¿Cuáles son las sanciones por competencia viciosa según la ley de valores?

La "Ley de Valores" establece las sanciones por operaciones desleales y competencia maliciosa de las sociedades de valores en el Capítulo 11. El contenido específico es el siguiente:

Artículo 175 Sin la aprobación o consentimiento de revisión de la autoridad legal, Quien emita valores, o cree documentos de emisión falsos para emitir valores, se le ordenará suspender la emisión, devolver los fondos recaudados y agregar los intereses de los depósitos bancarios por el mismo período, e imponerle una multa no menor del 1 pero no mayor del 5% del la cantidad de fondos recaudados ilegalmente. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable serán amonestados y multados con no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes. Si se constituye un delito, la responsabilidad penal se perseguirá conforme a la ley.

Artículo 176 Si una sociedad de valores suscribe o actúa como agente para comprar o vender valores emitidos sin aprobación o autorización, el organismo regulador de valores la prohibirá, confiscará las ganancias ilícitas e impondrá una multa de no menos de una vez de las ganancias ilegales y una multa de cinco años multiplicada por la multa. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable serán amonestados y multados con no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes. Si se constituye un delito, la responsabilidad penal se perseguirá conforme a la ley.

Artículo 177 De conformidad con lo dispuesto en esta Ley, un emisor de valores autorizados para cotizar y negociar no divulga información conforme a las normas, o la información divulgada contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. , la autoridad reguladora de valores ordenará correcciones e impondrá una multa de no menos de 300.000 yuanes pero no más de 600.000 yuanes al emisor. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable serán amonestados y multados con no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes. Si se constituye un delito, la responsabilidad penal se perseguirá conforme a la ley.

Si un emisor enumerado en el párrafo anterior no anuncia los documentos de cotización o no presenta los informes pertinentes a tiempo, la autoridad reguladora de valores le ordenará que haga correcciones e impondrá una multa de no menos de 50.000 yuanes pero no más. de 100.000 yuanes al emisor.

Artículo 178: El que abra ilegalmente una casa de negociación de valores será prohibido por el organismo regulador de valores, se le confiscarán los ingresos ilícitos y se le impondrá una multa no menor de una vez ni mayor de cinco veces el Se impondrán los ingresos ilegales. Si no hay ingresos ilegales, se impondrá una multa de no menos de 100.000 yuanes pero no más de 500.000 yuanes. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable serán amonestados y multados con no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes. Si se constituye un delito, la responsabilidad penal se perseguirá conforme a la ley.

Artículo 179. Cualquier persona que establezca una sociedad de valores para dedicarse a negocios de valores sin aprobación y obtención de una licencia comercial será prohibida por el organismo regulador de valores, se le confiscarán los ingresos ilegales y se le impondrá una multa del doble. al monto de los ingresos ilícitos se le impondrá una multa superior a cinco veces pero no superior a cinco veces. Si no hay ingresos ilegales, se impondrá una multa de no menos de 30.000 yuanes pero no más de 100.000 yuanes. Si se constituye un delito, la responsabilidad penal se perseguirá conforme a la ley.

Artículo 180 Si a cualquier persona que participe en operaciones con valores le esté prohibido por leyes o reglamentos administrativos tener o comprar y vender valores directamente o bajo seudónimo o en nombre de otra persona, se le ordenará disponer de los valores poseídos ilegalmente conforme a la ley y las ganancias ilícitas serán confiscados, y se les impondrá una multa inferior al valor equivalente de los valores adquiridos y vendidos si son funcionarios del Estado, además se les impondrán sanciones administrativas en conforme a la ley.

Artículo 181: Los empleados de bolsas de valores, sociedades de valores, instituciones de registro y compensación de valores, instituciones de servicios de negociación de valores, asociaciones de la industria de valores o agencias reguladoras de valores que intencionalmente proporcionen información falsa, falsifiquen, alteren o destruyan transacciones los registros para engañar a los inversores para que compren y vendan valores se les revocarán sus calificaciones y se les impondrá una multa no inferior a 30.000 yuanes pero no superior a 50.000 yuanes si son trabajadores estatales, también se les impondrán sanciones administrativas de conformidad con la ley; Si se constituye un delito, la responsabilidad penal se perseguirá conforme a la ley.

