¿Cuántas leyes se violan en el comercio de acciones en la República Popular China (China)?
Las personas a las que las leyes y reglamentos administrativos prohíben participar en el comercio de acciones tienen prohibido poseer o comprar y vender acciones. Cualquiera que viole disposiciones similares será castigado. Las sanciones para los profesionales de valores son las siguientes:
De acuerdo con el artículo 199 de la "Ley de Valores de la República Popular China"
Leyes, Si los reglamentos administrativos prohíben a las personas que participan en el comercio de acciones tener o comprar y vender acciones directamente o bajo un seudónimo o en nombre de otros, se les ordenará negociar con las acciones poseídas ilegalmente de conformidad con la ley, sus ganancias ilegales serán serán confiscados, y se les impondrá multa no mayor al valor equivalente de las acciones compradas y vendidas si son trabajadores del Estado, debiendo además recibir sanciones administrativas conforme a la ley;
¿Cuáles son las sanciones por fraude financiero bursátil?
Las severas sanciones por fraude financiero y otras violaciones graves de la ley y la confianza que los inversores esperaban aún no han llegado. Después de que Nanfang Co., Ltd. fuera multada con sólo 500.000 yuanes por un fraude financiero de 340 millones de yuanes en cinco años, Ji Xinzhong también emitió un anuncio de sanción la tarde del 8 de julio. Fue multado con 400.000 yuanes por inflar una ganancia neta acumulada de 220 millones de yuanes de 2006 a 2011. Yuan.
Las sanciones severas han vuelto a romper la promesa, y la exclusión forzosa de la lista es aún más impensable. El orden judicial de integridad en el mercado de capitales, que se construye a partir de casi un centenar de leyes, regulaciones, reglas, interpretaciones judiciales y políticas judiciales que cubren todos los aspectos de la justicia civil, administrativa y penal, enfrenta una crisis de confianza.
"Esto está estipulado por la ley. Aunque un castigo similar parece ser un delito grave, ya es un castigo máximo". Quizás el departamento de gestión también tenga dificultades para enfrentarse a una opinión pública fuerte, por lo que no puede abrirse paso. Lo existente es un requisito legal, ¿no? Los gerentes que tienen el poder de formular, implementar y aplicar normas legales no sólo son responsables de seguir las reglas aplicables a sus operaciones, sino que también deben ser consistentes con la implementación real de la ley y con los "intereses legales" de la ley para lograr o acercándose al propósito legislativo. Para los reguladores del mercado de acciones A, cómo hacer que su comportamiento de aplicación de la ley se acerque lo más posible a la intención original de la legislación cuando el sistema legal existente tiene deficiencias legislativas inherentes y sanciones débiles es una consideración clave antes de concluir cada proceso ilegal. caso.
Tomemos como ejemplo las violaciones importantes de valores, como los fraudes financieros graves. Las leyes de valores actuales y otras disposiciones legales son relativamente descuidadas en términos de castigo y determinación de responsabilidad, y los costos ilegales estipulados. Por qué varios casos han causado enormes consecuencias sociales hasta el momento. La causa de la controversia. Pero esto no significa que la administración no pueda maximizar la flexibilidad en la aplicación de la ley dentro del marco legal existente y disuadir en la mayor medida las violaciones selectivas.
Por ejemplo, dependiendo de las circunstancias, el fraude financiero o las violaciones de divulgación de información antes mencionados pueden ser considerados violaciones graves por la Comisión Reguladora de Valores de China al imponer sanciones. La bolsa decide suspender la cotización de las acciones pertinentes. empresas ilegales de acuerdo con las "Reglas de cotización de acciones" "Puede existir el riesgo de que las acciones de la empresa sean suspendidas de la cotización debido a actos ilegales importantes", aumentando así los costos ilegales de la empresa y, en cierta medida, cumpliendo con la ley. fines de aplicación de la ley de castigar severamente los actos ilegales, prevenirlos y mantener la seriedad de la ley.
Por supuesto, para lograr el atractivo final basado en la justicia legal, además de la "aplicación suave", la administración también debe centrarse en la "legislación de emergencia" para restaurar la confianza pública en la ley o su implementación. A juzgar por el actual plan de revisión de la Ley de Valores, la revisión de la Ley de Valores involucra muchos asuntos y es difícil de promulgar en un corto período de tiempo. Dado que la modificación de la Ley de Valores no puede lograrse de la noche a la mañana, y que actos ilegales relevantes que sacuden el mercado fundamental han sido prohibidos repetidamente y han causado indignación pública, no podemos esperar a que se modifique la Ley de Valores y tolerar actos ilegales graves, sino que debemos activamente Solicitar a las autoridades competentes pertinentes la modificación o interpretación de la ley.
