Preguntas frecuentes sobre auditoría de sistemas de gestión ambiental
1. Información sobre protección ambiental durante la construcción de la fábrica:
1) Informe de impacto ambiental del proyecto de construcción (formulario): proporcionado por una agencia de evaluación calificada Informe de evaluación .
2) Aprobación del Informe de Impacto Ambiental - Aprobación del Negociado de Protección Ambiental
3) Aceptación "Tres Simultáneas" de Protección Ambiental de Proyectos de Construcción - Aceptación del Negociado de Protección Ambiental
4) Informe de aceptación de protección contra incendios: aceptación del departamento de bomberos
2. Identificación, evaluación y actualización de factores ambientales;
1) La identificación incompleta de factores ambientales incluye principalmente las siguientes situaciones:
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A. No identificarse plenamente en función del alcance del proceso de producción y operación. Por ejemplo, el alcance de producción y negocio incluye las ventas, pero no se identifican los factores ambientales en el proceso de ventas;
b. No identificar según el orden del proceso de producción. no en orden, lo que es más probable que dé lugar a omisiones;
C No considerar factores que ocurrieron en el pasado y planes futuros, tales como: la empresa planea expandir una nueva fábrica y el medio ambiente. no se identifican los factores existentes en el proceso de ampliación de la fábrica;
D. Fallo Considerar completamente el ciclo de vida del producto, como la selección de materiales en el proceso de diseño del producto, el reciclaje de productos al final de su vida útil. , etc.
2) La evaluación de los factores ambientales no es razonable y existen desviaciones en la determinación de factores ambientales importantes.
3) Los factores ambientales no se actualizan en el tiempo, como por ejemplo:
a. El proceso de producción del producto ha cambiado, pero los factores ambientales no han sido reidentificados y actualizados.
b. Los materiales del producto han cambiado y los factores ambientales no se han reidentificado y actualizado de manera oportuna;
c. cambiado y los factores ambientales no se han reidentificado ni actualizado de manera oportuna;
d. La fábrica se mudó a una nueva dirección y los factores ambientales no se han reidentificado ni actualizado de manera oportuna.
3. Planificación del control de factores ambientales importantes:
1) No determinar los métodos/procedimientos de control para todos los factores ambientales importantes;
2) Ambientales importantes factores Los requisitos de control no se han formulado en las regulaciones correspondientes, como documentos de procedimiento, documentos operativos u otros medios.
4. Identificación y revisión de leyes, regulaciones y otros requisitos
1) Identificación inadecuada de leyes, regulaciones y otros requisitos, especialmente regulaciones locales y requisitos del cliente;
2) No revisar la aplicabilidad de las leyes, reglamentos y otros requisitos pertinentes, y no identificar las disposiciones específicamente aplicables en las leyes, reglamentos y otros requisitos;
3) No comunicar las leyes y reglamentos a departamentos relevantes y personal de posición y otros requisitos;
4) No actualizar las leyes, regulaciones y otros requisitos de manera oportuna, y no reidentificar, recopilar y revisar rápidamente las leyes revisadas, actualizadas y vencidas, regulaciones y otros requisitos.
5. Metas, indicadores y planes de gestión ambientales:
1) No considerar plenamente factores ambientales importantes para formular metas ambientales;
2) No cumplir con los los objetivos ambientales determinados no especifican indicadores específicos y algunos indicadores no se pueden medir;
3) Los planes de gestión correspondientes no están formulados para todos los objetivos e indicadores, las responsabilidades del plan de gestión no están claras, el inicio y el final las fechas no están claras y hay falta de presupuesto financiero;
4) No realizar ajustes o revisiones oportunas de acuerdo con la implementación del plan de manejo, como reubicación de empresas, cambios en las normas ambientales implementadas, etc. .
6. Organización, responsabilidades, facultades y recursos:
1) Las responsabilidades y autoridad de cada puesto carecen de requisitos de gestión ambiental.
2) Para los puestos clave; (como pruebas de laboratorio) No existe ningún requisito para la capacidad laboral de empleado, mecánico, limpiador, empleado de almacén, operador, etc.). );
3) Inversión insuficiente en instalaciones de protección ambiental. Por ejemplo, cada día se generan 120 toneladas de aguas residuales de producción, pero la capacidad de tratamiento diaria de la estación de tratamiento de aguas residuales es de sólo 80 toneladas.
