Las recomendaciones presentadas por el Departamento Legal y de Cumplimiento deben ser claras, específicas y viables.
1. Claridad
Los requisitos de cumplimiento deben ser claros e inequívocos sin ningún tipo de ambigüedad o ambigüedad. El lenguaje debe ser conciso y fácil de entender, y evitar el uso de terminología demasiado técnica u oscura.
2. Especificidad
Los requisitos de cumplimiento no solo deben tener principios rectores generales, sino también ser específicos a nivel operativo. Especifique estándares de comportamiento específicos, nodos de tiempo, requisitos de datos, etc.
3. Viabilidad
Los requisitos de cumplimiento deben considerar la situación real de las capacidades y recursos del implementador para garantizar que los requisitos sean ejecutables. Si algunos requisitos son demasiado altos o poco realistas, pueden llevar a una implementación deficiente o ser contraproducentes.
4. Proceso
Para los requisitos de cumplimiento que involucran procesos, los pasos y secuencias de operación deben explicarse en detalle para que los empleados puedan comprenderlos y ejecutarlos con precisión.
5. Supervisión y evaluación
Aclarar el mecanismo de supervisión y evaluación, incluyendo cómo inspeccionar y cómo sancionar, para instar a los empleados a cumplir con los requisitos de cumplimiento.
6. Optimización continua
Los requisitos de cumplimiento no son estáticos y deben evaluarse y ajustarse periódicamente en función de los cambios en las leyes y regulaciones, las necesidades de desarrollo corporativo y los problemas encontrados en la práctica.
7. Capacitación y educación
Se debe brindar capacitación y educación adecuadas para los requisitos de cumplimiento recién formulados para garantizar que los empleados los comprendan y puedan implementarlos correctamente.
8. Mecanismo de retroalimentación
Establezca un mecanismo de retroalimentación para permitir que los empleados brinden opiniones y sugerencias cuando encuentren problemas durante el proceso de implementación, de modo que los requisitos relevantes puedan ajustarse y mejorarse de manera eficiente. manera oportuna.
Desarrollar el papel del cumplimiento
1. Fortalecer el control interno
La gestión del cumplimiento es una parte importante del control interno corporativo. Al formular e implementar requisitos de cumplimiento, las empresas pueden garantizar la estandarización y coherencia de sus operaciones internas y prevenir violaciones, mejorando así la eficacia de los controles internos.
2. Prevenir, controlar y resolver los riesgos de cumplimiento.
El objetivo principal de la gestión de cumplimiento es prevenir, controlar y resolver los riesgos de cumplimiento. El riesgo de cumplimiento se refiere a las pérdidas potenciales que enfrenta una empresa debido al incumplimiento de leyes, regulaciones, requisitos regulatorios o estándares éticos. Al aclarar los requisitos de cumplimiento, las empresas pueden reducir la posibilidad de que los empleados violen las normas en el trabajo, evitando así riesgos como multas y daños a la reputación.
3. Reducir la fuga de cerebros de las empresas.
Un sistema de cumplimiento completo no sólo puede garantizar el funcionamiento normal de la empresa, sino también mejorar la satisfacción laboral y la lealtad de los empleados. Cuando los empleados saben que la empresa valora el cumplimiento y ha establecido requisitos de cumplimiento claros, es más probable que se sientan respetados y confiables, lo que reduce la posibilidad de desgaste de talento.