Leyes y reglamentos de asesoramiento sobre inversiones en valores

Las compañías de valores, las instituciones de consultoría de inversión de valores y su personal participan en negocios de consultoría de inversión de valores y violan las leyes, los reglamentos administrativos y las "Disposiciones provisionales sobre negocios de consultoría de inversión de valores". La Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas pueden ordenar correcciones, realizar entrevistas regulatorias, emitir cartas de advertencia, ordenar aumentar el número de inspecciones de cumplimiento internas y presentar informes de inspección de cumplimiento, ordenar limpiar negocios ilegales, ordenar suspender nuevos clientes, ordenar para castigar al personal relevante, etc. Medidas si las circunstancias son graves, la Comisión Reguladora de Valores de China impondrá sanciones administrativas de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos y disposiciones pertinentes; si se sospecha un delito, el caso se transferirá a los órganos judiciales; conforme a la ley.