7. Capacidad, formación y sensibilización (gestión de recursos humanos):
1) La dotación de personal en puestos clave es insuficiente o las capacidades no cumplen con los requisitos. Por ejemplo, los operadores de estaciones de tratamiento de aguas residuales solo pueden utilizar papel de prueba de pH para detectar el valor de Ph, pero no tienen la capacidad de detectar otros indicadores.
2) No hay suficiente capacitación en concientización ambiental para todos los empleados, o aunque hay capacitación, falta evaluación post capacitación y evaluación del efecto de la capacitación.
3) Personal de puesto; no están conscientes de los factores ambientales importantes que existen en sus posiciones, no están familiarizados con los métodos de control de los factores ambientales importantes.
8. Intercambio de información:
1) No se especifica el intercambio de información requerido para factores ambientales importantes.
2) No existe un canal para el intercambio de información externa; . Por ejemplo, cuando las partes interesadas externas (residentes de la comunidad, etc.) tienen quejas contra la empresa, no hay un número de teléfono público para quejas, una dirección de correo electrónico u otros métodos;
3) Las quejas y apelaciones de las partes interesadas externas no son registrados y no se manejan de manera oportuna, no respondieron a las partes relevantes de manera oportuna después del manejo;
4) Hay una falta de intercambio de información entre las partes interesadas internas, como publicidad interna, conferencias, reuniones, etc
9. Control de documentos:
1) Los documentos no se distribuyen a puestos específicos, especialmente a puestos clave;
2) La idoneidad de los documentos no se revisa en de manera oportuna y actualizaciones, como cambios en leyes y regulaciones, pero no se ha revisado la idoneidad de los documentos relevantes y no se han actualizado oportunamente;
3) El formato del documento es inadecuado, como la MSDS Los datos están en inglés, pero los operadores en el sitio tienen una capacidad insuficiente para reconocer el inglés.
10. Control de operación:
1) Estándares que no están claramente especificados en el programa de control de operación, como qué estándares nacionales o locales no se implementan claramente en el área de aguas residuales/ruido/. programa de control de gases de escape, qué nivel de estándares se deben implementar;
2) No informar a los proveedores sobre los requisitos de control operativo, como proveedores de productos químicos y subcontratistas de ingeniería;
3) Principales aspectos del control operativo ambiental en sitio Defectos:
a. ;
b. La contaminación causada por la fuga de aceite mecánico en el sitio no es limpia y correcta.
c. >
d. Las instalaciones de protección ambiental no están funcionando normalmente, como por ejemplo, el sistema de extracción de gases de escape del taller no está funcionando, o aunque está funcionando, sin embargo, no hay agua en la piscina de purificación en la salida de escape;
E. No hay datos MSDS en lugares donde se usan y almacenan productos químicos;
F. procesos) no acumularon polvo y escombros, los esparcieron por todas partes y no los limpiaron a tiempo;
g. Los artículos inflamables y explosivos se mezclaron con otros artículos inflamables y los artículos peligrosos no se almacenaron por separado. Espacio;
h. Los registros de dosificación de la estación de tratamiento de aguas residuales están incompletos y no se pueden comprender el tiempo y la cantidad de dosificación;
1. No hay entrega de desechos peligrosos como los desechos. aceite y líquidos residuales, registros de circulación, lista de eliminación de residuos peligrosos sin disposición final (los residuos peligrosos deben ser manejados por instituciones calificadas y se emitirá una lista de eliminación unificada durante el procesamiento).
11. Preparación y respuesta ante emergencias:
1) No desarrollar los planes de emergencia correspondientes para factores ambientales potencialmente importantes, que generalmente incluyen planes de emergencia contra incendios, planes de emergencia contra fugas o explosiones químicas y protección del medio ambiente. planes de emergencia por fallas de instalaciones y planes de emergencia por desastres naturales;
2) Se han formulado planes/planes de emergencia, pero no se han realizado la capacitación ni los simulacros correspondientes;
3) Se han realizado simulacros de emergencia realizado, Sin embargo, se evaluó la efectividad de los simulacros y procedimientos de emergencia;
4) Después de la implementación del plan de emergencia o la finalización del simulacro, los procedimientos de emergencia no fueron revisados ni revisados de manera oportuna .