Específicamente, podemos pedir al Comité Permanente del Congreso Nacional del Pueblo que emita "regulaciones provisionales" o "interpretaciones legislativas" junto con la reforma en curso del sistema de exclusión de la lista por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China, para que para responder enérgicamente a los inversores y sacudir el mercado de capitales, se aumentarán las sanciones por fraude financiero grave, declaraciones engañosas, omisiones importantes, etc., y se estipula que los fraudes financieros graves y otras violaciones importantes de valores serán excluidos de la lista. Los directores, supervisores, altos directivos y empleados de instituciones profesionales que tengan responsabilidad primaria o profesional por violaciones graves de valores, además de asumir la responsabilidad civil de conformidad con la ley, serán excluidos de por vida del mercado e investigados por responsabilidad penal, con un sentencia mínima de más de tres años de prisión y se implementará antes de que se complete la revisión de la Ley de Valores.
¿Qué conductas son ilegales y punibles en la negociación de acciones?
El artículo 74 del "Reglamento Provisional sobre la Administración de Emisiones y Transacciones de Acciones" de mi país estipula: Cualquier unidad o individuo que viole las disposiciones de este Reglamento y cometa cualquiera de los siguientes actos deberá, según las circunstancias , recibirá una advertencia o confiscará ilegalmente las acciones adquiridas y otras ganancias ilegales, y será multado: (1) Compra y venta de acciones
1.
2. Durante el proceso de emisión y negociación de acciones, hacer declaraciones falsas y gravemente engañosas u omitir información importante;
3. Manipular los precios del mercado mediante colusión o concentración de fondos, o influencia. emisión y comercialización de acciones mediante la difusión de rumores;
(4) Colusión con otros para informar falsamente los precios de las acciones, no transferir la propiedad o el control real de las acciones, o comprar y vender acciones falsamente.
5. Vender u ofrecer vender acciones que no posee, alterando el orden del mercado de valores.
6. Utilizar su autoridad u otros medios indebidos para solicitar o forzar la venta; compra o venta de acciones, o asistencia a otros. Compra y venta de acciones
7. Compra y venta de opciones y futuros sobre acciones y sus índices sin la aprobación de la empresa; No cumplir con las obligaciones pertinentes de presentación de informes, divulgación y publicación de información
9. Falsificar, alterar o destruir registros comerciales, libros de cuentas de propiedad y otros documentos relacionados con la emisión y negociación de acciones
10. Otras actividades ilegales de emisión y negociación de acciones.
¿Cómo sancionar el fraude financiero bursátil?
Los sospechosos de fraude en facturas serán tratados conforme a la ley. El artículo 194 de la Ley Penal estipula: Quien cometa fraude de facturas financieras en cualquiera de las siguientes circunstancias y el monto sea relativamente elevado, será sancionado con pena privativa de libertad no superior a cinco años o prisión penal, y también se le impondrá una multa no inferior. de 20.000 yuanes pero no más de 200.000 yuanes, si la cantidad es enorme o existen otras circunstancias graves, será condenado a una pena de prisión de no menos de cinco años pero no más de diez años y una multa no superior a 200.000 yuanes; menos de 50.000 yuanes pero no más de 500.000 yuanes, si la cantidad es particularmente elevada o existen otras circunstancias especialmente graves, será condenado a una pena de prisión de no menos de cinco años ni más de diez años, y una multa; de no menos de 50.000 yuanes pero no más de 500.000 yuanes; o cadena perpetua y una multa de no menos de 50.000 yuanes pero no más de 500.000 yuanes, o confiscación de bienes:
(1) Uso consciente un giro postal, cheque de caja o cheque falsificado o alterado;
(2) Usar un giro postal, cheque de caja o cheque a sabiendas de que no es válido;
(3) Fingir utilizar el giro postal, el cheque de caja o el cheque de otra persona.
(4) Emitir cheques sin fondos o que no coincidan con el sello reservado para defraudar bienes.
(5) El librador de una letra de cambio o pagaré emite una letra de cambio; cambio o cheque de caja sin garantía de fondos, pagarés, o realizar registros falsos al emitir letras de cambio o pagarés para defraudar bienes.
Quien utilice comprobantes de liquidación bancaria falsificados o alterados, tales como comprobantes de cobro encomendado, comprobantes de remesa, comprobantes de depósito bancario, etc., será sancionado de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior.