Metodología de investigación regulatoria ASIC de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones

Para comprobar si un distribuidor está regulado por la ASIC, simplemente compruebe si la empresa posee una licencia AFSL. Cualquier distribuidor que posea una licencia AFSL debe tener un número ACN y ABN y viceversa.

¿Cómo comprobar si un corredor posee una licencia AFSL?

1. Inicie sesión en el sitio web oficial de ASIC y haga clic en Registro profesional en la esquina inferior derecha de la página.

2. Aparece la página de consulta de AFSL.

3. Ingrese el nombre de la empresa o el número AFSL. Por ejemplo, el número de licencia del Banco de China es 287322. Puede ingresar Bank of China en el nombre de la organización o ingresar directamente el número reglamentario de la sucursal de Bank of China en Australia: 287322 en el número de licencia o registro. En el cuadro desplegable Seleccionar registro, haga clic en Licencia de servicios financieros australianos para seleccionar el número AFSL y haga clic en Buscar en la esquina inferior derecha de la página para consultar el código AFSL de la sucursal del Banco de China en Australia.

Haga clic en el primer resultado, Bank of China (Australia) Limited.

Es decir, podrás ver el detalle de la supervisión. Los resultados de la consulta muestran que la sucursal australiana del Banco de China posee la licencia de servicios financieros AFSL de ASIC, con fecha de vigencia del 10 de agosto de 2005.

Después de hacer clic en el signo más + y menos - en las siguientes condiciones, puede verificar el alcance comercial de la empresa para ver si está calificada para realizar los derivados financieros correspondientes.