De acuerdo con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora Bancaria de China, ¿qué es un caso bancario y cuáles son las categorías de casos bancarios?

Reglas de implementación de las instituciones financieras bancarias de la provincia de Hainan para el manejo de casos

Regla 3. El término "casos" como se menciona en estas Reglas se refiere a infracciones de fondos u otros derechos de propiedad de instituciones financieras bancarias o clientes cometidas de forma independiente por empleados de instituciones financieras bancarias o por personas ajenas al caso, sospechosas de violar la ley penal, y que han sido archivadas. para investigación por órganos judiciales o de seguridad pública o de conformidad con la ley, casos penales que deben ser transferidos a órganos judiciales y de seguridad pública para su investigación.

En función de factores como si los empleados de instituciones financieras bancarias son sospechosos de haber cometido delitos y si han cometido otros actos ilegales, los casos se dividen en tres categorías:

1. Las instituciones bancarias y financieras son sospechosas de haber cometido delitos. Los casos de derecho penal entran en la primera categoría.

2. Si los empleados de las instituciones bancarias financieras no son sospechosos de violar las leyes penales en el caso, pero tienen otros actos ilegales y los actos ilegales están relacionados con la ocurrencia del caso, pertenecen a la segunda categoría. de casos.

3. Los casos en los que los empleados de las instituciones financieras bancarias no son sospechosos de violar las leyes penales, y las instituciones financieras bancarias o sus empleados no tienen otras violaciones de las leyes y regulaciones, entran en la tercera categoría.

Ampliar las condiciones para la presentación y revisión de casos de banca de información por parte de la Comisión Reguladora Bancaria de China;

Reglas de implementación detalladas para el manejo de casos de instituciones financieras bancarias en la provincia de Hainan

Artículo 10 Cumple una de las siguientes condiciones para la presentación y supervisión de casos por parte de la Comisión Reguladora Bancaria de China:

Casos aprobados por los líderes de la Comisión Reguladora Bancaria de China;

2 Casos que involucren una cantidad equivalente a RMB 10 millones o más (inclusive);

3 Casos que hayan causado un mayor impacto negativo en la industria bancaria o la sociedad;

4. Casos con ubicaciones especiales, métodos delictivos novedosos o circunstancias graves y de naturaleza atroz;

5. Supervisión relevante por parte de la Comisión Reguladora Bancaria de China Otras situaciones que el departamento considere necesario supervisar.

Aviso de la Comisión Reguladora Bancaria de China-Comisión Reguladora Bancaria de China Oficina de Supervisión de Hainan sobre la emisión de las "Reglas de implementación para el manejo de casos de instituciones financieras bancarias en la provincia de Hainan"