¿Qué departamentos tiene una sociedad de valores?

Sede: departamento de banca de inversión, instituciones patrocinadoras, suscriptores de emisión auxiliares, departamento de negocios autónomo, departamento de auditoría, auditores de cumplimiento, departamento de negocios, incluidas varias contrapartes desde la sede hasta el departamento de gestión de activos; ; oficina, departamento de ventas de agencia, secretaría, etc. Departamento de ventas: recepción, personal de marketing, incluidos gerentes de marketing, líderes de equipo y personal de marketing;

Middle office, departamento de atención al cliente, incluidos gerentes de cuentas, gerentes de consultoría, consultores de inversiones, mostradores, departamento de informática - gerente de informática, asistente de informática, finanzas - gerente financiero, cajero, oficina.

Una sociedad de valores se refiere a una sociedad de responsabilidad limitada o una sociedad anónima establecida con la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado de conformidad con las disposiciones de la Ley de Sociedades y la Ley de Valores, especializada en el negocio de valores y con personalidad jurídica independiente.

Introducción

Una sociedad de valores es una empresa persona jurídica especializada en transacciones de valores y se divide en una sociedad de gestión de valores y una sociedad de registro de valores. Una sociedad de valores en sentido estricto se refiere a una sociedad operadora de valores, es decir, una institución que se especializa en el negocio de valores después de haber sido aprobada por la autoridad competente y haber obtenido una licencia comercial de la autoridad de administración industrial y comercial correspondiente. Como miembro de una bolsa de valores, puede suscribir, emitir, vender o vender valores por cuenta propia o como agente. Las inversiones en valores por parte de inversores ordinarios deberán realizarse a través de sociedades de valores.

En diferentes países, las sociedades de valores tienen diferentes nombres. En los Estados Unidos, las compañías de valores se denominan bancos de inversión o corredores de bolsa); en el Reino Unido, las compañías de valores se llaman bancos comerciales (en Europa continental (representada por Alemania), debido al sistema comercial mixto, los bancos de inversión son simplemente); Una división de Universal Bank. En el este de Asia (representado por Japón), se le llama sociedad de valores.

Operación y Gestión

1. Gestión de Activos

Las sociedades de valores no pueden proporcionar financiamiento o garantías a los accionistas y sus afiliados.

2. Gestión de personal

Los altos directivos de las sociedades de valores deben cumplir las cualificaciones legales.

3. Pagar el fondo de protección del inversor de valores y retirar la reserva de riesgo de transacción.

4. Establecer y mejorar los sistemas de control interno y aislamiento empresarial.

Las compañías de valores deben operar negocios de corretaje de valores, negocios de suscripción de valores, negocios de propiedad de valores y negocios de gestión de activos de valores, respectivamente, y no se les permite operar negocios mixtos.