Medidas para la Administración del Fondo de Protección al Inversor de Valores
China Securities Investor Protection Fund Co., Ltd., de propiedad totalmente estatal (en lo sucesivo, la "Compañía del Fondo"), se creó para ser responsable de la recaudación, gestión y utilización de los fondos. Artículo 3 Los fondos se utilizan principalmente para pagar a los acreedores de conformidad con las políticas y regulaciones nacionales pertinentes. Artículo 4 Las actividades de negociación de valores seguirán los principios de apertura, equidad, imparcialidad, autonomía de los inversores en la toma de decisiones de inversión y riesgos de inversión.
Las pérdidas de los inversores causadas por fluctuaciones en el mercado de valores o cambios en el valor de los propios productos de inversión durante las actividades de inversión en valores correrán a cargo de los propios inversores. Artículo 5 Los fondos se recaudarán de conformidad con el principio de tomar del mercado y utilizarlo para el mercado. Los métodos y estándares de financiación los determina la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) en consulta con el Ministerio de Finanzas y el Banco Popular de China. Artículo 6 Las compañías de fondos operarán de manera independiente de conformidad con las leyes y regulaciones nacionales pertinentes y estas Medidas. La junta directiva de la compañía de fondos será responsable del cumplimiento, uso y seguridad del fondo. Capítulo 2 Responsabilidades y estructura organizativa de las sociedades de fondos Artículo 7 Las responsabilidades de las sociedades de fondos son:
(1) Recaudar, gestionar y operar fondos;
(2) Vigilar los riesgos de los valores empresas, participando en la gestión de riesgos de las sociedades de valores.
(3) Cuando una compañía de valores es cancelada, cerrada, en quiebra o está sujeta a toma de control administrativa, operación de custodia y otras medidas regulatorias obligatorias por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China, deberá pagar a sus acreedores de acuerdo con políticas y regulaciones nacionales relevantes;
(4) Organizar y participar en la liquidación de compañías de valores que hayan sido revocadas, cerradas o en quiebra.
(5) Administrar y enajenar los bienes pagados y salvaguardar los derechos e intereses de los fondos.
(6) Si existen riesgos significativos en la operación y administración de las sociedades de valores que puedan poner en peligro la actividad; intereses de los inversores y la seguridad del mercado de valores, informar a la Comisión Reguladora de Valores de China presentará sugerencias de supervisión y eliminación trabajará con los departamentos pertinentes para establecer un mecanismo de corrección de riesgos potenciales en las operaciones de las compañías de valores;
(7) Otras funciones aprobadas por el Consejo de Estado. Artículo 8 Las compañías de fondos establecerán un mecanismo de intercambio de información para las compañías de valores con la Comisión Reguladora de Valores de China, y la Comisión Reguladora de Valores de China informará periódicamente datos estadísticos sobre la información de gestión financiera y operativa de las compañías de valores a las compañías de fondos.
Las compañías de valores identificadas como con riesgos potenciales por la Comisión Reguladora de Valores de China deberán presentar directamente información y materiales financieros, comerciales y de gestión de otro tipo a las compañías de fondos de acuerdo con las regulaciones. Artículo 9 Una sociedad de fondos establecerá un consejo de administración. El consejo de administración está formado por nueve directores. El presidente de la junta directiva es recomendado por la Comisión Reguladora de Valores de China y presentado al Consejo de Estado para su aprobación. Artículo 10 El consejo de administración es el órgano de toma de decisiones de la sociedad de fondos y es responsable de formular el sistema básico de gestión de la sociedad de fondos, decidir sobre la estructura de gestión interna, nombrar y destituir a los altos directivos, decidir sobre asuntos importantes como la recaudación, administración y utilización del fondo, y ejercer las demás facultades previstas en los estatutos de la sociedad del fondo. Artículo 11 El consejo de administración de una sociedad de fondos se reunirá ordinariamente cada trimestre. A propuesta conjunta del presidente o de más de un tercio de los directores, podrá convocarse una reunión extraordinaria del directorio.
Las reuniones del consejo sólo podrán celebrarse si están presentes más de dos tercios de los directores. Las resoluciones de la junta directiva deben ser aprobadas por más de la mitad de todos los directores para ser efectivas. Capítulo 3 Recaudación de fondos Artículo 12 Fuentes de financiamiento:
(1) Después de que los fondos de riesgo de la Bolsa de Valores de Shanghai y Shenzhen alcancen el límite superior prescrito respectivamente, el 20% de las tarifas de transacción se incluirán en el fondo;
(2) Todas las compañías de valores registradas en China deberían pagar entre el 0,5% y el 5 % de sus ingresos operativos al fondo;
Las compañías de valores con niveles de gestión y operación deficientes y altos riesgos deberían pagar un mayor proporción de fondos. El índice de pago específico de cada compañía de valores lo determina la compañía de fondos en función del perfil de riesgo de la compañía de valores y lo presenta a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación, y se ajusta cada año. Los fondos pagados por las sociedades de valores se incluirán en sus costos operativos;
(3) Cuando se emitan acciones, bonos convertibles y otros valores, se comprarán los ingresos por intereses de los fondos congelados;
(4) De conformidad con la ley, Ingresos por recuperación de responsables y producto de liquidación por quiebra de sociedades de valores;
(5) Donaciones de instituciones, organizaciones e individuos nacionales y extranjeros;
(6) Otros ingresos legítimos.
Artículo 13 Cuando se establezca una sociedad de fondos, el saldo de la diferencia de precio de los fondos congelados para las nuevas suscripciones de acciones almacenados en la cuenta especial del Ministerio de Hacienda a lo largo de los años se incluirá en el capital registrado de la sociedad de fondos de una sola vez; El Banco Popular de China organizará la emisión de nuevos préstamos especiales para adelantar el capital inicial del fondo. El límite superior del saldo especial del représtamo estará sujeto al monto aprobado por el Consejo de Estado. Artículo 14 Según la necesidad de prevenir y gestionar los riesgos de las sociedades de valores, las sociedades de fondos podrán recaudar fondos de diversas formas. Cuando sea necesario, con la aprobación del Consejo de Estado, las sociedades de fondos pueden obtener financiación especial mediante la emisión de bonos. Artículo 15 Los fondos que las compañías de valores deben pagar se retirarán por adelantado de acuerdo con una cierta proporción de los ingresos por comisiones de la compañía de valores, y serán retenidos y pagados por China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. (en lo sucesivo, la compañía de compensación). compañía). Las compañías de valores, después de la auditoría anual, determinarán el monto del fondo a pagar en función de sus ingresos auditados y el índice preaprobado, e informarán la situación de la liquidación a la compañía de fondos de manera oportuna.
Las sociedades de valores que no se dediquen al negocio de intermediación de valores deberán realizar pagos anticipados dentro de los 10 días hábiles siguientes al final de cada trimestre con base en los ingresos operativos del trimestre y el índice preaprobado. Después de la revisión anual, determine el monto del fondo pagadero para el año e informe el estado del pago a la compañía del fondo de manera oportuna.