emitir juicios independientes sobre la información proporcionada y revelada por el adquirente.
Los consultores financieros se refieren a intermediarios financieros que brindan consultoría, análisis, diseño de planes y otros servicios para la inversión y financiamiento de los clientes, operaciones de capital, reestructuración de activos y deudas, gestión financiera, estrategias de desarrollo y otras actividades basadas en el cliente. necesidades. Los principales proyectos de consultoría brindados incluyen: consultor de inversiones, consultor de financiamiento, consultor de operaciones de capital, consultor de gestión de activos y gestión de deuda, consultor de diagnóstico corporativo y estrategia de desarrollo, consultor financiero perenne corporativo, ** consultor financiero, etc.
¿Quién no puede invertir en acciones según la Ley de Sociedades Anónimas?
(3) Una persona física solo puede invertir en el establecimiento de una sociedad unipersonal de responsabilidad limitada, y una sociedad unipersonal de responsabilidad limitada no puede invertir en el establecimiento de una nueva sociedad unipersonal de responsabilidad limitada. .
(4) Las agencias gubernamentales y del partido, los departamentos administrativos judiciales y los grupos sociales patrocinados por agencias gubernamentales y del partido no pueden invertir en el establecimiento de empresas. ?
Las instituciones públicas con funciones de gestión administrativa y supervisión de la aplicación de la ley bajo el partido y las agencias gubernamentales, así como las entidades económicas de apoyo logístico y los centros de capacitación administrados por varios departamentos del partido y las agencias gubernamentales, no pueden invertir en las empresas.
?
(5) Las empresas de contabilidad, las empresas de auditoría, las agencias de tasación de activos y los bufetes de abogados no pueden invertir como inversores en la creación de empresas en otras industrias. ?
(6) Las fundaciones no pueden invertir en el establecimiento de empresas. ?
(7) Cuando una empresa con inversión extranjera se convierte en accionista de la empresa, debe ser revisada por la Administración de Industria y Comercio de Beijing y obtener un certificado de calificación de inversión. ?
(8) Las sociedades de responsabilidad limitada y las sociedades anónimas pueden invertir en empresas personas jurídicas, empresas de propiedad colectiva (cooperativas accionarias) y empresas conjuntas. Una sociedad de responsabilidad limitada o una sociedad anónima pueden establecer sucursales, pero a las sucursales no se les permite invertir externamente. ?
(9) Las empresas unipersonales y las sociedades pueden ser accionistas de una sociedad de responsabilidad limitada y pueden establecer sucursales, pero no pueden invertir en el establecimiento de personas jurídicas corporativas no incorporadas, y las sucursales no pueden invertir externamente. ?
(10) Una persona jurídica sin personalidad jurídica puede invertir para establecer una sociedad de responsabilidad limitada, una sociedad anónima, una empresa con inversión extranjera, una persona jurídica sin personalidad jurídica o establecer una unidad de negocio. Entre ellos, la naturaleza económica de las ramas de empresas de propiedad colectiva (sistema cooperativo por acciones) se determina como "propiedad colectiva (sistema cooperativo por acciones)-establecimiento de propiedad única", y la inversión en el establecimiento de personas jurídicas corporativas no corporativas. no está permitido.
(11) Con la aprobación de los sindicatos a nivel de condado o superior, los sindicatos pueden invertir en el establecimiento de empresas o personas jurídicas de empresas no constituidas en sociedad, pero no pueden establecer empresas no constituidas en sociedad. ?
(12) Los comités vecinales y los comités de aldea pueden invertir en el establecimiento de personas jurídicas o empresas no constituidas en sociedad, pero no se les permite establecer empresas no constituidas en sociedad. ?
(13)***La Liga de la Juventud Comunista, la Federación de Mujeres, la Federación China de Ultramar y la Federación de Industria y Comercio pueden invertir en el establecimiento de personas jurídicas o empresas no constituidas en sociedad, pero no se les permite establecer empresas no constituidas en sociedad. empresas. ?
(14) Las personas a las que las leyes y reglamentos les prohíben participar en actividades con fines de lucro no podrán convertirse en accionistas de empresas, socios de sociedades, inversionistas de empresas unipersonales o inversionistas de otras entidades del mercado.
Para obtener más información, consulte:lawfriend/BBS/index.php.
Gracias a la gente del sector de valores por responder preguntas sobre acciones. Necesito que profesionales del sitio web me respondan y puedo ayudarte a mejorarlo.
¿Cuenta un asesor de inversiones? La primera consulta financiera debe ser "Sí".
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