¿Cómo castigar a las empresas de valores por perjudicar los intereses de los clientes?

Análisis legal: Si existe algún comportamiento que perjudique los intereses de los clientes, se dará una advertencia, se confiscarán los ingresos ilegales y se impondrá una multa no menor a una vez pero no mayor a diez veces los ingresos ilegales; si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 100.000 yuanes, se impondrá una multa de no menos de 100.000 yuanes pero no más de 1 millón de yuanes. Si las circunstancias son graves, se suspenderán las licencias comerciales pertinentes; revocado.

Base jurídica: “Ley de Valores de la República Popular China”.

El artículo 57 prohíbe a las compañías de valores y sus empleados participar en las siguientes conductas que perjudiquen los intereses de los clientes: (1) violar la encomienda del cliente y comprar y vender valores para el cliente; (2) no proporcionar; al cliente información dentro del tiempo prescrito Documentos de confirmación de la transacción (3) Comprar y vender valores para clientes sin autorización, o comprar y vender valores en nombre de clientes (4) Inducir a los clientes a participar en transacciones de valores innecesarias para ganar dinero; ingresos por comisiones; (5) otras violaciones de las verdaderas intenciones de los clientes y daños al comportamiento de interés de los clientes. Quien infrinja lo dispuesto en el párrafo anterior y cause perjuicios a los clientes, será responsable de la indemnización conforme a la ley.