Ámbito de actividad comercial de las sucursales de China Securities Company
2. Participar en negocios de suscripción y patrocinio de compañías de valores en un área determinada;
3. compañía de valores, especializada en valores La institución comercial autooperada opera el negocio autooperado de valores;
4. Como institución comercial especializada en gestión de activos de valores de una compañía de valores, opera el negocio de gestión de activos de valores. Sin embargo, una sucursal no podrá participar directamente en las actividades del departamento de negocios de valores. Una sociedad de valores no autorizará a una misma sucursal a operar diferentes negocios con conflictos de intereses. Si una compañía de valores autoriza a una sucursal a realizar negocios de propiedad de valores o negocios de gestión de activos de valores, la sede de la empresa no podrá participar en este negocio ni autorizará a otras sucursales a participar en este negocio.
1. Tipos de sociedades de valores
(1) Corredores de valores
Es decir, sociedades de intermediación de valores. Las instituciones de valores que actúan como agentes para comprar y vender valores aceptan la encomienda de inversores, compran y venden valores en su nombre y cobran una determinada comisión, como el Departamento de Ventas de Soochow Securities Suzhou, la Compañía de Corretaje de Valores de Jianghai, etc.
(2) Distribuidores de valores
Es decir, las compañías de valores integrales, además de la autoridad de las compañías de corretaje de valores, también pueden comprar y vender valores por su cuenta. Tienen mucho dinero y pueden ir directamente a la bolsa para comprar y vender acciones por sí mismos. Como Guotai Junan Securities.
(3) Suscriptor de valores
Institución que ayuda a los emisores a vender valores en forma de suscripción o consignación. De hecho, muchas compañías de valores operan estos tres negocios al mismo tiempo. Según la práctica actual en varios países, todas las empresas miembros de una bolsa de valores pueden realizar operaciones por cuenta propia en el mercado de negociación, pero hay muy pocas empresas de valores que se especialicen en operaciones por cuenta propia.
Además, algunas empresas de valores innovadoras certificadas también tienen la autoridad para crear warrants, como CITIC Securities.
La sociedad de registro de valores es una organización de servicios para el registro y transferencia centralizada de valores. Es parte indispensable de la negociación de valores y tiene el carácter de gestión administrativa. Debe establecerse previa revisión y aprobación por parte de la autoridad competente.
Dos. Condiciones para constituir una sociedad de valores
(1) Tener un estatuto que cumpla con las leyes y reglamentos administrativos;
(2) Los principales accionistas deben seguir obteniendo ganancias y tener una buena reputación. y no tener registros de violaciones importantes de leyes y regulaciones en un plazo de tres años, con activos netos de no menos de 200 millones de RMB;
(3) el equipo de gestión financiera profesional de Huaan Securities Company
(4) Equipo de gestión financiera profesional de Huaan Securities Company
(5) Tener un capital registrado que cumpla con las disposiciones de esta Ley;
(6) Directores, supervisores y altos directivos tener calificaciones, y los profesionales tienen calificaciones en materia de valores;
(7) ) tener un sólido sistema de gestión de riesgos y control interno;
(8) tener locales e instalaciones comerciales calificados;
(9) cumplir con las leyes, reglamentos administrativos y la aprobación del Consejo de Estado. Otras condiciones especificadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.
Base legal
Ley de Valores de la República Popular China
Artículo 120 Tras la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado, una licencia comercial de valores deberá Una empresa puede dedicarse a algunos o todos los siguientes negocios de valores:
(1) Corredores de valores.
(2) Consultoría en inversiones de valores;
(3) Asesores financieros relacionados con actividades de negociación y inversión de valores;
(4) Suscripción y patrocinio de valores.
(5) Préstamo de garantías y valores.
(6) Transacciones en el mercado de valores.
(7) Valores autooperados.
(8) Otros negocios de valores.
La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado deberá, dentro de los tres meses siguientes a la fecha de aceptación de la solicitud para los asuntos especificados en el párrafo anterior, realizar un examen de acuerdo con las condiciones y procedimientos legales, tomar una decisión. de aprobación o desaprobación, y notificará al solicitante si no se otorga la aprobación, exponiendo las razones;
Las compañías de valores dedicadas al negocio de gestión de activos de valores deberán cumplir con las disposiciones de la Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China y otras leyes y reglamentos administrativos.
A excepción de las compañías de valores, ninguna unidad o individuo puede participar en suscripción de valores, patrocinio de valores, corretaje de valores y negociación de márgenes de valores.
Las compañías de valores dedicadas al comercio de margen de valores y al negocio de préstamo de valores tomarán medidas para prevenir y controlar estrictamente los riesgos y no prestarán fondos o valores a clientes en violación de las regulaciones.