Plan especial de investigación de presuntos riesgos de recaudación ilegal de fondos
1. Requisitos generales
Adherirse a la combinación de rectificación de claves y control de fuente, y a la combinación de limpieza. implementar, investigar y tomar medidas enérgicas de conformidad con la ley, y avanzar de manera constante, investigar exhaustivamente y resolver los riesgos de la recaudación ilegal de fondos, esforzarse por mejorar las medidas regulatorias, frenar resueltamente la propagación de la recaudación ilegal de fondos y mantener el orden económico y financiero y la sociedad. Estabilizar.
2. Principio de funcionamiento
(1) Implementar responsabilidades y tomar la iniciativa. Implementar estrictamente las responsabilidades de gestión de cada unidad para prevenir y combatir la recaudación ilegal de fondos, dar pleno juego a las responsabilidades de supervisión y gestión de los principales departamentos (de supervisión) de diversas industrias y establecer firmemente la idea de "una juego de ajedrez". Debemos tomar la iniciativa y ser responsables, pero también coordinar y compartir información, y formar efectivamente una sinergia.
(2) Combinar puntos y aspectos para resaltar puntos clave. Es necesario comprender no sólo la escala de los principales riesgos no empresariales, sino también el estado de riesgo de áreas clave y áreas clave con casos frecuentes, a fin de sacar inferencias de un caso y brindar una cobertura integral, y esforzarse por tener una visión clara. idea del estado general del riesgo.
(3) Sea proactivo y prudente y cumpla estrictamente con el resultado final. Hay que ser firmes y proactivos, pero también estar atentos a las estrategias y resolverlas de forma ordenada para no provocar nuevos riesgos. Debemos adherirnos al pensamiento de resultados en el trabajo, formular y mejorar los planes de respuesta, tomar la iniciativa para prevenir y resolver riesgos y mantener el resultado final de los riesgos.
(4) Combinar lo cercano y lo lejano para tratar tanto los síntomas como las causas fundamentales. Es necesario tomar medidas efectivas a corto plazo para revertir la situación de casos frecuentes en algunas áreas y formular planes a largo plazo centrados en batallas de tres años, mejorar las leyes y regulaciones, fortalecer la supervisión y establecer y mejorar las políticas de largo plazo. Mecanismos para la prevención temprana, la identificación temprana y el tratamiento temprano de la recaudación ilegal de fondos.
3. Puntos clave de la investigación
(1) Áreas clave. Diversos intermediarios privados de inversión y financiación, industrias financieras de Internet, como plataformas de préstamos entre pares, plataformas de pago de terceros y plataformas de financiación colectiva, industrias intensivas en capital, como capital privado, comercio electrónico, venta mayorista y minorista, bienes raíces, Varias organizaciones cooperativas agrícolas y otros campos agrícolas, educación, atención médica, cuidado de personas mayores, turismo y campos de medios de vida de otras personas.
(2)Comportamientos clave. Bajo el lema de "innovación financiera", en nombre de "reembolsos al consumo", "asistencia mutua de fondos", "puntos de franquicia", "activos virtuales", "custodia del ganado", etc., no hay recaudación ilegal de fondos. comportamiento con un modelo de beneficio sostenible; recaudación ilegal de fondos bajo el disfraz de "Un cinturón y una ruta", "economía del disfrute" y "recaudación ilegal de fondos" con los ancianos, las personas discapacitadas y los pobres como principales grupos objetivo; .
El foco de la investigación no se limita al contenido anterior. Todas las ciudades (Área Escénica de Tushan), comunidades y departamentos relevantes deben tener en cuenta la situación real e incluir industrias y comportamientos con importantes problemas de recaudación ilegal de fondos en el alcance de las investigaciones y castigos clave.
4. Medidas de trabajo
(1) Realizar una investigación y planificación integral. Movilizar todas las fuerzas, aprovechar al máximo las ventajas de big data, fondos sospechosos, monitoreo de información publicitaria, investigación de la industria, investigación de miembros de la red, investigación social, etc., aceptar y verificar cuidadosamente varias pistas, como informes masivos y exposición a los medios, y llevar lograr una cobertura completa de jurisdicciones e industrias. Analizar los riesgos clave y comprender completamente las tendencias de riesgo de la recaudación ilegal de fondos.
