¿Qué contenido específico incluye una revisión de cumplimiento independiente?
En segundo lugar, mejorar el sistema de gestión de cumplimiento y fortalecer diversos trabajos de gestión de cumplimiento;
El tercero es fortalecer las capacidades de identificación, evaluación y seguimiento del riesgo operativo y desempeñar eficazmente el papel de gestión del riesgo operativo;
El cuarto es innovar los métodos de supervisión e inspección para mejorar la eficacia de la supervisión y la inspección;
En quinto lugar, mejorar el mecanismo contra el lavado de dinero para realizar tareas contra el lavado de dinero de conformidad con la ley;
En sexto lugar, fortalecer la supervisión y coordinación externas y hacer pleno uso de la auditoría externa y resultados de la inspección.
Base legal: "Medidas de Gestión de Revisión de Cumplimiento de Bancos Comerciales"
Artículo 5 El Departamento de Activos de Riesgo es responsable de revisar uniformemente la legalidad de los documentos legales de la casa matriz y brindar consultas sobre cuestiones legales. en todo el banco Servir.
Artículo 6 Responsabilidades de revisión empresarial
(1) Si cumple con las políticas económicas nacionales, políticas industriales, políticas monetarias, políticas regulatorias y otras normas comerciales.
(2) Si cumple con los sistemas y políticas de gestión de la industria relevantes formulados por la supervisión superior, si el mecanismo de control interno es estricto y completo, y si los procedimientos operativos y la configuración de los nodos de posición son razonables y científicos.
(3) Si cumple con el nivel técnico, las especificaciones de construcción, los estándares de calidad del producto y los requisitos de calificación correspondientes estipulados por la industria.
(4) Si excede la autoridad empresarial.
(5) Si refleja verdaderamente la situación de negociación.
(6) Si la otra parte está calificada para firmar el contrato.
(7) Si los términos comerciales están estandarizados y si existe alguna ambigüedad.