Consultas sobre empleados de la Asociación de la Industria de Valores
1. El propósito y la importancia de la investigación
El objetivo principal de la investigación de profesionales de la Asociación de la Industria de Valores es garantizar las calificaciones y la credibilidad de los profesionales de valores, evitar que los delincuentes ingresen al mercado, y proteger a los inversores Beneficio. A través del sistema de consulta, se pueden verificar la certificación de calificaciones, la experiencia laboral, los registros de infracciones y otra información de los empleados, lo que proporciona una referencia importante para los inversores.
2. Métodos y procedimientos de consulta
En términos generales, los profesionales de la Asociación de Valores pueden realizar consultas a través de los siguientes métodos:
1. Sitio web de la Asociación de Valores, ingrese al sistema de consulta de empleados.
2. Ingrese información clave, como el nombre del empleado y el número de certificado.
3. El sistema muestra los resultados de la consulta, incluido el certificado de calificación del empleado, la experiencia laboral y los registros de infracciones.
Durante el proceso de consulta, se debe prestar atención a proteger la privacidad personal y la seguridad de la información y evitar la filtración de información sensible.
3. Aplicación de los resultados de las consultas
Los resultados de las consultas de los profesionales de la Securities Industry Association tienen un importante valor de aplicación para inversores, compañías de valores y agencias reguladoras.
Para los inversores, los resultados de la consulta pueden ayudarles a comprender las calificaciones y la credibilidad de los profesionales y a elegir consultores o corredores de inversiones confiables.
Para las empresas de valores, los resultados de la consulta se pueden utilizar como base para la contratación, evaluación y gestión de empleados, garantizando que la empresa tenga una fuerza laboral de alta calidad y que cumpla con las normas.
Para las agencias reguladoras, los resultados de la consulta les ayudarán a fortalecer la supervisión del mercado de valores, descubrir e investigar rápidamente violaciones y mantener el orden del mercado y los derechos de los inversores.
En resumen:
La consulta por parte de los profesionales de la Asociación de la Industria de Valores es un medio importante para garantizar la equidad, la justicia y la transparencia en el mercado de valores, y también es una forma importante de salvaguardar los derechos y intereses de los inversores. A través del sistema de investigación, se pueden verificar las calificaciones y credibilidad de los profesionales, lo que proporciona una referencia importante para los inversores. Al mismo tiempo, los resultados de la consulta también tienen un importante valor de aplicación para las compañías de valores y las agencias reguladoras, ayudando a fortalecer la supervisión del mercado y la gestión de los profesionales.
Base jurídica:
Ley de Valores de la República Popular China
Artículo 123:
La Asociación de Valores es una entidad autorreguladora organización de la industria de valores, es un grupo social de persona jurídica. Las empresas de valores deberían unirse a la Asociación de la Industria de Valores. La Asociación de la Industria de Valores desempeñará las siguientes responsabilidades:...(5) Organizar exámenes de competencia para los profesionales de valores;...
Medidas para la administración de calificaciones para los profesionales de valores
Artículo 4 estipula:
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Los profesionales de valores deben obtener un certificado de calificación antes de poder dedicarse al negocio de valores.