El subdirector de esta organización obtuvo una enorme ganancia de casi 55 millones negociando 65.438 millones de acciones.
Recientemente, la Oficina Reguladora de Valores de Shanghai anunció sanciones administrativas para los empleados que posean y negocien acciones en violación de las regulaciones. Liu se ha desempeñado sucesivamente como investigador, administrador de inversiones y subdirector del departamento de inversiones de capital de Shanghai Haitong Securities Asset Management Co., Ltd. (en lo sucesivo, "Haitong Asset Management". Utilizó las cuentas de valores de otras cinco personas para hacerlo). Acumule un monto de transacción de 65.43804682 millones de yuanes, obteniendo una ganancia de aproximadamente 54.6387 millones de yuanes.
Después del incidente, la Oficina Reguladora de Valores de Shanghai confiscó los ingresos ilegales de Liu por valor de 54,6387 millones de yuanes y le impuso una multa de 54,6387 millones de yuanes.
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Según información del sitio web oficial de la Oficina Reguladora de Valores de Shanghai, del 24 de septiembre de 2013 al 3 de junio de 2020, Liu trabajó en Shanghai Haitong Securities Asset Management Co., Ltd. La empresa actúa como investigador, administrador de inversiones, subdirector (presidente) del departamento de inversiones de capital y practicante de valores.
Desde el 24 de septiembre de 2013 hasta el 3 de junio de 2020, Liu utilizó sucesivamente la cuenta de crédito de Haitong Securities "Qin Mouzhen", la cuenta de crédito de Haitong Securities "Xu Moulan" y "Wang Mouhua". Un total de 24.623 pedidos. se colocaron a través del teléfono móvil y el equipo informático de Liu a través de 5 cuentas de valores, incluida la cuenta ordinaria de Haitong Securities y la cuenta de crédito de Haitong Securities "Mao Moudong" (en lo sucesivo, "Qin Mouzhen"), que representan el 89,37% del total de pedidos. monto acumulado de transacciones de 6,500 transacciones
Los hechos ilegales mencionados anteriormente están respaldados por materiales relevantes, información relevante de cuentas de valores, información de cuentas bancarias, registros de consultas y datos de cálculo de intercambio, que son suficientes para confirmar.
La Oficina Reguladora de Valores de Shanghai cree que Liu, como profesional de valores, utilizó cinco cuentas de valores, incluida "Qin Mouzhen", para mantener, comprar y vender acciones, violando la prohibición del artículo 40, párrafo 1, de la Ley de Valores Las disposiciones para que los profesionales tengan, compren y vendan acciones en nombre de otros constituyen lo que se conoce en el artículo 187 de la Ley de Valores como "personas a las que las leyes y reglamentos administrativos prohíben participar en transacciones de acciones" que poseen, compran y vender acciones directamente o bajo seudónimo a nombre de otras personas.
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Después del incidente, Liu también defendió su comportamiento ilegal muchas veces. Liu y su abogado presentaron declaraciones y materiales de defensa en dos audiencias:
El comportamiento ilegal en el caso de Liu se divide en tres etapas. Entre ellos, el comportamiento de Liu de comprar y vender acciones desde el 24 de septiembre de 2013 hasta mayo de 2015 ha estado sujeto a sanciones administrativas. Desde junio de 2015 hasta diciembre de 2019, se debe considerar que el comportamiento de compra y venta de acciones de Liu utiliza información no divulgada para la negociación y no debe considerarse una compra y venta ilegal de acciones por parte de los empleados. Según el principio de delito leve y prioridad de las leyes especiales, se debe aplicar el artículo 191 de la Ley de Valores; del 38 de junio de 2020 al 3 de junio de 2020, Liu cometió sucesivamente los crímenes de Mao Moudong, Wang Mouhua y Zhou Mouling. Se entregaron cuentas de valores, tarjetas bancarias y protectores USB a Mao Moudong para sus propias transacciones. Si no hay comportamiento ilegal, no se deben imponer sanciones administrativas.
Al mismo tiempo, Liu también señaló que las cuentas de Xu Moulan y Qin Mouzhen habían sido cerradas en 2015 y se habían impuesto sanciones administrativas. El cálculo de pérdidas y ganancias en este caso es inadecuado. Todos los fondos de la cuenta de valores utilizados por Liu fueron aportados por Liu y Mao Moudong, y las ganancias pertenecían a Mao Moudong. Se recomienda recalcular las pérdidas y ganancias de este caso. En cuarto lugar, Liu tiene circunstancias atenuantes que le justifican detener voluntariamente su comportamiento ilegal. Se recomienda que Liu sea tratado con indulgencia. Además, la multa es demasiado elevada y supera con creces la asequibilidad de las partes implicadas.
Sin embargo, la Oficina Reguladora de Valores de Shanghai señaló que desde enero de 2020 hasta el 3 de junio de 2020, las cuentas de crédito de "Mao Moudong" Haitong Securities, "Zhou Mouling" Haitong Securities y las cuentas de crédito de "Wang Mouling" " estuvieron involucrados en el caso. Las tres cuentas ordinarias de "Hua" Haitong Securities son todas operadas por Mao Moudong, pero el objeto de sus operaciones son todos Liu, y los fondos de la cuenta provienen de Liu. Durante el período en cuestión, el titular real de las acciones en la cuenta de valores era Liu.