(2) Centrarse en fortalecer la investigación y prevención de riesgos en la red. Hacer pleno uso de los medios técnicos y las ventajas de gestión para fortalecer la inspección y el seguimiento de la información sobre riesgos de recaudación de fondos ilegales en línea, monitorear y abordar con prontitud las actividades y entidades ilegales de recaudación de fondos en línea de conformidad con la ley, centrarse en limpiar una serie de redes ilegales en línea e información dañina, y purificar eficazmente el ciberespacio.
(3) Establecer un libro de riesgos. Resuma periódicamente el estado de la investigación, establezca una lista total de riesgos y analice cuantitativamente la escala de los riesgos industriales y de comportamiento. Sobre esta base, considerar de manera integral factores como el tamaño de las partes interesadas, la exposición al riesgo, el entusiasmo de la opinión pública y los riesgos potenciales relacionados con la estabilidad, examinar y establecer libros de contabilidad de gestión de pistas de riesgo clave, aclarar las responsabilidades de rectificación, las medidas y el progreso del tiempo, y lograr un seguimiento y control dinámicos. gestión de la eliminación de riesgos.
(4) Fortalecer la respuesta temprana y clasificar los riesgos.
Debemos persistir en la investigación y rectificación, aclarar la naturaleza y prioridad de los problemas, hacer pleno uso de diversos medios, fortalecer la intervención temprana y el manejo clasificado de riesgos y garantizar los resultados de la investigación. Para obtener pistas de riesgos clave, debemos continuar haciendo el seguimiento, "una política por incidente", hacer un buen trabajo en el seguimiento del control de riesgos y la eliminación del seguimiento, eliminar los peligros ocultos uno por uno e informarlos periódicamente para evitar que los riesgos se expandan. o actividades ilegales de la resurrección.
(5) Tomar medidas enérgicas contra las actividades ilegales y delictivas de conformidad con la ley. Mantener la postura de tomar medidas severas contra la recaudación de fondos ilegales y las actividades delictivas, aprovechar la batalla de tres años como una oportunidad, adoptar un enfoque múltiple y decidir gestionar los principales riesgos de la recaudación de fondos ilegales, esforzarse por eliminar los principales peligros ocultos. que afecten a la seguridad financiera y la estabilidad social, y nunca "frenen" los riesgos.
(6) Haz un buen trabajo en la conexión. Es necesario coordinar la investigación de riesgos y la rectificación especial de los riesgos financieros de Internet, limpiar y rectificar varios centros de negociación, "mirar hacia atrás" y otros trabajos, estar preparado para responder a los riesgos y prestar atención a la conexión ordenada con las acciones especiales del público. órganos de seguridad para combatir los delitos de recaudación ilegal de fondos y gestionar adecuadamente todo tipo de transacciones de conformidad con la ley.
Pasos de implementación del verbo (abreviatura de verbo)
(1) Etapa de movilización y despliegue (18 de mayo al 28 de mayo). Investigar y formular planes de trabajo y desplegar actividades especiales de investigación. Transmitir el espíritu de los avisos provinciales y municipales sobre la realización de actividades especiales de investigación sobre presuntos riesgos de recaudación ilegal de fondos, aclarar quiénes son los responsables y dividir las tareas de las actividades especiales de investigación en pueblos (área escénica de Tushan), comunidades y departamentos pertinentes. Todas las ciudades (área escénica de Tushan), comunidades y departamentos pertinentes deben implementar actividades especiales de investigación lo antes posible y formular planes de implementación específicos lo antes posible. Al formular un plan, es necesario no sólo pedir principios, sino también garantizar puntos de riesgo precisos, medidas efectivas y responsabilidades claras. Debemos descubrir el resultado final, señalar el quid de la cuestión, resaltar los puntos clave, implementar medidas, consolidar responsabilidades y garantizar que las tareas se implementen.
