Dong Zhengqing obtiene ganancias ilegales
Los más de 70 millones de yuanes invertidos en Yanbian Highway son sólo una parte de los fondos controlados por Dong Dewei. En el momento del incidente, la cuenta de acciones de Dong Dewei tenía aproximadamente 654,38 mil millones de yuanes y 5,6 mil millones de yuanes, y no solo poseía Yanbian Highway, sino más de una docena de acciones. Dong Dewei le dio a Dong Zhengqing mucho apoyo financiero. El 7 de septiembre de 2004, para luchar contra la adquisición de CITIC Securities (600030), la Asociación de Propiedad de Acciones de Empleados de GF Securities estableció Shenzhen Jifu Venture Capital Co., Ltd., de la cual Dong Zhengqing se convirtió en el mayor accionista con una inversión de 8 millones de yuanes. Dong Zhengqing dijo que se los pedí prestado a Dong Dewei. Además, la empresa que cotiza en bolsa Shenfang () reveló en su informe provisional de 2004 que Guangzhou Gree Industrial Co., Ltd. compró el 2,45% del capital social de GF Securities en poder de Shenfang en una subasta pública por 37,7 millones de yuanes. La esposa posee conjuntamente el 60% de las acciones de Guangzhou Gree. Este asunto generó muchas dudas y llevó a Dong Zhengqing a ser criticado por la Comisión Reguladora de Valores de China en febrero de 2006.
Dong Zhengqing declaró ante el tribunal que los fondos para el establecimiento de Guangzhou Greer también fueron tomados prestados de Dong Dewei. Para Yanbian Highway, una acción de pequeña capitalización y bajo precio con un capital social total de sólo 184.110.000 acciones y un capital social circulante de sólo 9.318.000 acciones, las más de 1.457.000 acciones compradas por Dong Dewei representaron el 15,6% del capital social circulante y 7,9% del capital social total. Para proteger los intereses de los pequeños y medianos inversores y evitar que los grandes inversores institucionales manipulen los precios de las acciones, la Ley de Valores estipula que cuando un inversor posee el 5% de las acciones emitidas de una empresa que cotiza en bolsa, debe informarlo a la Oficina de Valores. La Autoridad de Supervisión del Consejo de Estado dentro de los tres días siguientes a la fecha en que ocurrió este hecho, la agencia de gestión y la bolsa de valores presentarán un informe escrito, notificarán a la empresa que cotiza en bolsa y harán un anuncio, y cumplirán las obligaciones estipuladas por las leyes pertinentes. Sin embargo, Yanbian Highway nunca ha hecho ningún anuncio sobre este asunto. Además, Dong Dewei estuvo completamente ausente de los diez principales accionistas negociables de Yanbian Highway en el informe del primer trimestre y en el informe provisional de 2006.
Cómo Dong Dewei se volvió "invisible" siempre ha sido un misterio, y la respuesta también se reveló durante el juicio. Dong Dewei en realidad manipuló 33 cuentas de capital, y había más de 100 cuentas de accionistas en estas cuentas de capital, comúnmente conocidas como cuentas de tractor. Aunque la cuenta del tractor se utiliza para las operaciones, del informe del primer trimestre de 2006 y del informe provisional de Yanbian Highway se desprende claramente que hay rastros de fondos que absorben una gran cantidad de chips. A juzgar por los cambios en el número de accionistas de Yanbian Road, se puede ver en el informe del primer trimestre, el informe provisional y los datos del informe anual de 2005 que el número de accionistas de Yanbian Road es disperso y estable, y el número de accionistas ha aumentado. permaneció entre 40.507-42.383. Pero en el primer trimestre de 2006, el número de accionistas empezó a concentrarse. El número de accionistas cayó de 40.507 en 2005 a 38.557 en el primer trimestre de 2006. Esto no es lo más obvio. Cuando se publicó el informe provisional en 2006, el número de accionistas se había reducido aún más a 28.964, una disminución del 24,9% respecto al primer trimestre. Por la fuerte disminución del número de accionistas se puede juzgar claramente que alguien está absorbiendo una gran cantidad de chips. Durante este período, el precio de las acciones de Yanbian Highway también cambió de una tendencia tibia y se disparó. El 26 de abril de 2006, la acción abrió a 2,86 yuanes y cerró a 3,15 yuanes, un aumento del 7,88%. Desde entonces, ha cerrado en el límite diario durante cinco días hábiles consecutivos, y el volumen de operaciones también ha aumentado de varias a diez veces mayor que el anterior, y la velocidad de extracción es significativamente mayor que la del mercado. Desde entonces, ha seguido aumentando, con tres límites diarios elevados en los tres días hábiles anteriores a la suspensión del 3 de junio. Hasta ahora, el precio de las acciones de S Yanbian Road ha aumentado de 2,86 yuanes/acción al principio a 8,06 yuanes/acción. Los cambios en el precio de las acciones de Yanbian Highway han atraído la atención de las autoridades reguladoras. El 31 de julio de 2006, el Departamento de Supervisión de Mercado de la Bolsa de Valores de Shenzhen envió oficialmente una carta a GF Securities para investigar toda la información de las cuentas de Yanbian Highway en poder de los clientes de GF Securities. GF Securities debe proporcionar información relevante de la cuenta, incluido el controlador real y los antecedentes financieros. Dong Zhengqing ya ha comenzado a prepararse para esto. A finales de junio de 2006, Dong Zhengqing llamó a su compañero de la universidad Zhao Shuya y le dijo que su hermano menor quería verlo para algo. El asunto era pedirle a Zhao Shuya que falsificara un acuerdo de certificado de préstamo de 415.000 yuanes. Zhao Shuya estuvo de acuerdo por su rostro.
El propósito de firmar este acuerdo es demostrar que algunas de las acciones compradas por Dong Dewei pertenecen a Zhao Shuya, a fin de resolver el problema de las participaciones excesivas de Dong Dewei en Yanbian Highway y la necesidad de "levantar una pancarta".