Además, combinado con las pruebas del caso, desde el 24 de septiembre de 2013 hasta el 3 de junio de 2020, los fondos de las cinco cuentas de valores utilizadas por Liu, incluido "Qin Mouzhen", provinieron de Liu. No hay pruebas que demuestren que los fondos de la cuenta de valores fueron invertidos por Mao Moudong y que las ganancias pertenecen a Mao Moudong. En este caso no hay ningún problema con el cálculo de pérdidas y ganancias.
La recomendación de sanción de la Oficina Reguladora de Valores de Shanghai para Liu también consideró exhaustivamente los hechos ilegales, las circunstancias y el daño social, y determinó el rango de castigo apropiado. Según las pruebas de este caso, Liu no tomó la iniciativa de detener su comportamiento ilegal. La situación familiar de Liu es difícil y no se encuentra en las circunstancias que justifican penas administrativas más leves o reducidas como lo estipula la Ley de Sanción Administrativa.
Al final, basándose en los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de daño social del comportamiento ilegal de Liu, y de conformidad con lo dispuesto en el artículo 187 de la Ley de Valores, la Oficina Reguladora de Valores de Shanghai decidió Ordene a Liu que se ocupe del comportamiento ilegal de acuerdo con la ley. Se confiscaron las acciones en poder de Liu, se confiscaron los ingresos ilegales de Liu de 54,6387 millones de yuanes y se le impuso una multa de 54,6387 millones de yuanes. Al final, Liu perdió a su esposa y a sus soldados.
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Los empleados que especulan con acciones ganan más y son castigados más, pero para muchos empleados, ganar dinero especulando con acciones es demasiado difícil.
La Oficina Reguladora de Valores de Xiamen anunció recientemente el manejo de un caso que también involucraba el comercio de acciones de empleados, y esta vez también involucraba "comercio de acciones en nombre de los clientes".
2065438 En marzo de 2005, Liu obtuvo la calificación comercial general de valores de la Asociación de Valores de China de China Fortune Securities Co., Ltd. Del 3 de febrero de 2018 al 31 de marzo de 2022, Liu se desempeñó como Securities Co. ., Ltd. Gerente de cuentas del Departamento de Ventas de Valores de Xiamen Lianhua South Road Company (en lo sucesivo, Valores).
Durante su mandato, Liu aceptó en privado encargos de clientes para comprar y vender valores.
Ocho personas, entre ellas Shen, Cai Hui, Wei Ying, Kou, Liao Yun, Zou, Liu De y Wang Hua, trabajaron en Xiamen Lianhua South Road Securities desde finales de 2018 hasta 2020. El departamento de ventas abre una cuenta de valores. Durante su mandato en valores, Liu se desempeñó como gerente de cuentas de ocho personas, entre ellas Shen, Cai, Wei, Kou, Liao, Zou, Liu y Wang.
Del 8 de marzo de 2019 al 7 de mayo de 2020, Liu obtuvo los números de cuenta y las contraseñas de los ocho clientes mencionados anteriormente por teléfono o verbalmente, aceptó la encomienda del cliente de forma privada y realizó un total de 2892 valores. actas. Los fondos de transacciones de cuentas de valores antes mencionados eran todos fondos propios de los clientes. Liu no recibió ninguna participación en las ganancias ni remuneración, pero recibió ingresos por comisiones de 2.282,99 yuanes de los valores. En junio de 2020, Securities, de acuerdo con las normas y reglamentos internos de la empresa, castigó a Liu por aceptar en privado la encomienda de un cliente para comprar y vender valores.
Al mismo tiempo, el propio Liu también acudió al mercado de valores. Yong Mouna es la esposa de Liu. La cuenta de valores de "Yong Mengna" se abrió en el departamento de negocios de valores de Guosheng Securities, Xiamen Lianhua South Road el 4 de marzo de 2019. El capital de transacción de esta cuenta es de 1.814.000 RMB, que se transfirió desde la cuenta bancaria de "Yong Mengna". "En China Investment Corporation, las ganancias y pérdidas comerciales corren a cargo de la familia. Durante el mandato de Liu en los valores, del 22 de marzo de 2019 al 6 de octubre de 2020, decidió y operó la cuenta de valores "Yong Mouna" para comprar y vender 262 acciones sin autorización, con un monto de transacción acumulada de 910.600 yuanes, lo que resultó en una pérdida general. En la fecha de nuestra investigación sobre Liu, Liu todavía poseía algunas acciones.
Al final, la Oficina Reguladora de Valores de Xiamen ordenó a Liu que hiciera correcciones, le dio una advertencia por aceptar en privado la encomienda de un cliente para comprar y vender valores, confiscó sus ingresos ilegales de 2.282,99 yuanes y le impuso una multa de 114,95 yuanes; Liu poseía y comercializaba acciones en nombre de otros y fue castigado por las acciones mantenidas ilegalmente de conformidad con la ley y se le impondrá una multa de 30.000 yuanes.