12. Monitoreo y medición:
1) La planificación del monitoreo y medición es insuficiente y no se han determinado los elementos de monitoreo y medición, los métodos y la frecuencia del monitoreo;
2) No monitorear y medir la implementación de metas, indicadores y planes de gestión;
3) No proporcionar registros de monitoreo de la operación diaria y los procesos de gestión;
4) Ruido, gases de escape/si el polvo y las aguas residuales no se controlan periódicamente, se deben controlar al menos una vez al año y, por lo general, el control se confía a estaciones de control medioambiental locales u otras agencias de control medioambiental cualificadas;
5) Los equipos de monitoreo propios no se calibran ni verifican regularmente, como instrumentos de medición de ruido, equipos de prueba de aguas residuales, etc.;
6) La estación de tratamiento de aguas residuales no proporcionó registros de laboratorio y monitoreo de aguas residuales, o aunque había estaba monitoreando, la frecuencia no cumplía con los requisitos del documento.
13. Evaluación de cumplimiento:
1) No constituir un “Procedimiento de Control de Evaluación de Cumplimiento”
2) No proporcionar evidencia de evaluación de cumplimiento, al menos; una vez al año;
3) Evaluación de cumplimiento de la implementación de leyes y regulaciones ambientales, pero no evaluación de cumplimiento de otros requisitos;
4) Las evaluaciones de cumplimiento sexual no cubren todas las leyes aplicables , regulaciones y otros requisitos.
14. No conformidades, medidas correctivas y medidas preventivas:
1) No abordar (corregir) las no conformidades ambientales de manera oportuna.
>2) No identificar oportunidades para tomar medidas correctivas y preventivas;
3) No analizar las causas de las no conformidades, no implementar medidas correctivas y no prevenir la recurrencia;
4) No poder analizar las causas de posibles no conformidades, medidas preventivas inadecuadas y no lograr el propósito de prevenir la ocurrencia.
5) No evaluar los efectos de la implementación de medidas correctivas y preventivas;
15. Auditoría interna:
1) No planificar una auditoría interna anual, según lo estipulado en los documentos, o formular un plan anual de auditoría interna.
2; ) Plan de auditoría interna Los contenidos de auditoría enumerados en no pueden cubrir todos los alcances de la auditoría;
3) La disposición de los miembros del equipo de auditoría interna es injusta y hay situaciones en las que auditan sus propios departamentos;
4) Plan de auditoría interna Hay contenidos claramente requeridos, pero faltan cláusulas en la lista de verificación;
5) Se ha elaborado el informe de incumplimiento de auditoría interna, pero no se ha realizado el análisis de la causa , y no se han formulado medidas correctivas para las causas, lo cual carece de pertinencia;
6) No verificar y evaluar el efecto de la implementación de medidas correctivas por incumplimiento de auditoría interna
7) No hay informe de auditoría interna;
8) Existe un informe de auditoría interna, pero la evaluación del funcionamiento del sistema sólo refleja no conformidades y deficiencias, y no evalúa el desempeño ambiental alcanzado.
16. Control de registros:
1) Los registros no se pueden recuperar y no existe una lista, directorio u otro método de recuperación.
2) La retención; no se especifica el período de los registros, no se guardan de acuerdo con los requisitos del período de retención;
3) Debido a un almacenamiento deficiente, los registros se pierden o dañan.
17. Revisión de la gestión
1) El contenido de la revisión en el plan de revisión de la gestión está incompleto, como la falta de una revisión del desempeño ambiental, los resultados de la implementación de las medidas de seguimiento del último revisión de la gestión y factores ambientales organizacionales. Desarrollos y cambios en leyes, regulaciones y otros requisitos relevantes, etc.
2) La información de entrada de la revisión por la dirección es insuficiente y falta información/evidencia relevante.
3) El resultado de la revisión por la dirección no incluye cambios relacionados con; políticas ambientales, objetivos y otros elementos de las decisiones y medidas del sistema de gestión ambiental;
4) El informe de revisión de la gestión no refleja los resultados de la revisión de la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema;
5) La resolución de revisión por la dirección no aclara responsabilidades, división del trabajo y requisitos de límite de tiempo;
6) No hay registro de la implementación de medidas de seguimiento para las revisiones por la dirección, y hay sin verificación de eficacia.
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