La Comisión Reguladora de Valores de China revisó las regulaciones sobre las primeras inspecciones corporativas in situ
El contenido principal de las primeras regulaciones de inspección in situ de empresas revisadas por la Comisión Reguladora de Valores de China incluye:
Objetos de inspección claros: se estipula que las inspecciones in situ se centrarán en inspeccionar la calidad de la divulgación de información de las empresas iniciales y la calidad profesional de los intermediarios.
Estandarizar el proceso de inspección: estandarizar las inspecciones in situ en términos de formulación de planes de inspección, implementación de inspecciones in situ, formación de conclusiones de inspección e implementación de rectificaciones para mejorar la eficiencia y eficacia del trabajo.
Fortalecer la supervisión y la aplicación de la ley: para la divulgación ilegal de información de empresas nuevas y la práctica ilegal de intermediarios, lanzaremos de inmediato inspecciones in situ, inspecciones de presentación, sanciones y otros trabajos regulatorios y de aplicación de la ley. de conformidad con la ley.
Fortalecer la supervisión y la coordinación: fortalecer la coordinación general y la coordinación de las inspecciones in situ que involucran a múltiples departamentos para garantizar que todo el trabajo avance de manera ordenada.
En resumen, las regulaciones revisadas de inspección in situ de la CSRC para las empresas de IPO tienen como objetivo fortalecer la supervisión de la divulgación de información de las empresas de IPO y la calidad profesional de los intermediarios, y mejorar la transparencia y la equidad del mercado. Este reglamento aclara los objetos de inspección, estandariza el proceso de inspección, fortalece la supervisión y la aplicación de la ley, mejora la fuerza conjunta de supervisión y ayuda a mejorar la eficiencia y eficacia de la supervisión.
Base legal:
El artículo 177 de la "Ley de Valores de la República Popular China" estipula: "Los emisores de valores, las compañías de valores y las agencias de servicios de valores no informan los valores relevantes en de acuerdo con las regulaciones, a cualquier persona que informe o cumpla obligaciones de divulgación de información se le ordenará que haga correcciones, se le dará una advertencia y se le impondrá una multa no inferior a 500.000 RMB pero no superior a 5 millones de RMB”.
Sesenta y uno de ellos. El artículo Medidas para la implementación de sanciones administrativas de la Comisión Reguladora de Valores de China estipula: “A las partes que violen las leyes, los reglamentos administrativos o las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, la Comisión Reguladora de Valores de China impondrá sanciones administrativas de conformidad con las ley.”