Artículo 182 Las instituciones y el personal profesional que violen lo dispuesto en el artículo 39 de esta Ley y emitan informes de auditoría, informes de evaluación de activos u opiniones jurídicas para la emisión o cotización de acciones, estarán ordenados a tratarlos de conformidad con las ley Si las acciones se obtienen ilegalmente, las ganancias ilegales serán confiscadas y se impondrá una multa que no excederá el valor de las acciones comercializadas.

Artículo 183: Quien conozca información privilegiada de operaciones con valores o que obtenga ilegalmente información privilegiada de operaciones con valores deberá, antes de la emisión y negociación de valores u otra información que tenga un impacto significativo en el precio de Los valores se harán públicos. Cualquier persona que compre o venda valores, o filtre información o aconseje a otros comprar o vender los valores, deberá disponer de los valores obtenidos ilegalmente de conformidad con la ley, las ganancias ilegales serán confiscadas, y Se impondrá una multa no inferior a una vez ni superior a cinco veces las ganancias ilegales o inferior al valor de los valores comprados y vendidos ilegalmente. Si se constituye un delito, la responsabilidad penal se perseguirá conforme a la ley.

El personal de las agencias reguladoras de valores que se dedique al uso de información privilegiada será severamente castigado.

Artículo 184 Quien viole lo dispuesto en el artículo 71 de esta Ley manipulando los precios de negociación de valores, o creando precios de valores o volúmenes de negociación de valores falsos, obteniendo beneficios ilegítimos o transfiriendo riesgos, las ganancias ilícitas serán confiscadas y se le Se impondrá una multa de no menos de una vez pero no más de cinco veces las ganancias ilegales. Si se constituye un delito, la responsabilidad penal se perseguirá conforme a la ley.

Artículo 185 A quien viole las disposiciones de esta Ley y malversare fondos públicos para comprar o vender valores, se le confiscarán sus ganancias ilegales y se le impondrá una multa no menor de una vez ni mayor de cinco veces sus ganancias ilegales. Quienes sean trabajadores estatales también recibirán sanciones administrativas de conformidad con la ley. Si se constituye un delito, la responsabilidad penal se perseguirá conforme a la ley.

Artículo 186 Si una sociedad de valores viola las disposiciones de esta Ley y vende valores fuera de su cuenta para un cliente o compra valores con financiamiento, las ganancias ilegales serán confiscadas y se impondrá una multa igual al valor de las ganancias ilegales. se impondrán los valores negociados. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable serán amonestados y multados con no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes. Si se constituye un delito, la responsabilidad penal se perseguirá conforme a la ley.

Artículo 187 Si una sociedad de valores viola las disposiciones de esta Ley al aceptar la encomienda de un cliente o comprar valores por sí misma el mismo día y luego vender los valores el mismo día, las ganancias ilegales serán confiscadas. y se impondrá una multa a la persona que haya realizado operaciones ilegales con valores, una multa no inferior al 5% ni superior al 20% del importe.

Artículo 188 Quien fabrique y difunda información falsa que afecte el comercio de valores y perturbe el mercado de comercio de valores será multado con una multa no inferior a 30.000 RMB pero no superior a 200.000 RMB. Si se constituye un delito, la responsabilidad penal se perseguirá conforme a la ley.

Artículo 189: Bolsas de valores, sociedades de valores, instituciones de registro y compensación de valores, instituciones de servicios de negociación de valores, intermediarios sociales y sus empleados, o asociaciones de la industria de valores, agencias reguladoras de valores y sus empleados. Empleados que realicen declaraciones falsas o información engañosa en actividades de comercio de valores se les ordenará hacer correcciones y se les impondrá una multa de no menos de 30.000 yuanes pero no más de 200.000 yuanes si son trabajadores estatales, también se les impondrán sanciones administrativas de conformidad con la ley; Si se constituye un delito, la responsabilidad penal se perseguirá conforme a la ley.