(2) Etapa de implementación de la actividad (29 de mayo al 13 de julio). Los municipios (área escénica de Tushan), las comunidades y los departamentos pertinentes deben organizar diversas fuerzas para comprender de manera integral la escala de la recaudación ilegal de fondos, el número de casos, el ocultamiento de los casos, la distribución regional y las características de los casos. Para las empresas que operan en todas las regiones, las unidades donde están registradas y donde operan deben intercambiar información y fortalecer la cooperación para evitar brechas en la investigación y el manejo. Para las pistas encontradas, se debe establecer un libro de gestión de riesgos, y se deben considerar exhaustivamente factores como la naturaleza de las actividades ilegales, la capacidad y voluntad del recaudador de fondos para pagar y el daño social, y se deben formular "estrategias de eliminación" diferenciadas. , y se utilizan entrevistas de advertencia, rectificación estandarizada y sanciones administrativas, medidas represivas penales y otros medios para clasificar y resolver los riesgos.
Verbos intransitivos requisitos laborales
(1) Fortalecer el liderazgo organizacional. Todos los municipios (área escénica de Tushan), las comunidades y los departamentos pertinentes deben fortalecer el liderazgo organizacional y el mando general, considerar esta investigación como el foco del trabajo de todo el año y prestar mucha atención para garantizar que haya personal de investigación especial en su lugar y que las responsabilidades sean claras. y las medidas son efectivas y descubren efectivamente la base de riesgos, frenan los riesgos incrementales, digieren gradualmente los riesgos existentes y sientan una base sólida para ganar la batalla para prevenir y resolver los riesgos importantes. Debemos desempeñar estrictamente nuestras funciones y rendir cuentas estrictamente, creando una atmósfera de grave incumplimiento del deber en la que los riesgos no se descubren de manera oportuna y los recordatorios de riesgos no se manejan de manera oportuna.
(2) Profundizar la cooperación interregional. Es necesario intensificar la investigación de las empresas registradas localmente en diferentes lugares, registradas localmente en otros lugares, cambiar con frecuencia las direcciones registradas y la información ejecutiva, fortalecer el intercambio, la comunicación y la colaboración de información sobre riesgos, reunir esfuerzos conjuntos para la investigación y rectificación, y prevenir empresas riesgosas. de regresar después de mudarse.
(3) Mejorar el mecanismo de seguimiento e investigación a largo plazo. Es necesario combinar acciones especiales de investigación con medios diarios de seguimiento y alerta temprana, resumir la experiencia y las medidas y encontrar eslabones débiles. Integre de manera efectiva recursos de información en línea y fuera de línea, enriquezca los métodos de intervención temprana de riesgos, establezca y mejore el mecanismo de supervisión y gobernanza de la recaudación ilegal de fondos en Internet, mejore aún más los mecanismos de monitoreo y alerta temprana a largo plazo, como la alerta temprana graduada, la implementación de políticas clasificadas, resolución graduada, etc., y esforzarse por crear una "ciudad comunitaria sin recaudación ilegal de fondos". Lograr gradualmente el objetivo de "no haber casos importantes y menos incidentes" de recaudación ilegal de fondos dentro de la jurisdicción.
(4) Hacer un buen trabajo al reportar información. La primera es informar de inmediato el plan de implementación específico a la Oficina del Grupo Líder del Distrito para la Prevención y Manejo de la Recaudación Ilegal de Fondos (en adelante, la Oficina del Distrito) para su registro. En segundo lugar, envíe activamente actualizaciones de trabajo. Durante la encuesta especial, cada ciudad (Área escénica de Tushan), comunidad y departamentos relevantes presentaron no menos de 3 datos, incluidos, entre otros, aspectos destacados y logros, riesgos pendientes descubiertos y medidas de eliminación, casos típicos (incidentes) y Problemas y dificultades encontradas, comentarios y sugerencias, etc.
En tercer lugar, una vez completada la investigación especial, debemos resumir cuidadosamente los resultados del trabajo, realizar un análisis en profundidad de la situación general, la distribución regional y las causas de los riesgos de recaudación ilegal de fondos en la región y la industria regulada, estudiar y juzgar la dificultad del problema y situación de riesgo, clasificar casos típicos (no más de 3) y proponer El siguiente paso de medidas preventivas y sugerencias se formará en un informe resumido de investigación de riesgos, que se presentará en conjunto antes del 13 de julio.