Reglas comerciales de liquidación de transacciones de acciones B de la Bolsa de Valores de Shenzhen

(5) El contrato de compensación firmado por las partes pertinentes y el banco compensador autorizado por la autoridad competente y sus anexos;

(6) Declaraciones de ingresos y pagos de divisas del emisor de acciones B a lo largo de los años y previsión de ingresos y pagos de divisas para el próximo año;

(7) Informe de emisión de acciones B;

(8) Plan de uso e informe de uso de los fondos en divisas recaudados mediante la emisión de acciones B;

(9) Otra información necesaria. Los materiales mencionados en los artículos 6 y 5 se presentarán simultáneamente al departamento competente y al Instituto. Artículo 7 Después de recibir los materiales, el intercambio proporcionará opiniones de revisión u otras opiniones dentro de los 15 días hábiles. Artículo 8 Las opiniones de revisión de la Bolsa sobre la aprobación de cotización se presentarán a la autoridad de aprobación junto con el formulario de revisión de cotización y la información del solicitante. Después de la aprobación de la autoridad competente, el solicitante firma un contrato de cotización con la Bolsa. Después de la certificación notarial, la Bolsa emite una notificación de cotización al solicitante. Artículo 9 El aviso de cotización y el contrato de cotización se harán por duplicado y se presentarán a la autoridad competente para su archivo. Artículo 10 El anuncio de cotización será revisado por la Bolsa y, tras la confirmación de la autoridad competente, se publicará al menos tres días antes de la cotización de las acciones B. Capítulo 3 Negociación concentrada Artículo 11 Los miembros oficiales de la Bolsa podrán firmar contratos de agencia con instituciones operadoras de valores extranjeras reconocidas por la autoridad competente sólo después de que hayan sido aprobadas por la autoridad competente como instituciones operadoras de valores nacionales en franquicia.

Las instituciones de valores especializadas aprobadas por las autoridades competentes pueden enviar representantes a nivel de ciudad para participar en transacciones en el mercado centralizado de negociación de acciones B de la Bolsa. Artículo 12 Las transferencias de acciones B están limitadas a inversores extranjeros. Artículo 13 Una institución comercial de valores nacional autorizada deberá, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las "Medidas Administrativas", aceptar directamente la encomienda de inversores extranjeros para comprar y vender acciones b o aceptar la encomienda de sus agentes para comprar y vender acciones b. acciones en el extranjero. Artículo 14 Una institución de valores especializada debe completar un poder de acuerdo con las instrucciones de encomienda del cliente o su agente. El poder se imprimirá en el formato uniforme prescrito por la Bolsa, con la copia del comprador en rojo y la copia del vendedor en azul.

El poder debe hacer constar el nombre del cliente, nacionalidad, número de cuenta de accionista, tiempo de encomienda, tipo de valores, número de acciones, límite de precio, período de validez, firma del vendedor, firma o contraseña del cliente y método de encomienda (teléfono, telegrama, carta, encomienda cara a cara), e indique los siguientes asuntos:

(1) Si no se especifica el "período de validez", se considerará efectivo ese día;

(2) Debe estar marcado Método de encomienda;

(3) El remitente debe adjuntar la carta o telegrama por escrito o telegrama.

Las instituciones de valores especializadas aceptarán transacciones telefónicas de acciones B si cuentan con los medios de comunicación necesarios, como teléfonos de grabación. El cliente o su agente volverá a emitir la firma o confirmación al finalizar la transacción telefónica. Artículo 15 Cuando una institución de valores especializada acepte una encomienda, marcará en secuencia la hora y el número de recepción de cada encomienda. Al emprender, los asuntos encomendados se llevarán a cabo de conformidad con los asuntos encomendados contenidos en el poder y su número. Artículo 16 Las instituciones operativas de valores nacionales autorizadas no aceptarán las siguientes transacciones:

(1) Transacciones de encomienda de valores de clientes;

(2) Encomiendas de operaciones de clientes.

(3) Encomendar al cliente la determinación del precio de compra y venta;

(4) Encomendar al cliente la compra o venta;

(5) Confíe a los clientes las ventas a plazos.

(6) Comprar y vender clientes con garantía de ganancias, participación en los beneficios o garantía de compensación de pérdidas. Artículo 17 Las ventas en corto están estrictamente prohibidas en las transacciones de acciones B.

Artículo 18 Una institución de valores especializada introducirá las instrucciones de encomienda del cliente en el sistema informático centralizado del mercado de la Bolsa tan pronto como sea posible después de procesar los procedimientos de transacción de encomienda de acciones b. Una vez vendido, es irrevocable. Las instituciones de valores especializadas que compran y venden acciones tipo B en nombre de clientes deben elaborar un informe de la transacción el mismo día, notificar a los clientes el primer día hábil después de la transacción y realizar los procedimientos de compensación y liquidación en un banco de compensación especializado en T+3. basado en los datos de transacciones publicados por Exchange. Los datos de transacciones publicados por Exchange no se pueden revocar después de la verificación. Artículo 19 Los informes de transacciones se imprimirán de acuerdo con el formato unificado prescrito por la Bolsa. Los informes de compra están en rojo y los informes de venta, en azul. El informe de transacciones debe registrar el nombre del cliente, nacionalidad, código de accionista, fecha de transacción, hora, tipo de acciones, número de acciones, precio unitario, precio, tarifa de manejo, impuesto de timbre, tipo de cambio, número de transacciones en el sitio y otros asuntos.