Artículo 190 Si una persona jurídica viola las disposiciones de esta Ley al abrir una cuenta a su propio nombre para comprar y vender valores, se le ordenará corregir, se le confiscarán sus ganancias ilícitas, y se impondrá multa no inferior a uno ni superior a cinco veces las ganancias ilícitas, si el responsable directo y demás personal directamente responsable son trabajadores del Estado, se les impondrán sanciones administrativas de conformidad con la ley; .

Artículo 191 Si una sociedad de valores integral viola las disposiciones de esta Ley y realiza negocios por cuenta propia en nombre de otros o en nombre de una persona, se le ordenará corregir, su ilegalidad las ganancias serán confiscadas y se impondrá una multa de más del doble de las ganancias ilegales. Si las circunstancias son graves, se suspenderá el negocio autónomo.

Artículo 192 Si una sociedad de valores viola el mandato del cliente al comprar o vender valores, viola la verdadera intención del cliente al realizar transacciones u otros asuntos distintos de las transacciones, causando pérdidas al cliente, será responsable de compensación de acuerdo con la ley y se le impondrá una multa de no menos de 10.000 yuanes pero no más de 100.000 yuanes.

Artículo 193: Las sociedades de valores, las instituciones de registro y compensación de valores y sus empleados, sin encomienda del cliente, comprarán, venderán, malversarán o prestarán valores en la cuenta del cliente, ni utilizarán los valores del cliente como garantía, quienes. malversa los fondos en la cuenta del cliente, se le ordenará hacer correcciones, las ganancias ilegales serán confiscadas y se impondrá una multa de no menos de una vez pero no más de cinco veces las ganancias ilegales, y la persona responsable será se ordenará el cierre o se revocará el certificado de cualificación profesional. Si se constituye un delito, la responsabilidad penal se perseguirá conforme a la ley.

Artículo 194: Si una sociedad de valores realiza negocios de intermediación y acepta plena autorización de los clientes para comprar y vender valores, o se compromete a obtener ganancias del cliente por la compra y venta de valores o a compensar pérdidas de valores transacciones, se le ordenará realizar correcciones y se le impondrá una multa de cinco años. Se impondrá una multa no inferior a 10.000 yuanes ni superior a 200.000 yuanes.

Artículo 195 Quien viole los procedimientos legales para la adquisición de una sociedad cotizada y utilice la adquisición de una sociedad cotizada para buscar beneficios indebidos, será condenado a corregir, las ganancias ilegales serán confiscadas y se Se impondrá una multa de no menos de una vez pero no más de cinco veces las ganancias ilegales.

Artículo 196 Si una sociedad de valores o sus empleados violan las disposiciones de esta Ley y aceptan en privado el encargo de un cliente para comprar o vender valores, sus ganancias ilícitas serán confiscadas y se les impondrá una multa no menor de una vez a no se impondrá más de cinco veces las ganancias ilegales.

Artículo 197 Si una sociedad de valores viola las disposiciones de esta Ley y compra o vende valores no cotizados sin autorización, se le ordenará corregirlo, se le confiscarán sus ganancias ilícitas y se le impondrá multa no menor de Se impondrá una vez pero no más de cinco veces sus ganancias ilegales.

Artículo 198 Si una sociedad de valores no abre sus actividades durante más de tres meses sin razones justificables después de su constitución, o si cesa sus actividades durante más de tres meses consecutivos después de su apertura, su licencia comercial será revocada por la autoridad de registro de la empresa.

Artículo 199 Si una sociedad de valores viola las disposiciones de esta Ley y realiza negocios de valores más allá del alcance de su licencia comercial, se le ordenará que haga correcciones, se le confiscarán sus ganancias ilegales y se le impondrá una multa de Se impondrán no menos de una vez pero no más de cinco veces sus ganancias ilegales. En casos graves se ordenará su cierre.

Artículo 200: Si una sociedad de valores realiza simultáneamente negocios de intermediación de valores y negocios propios de valores y no los maneja separadamente conforme a la ley, se le ordenará corregir, sus ganancias ilícitas serán excluidas. será confiscado y se impondrá una multa de no menos de una vez pero no más de cinco veces las ganancias ilegales. Si las circunstancias son graves, la autoridad reguladora de valores revocará el negocio de valores originalmente aprobado;

Artículo 201: Si una sociedad de valores comete actos ilícitos graves en transacciones de valores y ya no tiene calificaciones comerciales, será revocada por la autoridad reguladora de valores y se ordenará su cierre.

Artículo 202: Si una institución profesional que emite informes de auditoría, informes de evaluación de activos u opiniones jurídicas para actividades de emisión, cotización o negociación de valores, comete fraude en el contenido de su responsabilidad, sus ganancias ilícitas serán confiscada, se impondrá una multa no menor de una vez pero no más de cinco veces el ingreso ilegal, y las autoridades competentes ordenarán a la empresa suspender sus actividades y revocar el certificado de calificación de la persona directamente responsable. Si se causan pérdidas, serán solidariamente responsables de la indemnización. Si se constituye un delito, la responsabilidad penal se perseguirá conforme a la ley.

Artículo 203 Si se establece una institución de registro y compensación de valores o una institución de servicios de negociación de valores sin la aprobación de la autoridad reguladora de valores, la autoridad reguladora de valores la prohibirá, confiscará las ganancias ilegales e impondrá una multa. sobre las ganancias ilícitas Multa no inferior a una vez ni superior a cinco veces.

Si una institución de registro y compensación de valores o una institución de servicios de negociación de valores viola las disposiciones de esta Ley o las reglas de negocio uniformemente formuladas por la autoridad reguladora de valores, la autoridad reguladora de valores le ordenará corregir, confiscar las ganancias ilegales, e imponer una multa de una vez las ganancias ilegales. Una multa de más de cinco veces pero no más de cinco veces. En casos graves se ordenará su cierre.

Artículo 204: La autoridad reguladora de valores aprobará las solicitudes de emisión y cotización de valores que no cumplan con las condiciones previstas en esta Ley, o podrá imponer sanciones a las sociedades de valores, a las instituciones de registro y compensación de valores, o a las instituciones de registro de valores. y las instituciones de compensación que no cumplan con las condiciones previstas en esta Ley, se aprobará la solicitud para el establecimiento de una institución de servicios de negociación de valores. Si las circunstancias son graves, el responsable directo y demás personal directamente responsable recibirán sanciones administrativas de conformidad con la ley. Si se constituye un delito, la responsabilidad penal se perseguirá conforme a la ley.

Artículo 205 Si algún funcionario del organismo regulador de valores o miembro del comité de revisión de emisiones incumple sus funciones conforme a lo previsto en esta Ley, incurre en malas prácticas para beneficio personal, descuida sus deberes o comete deliberadamente Si las cosas resultaran difíciles para los interesados, se les impondrán sanciones administrativas conforme a la ley. Si se constituye un delito, la responsabilidad penal se perseguirá conforme a la ley.

Artículo 206 Si alguna empresa viola las disposiciones de esta Ley al emitir o suscribir bonos corporativos, el departamento autorizado por el Consejo de Estado, de conformidad con los artículos 175, 176 y 176 de esta Ley, será sancionado de conformidad con lo dispuesto en el artículo 202.

Artículo 207 El que viole las disposiciones de esta Ley será responsable civilmente de la indemnización y del pago de una multa. Si sus bienes no son suficientes para pagar al mismo tiempo, primero será responsable civilmente de la indemnización.

Artículo 208: El que utilice violencia o amenazas para impedir que el organismo regulador de valores ejerza sus facultades de supervisión e inspección conforme a la ley, será investigado por responsabilidad penal conforme a la ley; obstaculice al organismo regulador de valores y a su personal el ejercicio de sus facultades de supervisión e inspección de conformidad con la ley. Quienes no utilicen violencia o amenazas en su poder serán sancionados de conformidad con lo dispuesto en el Reglamento de Sanciones de la Administración de Seguridad Pública.

Artículo 209: Todas las ganancias ilegales y multas resultantes de la emisión y negociación ilegal de valores confiscadas de conformidad con esta ley se entregarán al tesoro estatal.

Artículo 210 Si una parte no está satisfecha con la decisión de sanción de la autoridad reguladora de valores o del departamento autorizado por el Consejo de Estado, podrá solicitar una reconsideración de conformidad con la ley o podrá presentar directamente una demanda. ante el Tribunal Popular de conformidad con la ley.