Actos ilícitos típicos y responsabilidades legales en el mercado de valores

Los emisores de valores no divulgan información de acuerdo con las regulaciones, o la información divulgada contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y el personal relevante proporciona deliberadamente materiales falsos, comete perjurio, manipula o destruye registros de transacciones para engañar a los inversores para que compren y vendan valores. Las bolsas de valores, las compañías de valores, las instituciones de registro y compensación de valores, las instituciones de servicios de negociación de valores, los intermediarios sociales y su personal, o las asociaciones de la industria de valores, las agencias reguladoras de valores y su personal hacen declaraciones falsas o información engañosa en transacciones de valores. Una persona que conoce la información privilegiada de la negociación de valores o una persona que obtiene ilegalmente información privilegiada de los valores compra o compra los valores antes de que la emisión, negociación u otra información que tenga un impacto significativo en el precio de los valores se haga pública, o se filtre la información o aconseja a otros que compren los valores.

Responsabilidad legal: si una compañía de valores viola el encargo del cliente al comprar y vender valores, manejar transacciones o manejar otros asuntos más allá de la verdadera intención del cliente, causando así pérdidas al cliente, será responsable de la compensación. de conformidad con la ley.

Quienes infrinjan las disposiciones de la Ley de Valores incurrirán en responsabilidad civil y pagarán recargos y multas. Si sus bienes no son suficientes para pagar al mismo tiempo, asumirá en primer lugar la responsabilidad civil.

Las autoridades reguladoras de valores deberán solicitar la emisión y cotización de valores que no cumplan con las condiciones previstas en la Ley de Valores, o el establecimiento de sociedades de valores, instituciones de liquidación de valores e instituciones de servicios de negociación de valores que no cumplan con las condiciones establecidas en la Ley de Valores. no cumplan las condiciones previstas en esta Ley, se aprobará. Si las circunstancias son graves, el responsable directo y demás personal directamente responsable recibirán sanciones administrativas de conformidad con la ley. Si se constituye un delito, la responsabilidad penal se perseguirá conforme a la ley.

Base jurídica:

Derecho Penal de la República Popular China

Artículo 229: Realizar evaluación de activos, verificación de capital, verificación, contabilidad, auditoría, servicios legales , Personal de agencia intermediaria con responsabilidades tales como patrocinio, evaluación de seguridad, evaluación de impacto ambiental y monitoreo ambiental. El que intencionalmente proporcione documentos de certificación falsos, y las circunstancias sean graves, será sancionado con pena privativa de libertad no mayor de cinco años o prisión preventiva, y además será multado quien incurra en cualquiera de las siguientes circunstancias; pena de prisión no menor de cinco años ni mayor de 10 años, y además será multado:

(1) Proporcionar documentos de certificación falsos relacionados con valoración de activos, contabilidad, auditoría, servicios legales, patrocinio, etc. relacionados con la emisión de valores, si las circunstancias son particularmente graves;

(2) Proporcionar documentos falsos relacionados con transacciones importantes de activos Evaluación de activos, contabilidad, auditoría y otros documentos de respaldo, si las circunstancias son particularmente graves;

(3) Proporcionar evaluaciones de seguridad, evaluaciones de impacto ambiental y otros documentos de respaldo falsos en proyectos importantes y proyectos que involucran seguridad pública, causando pérdidas particularmente graves a la propiedad pública, al país y a los intereses de las personas.

Quien cometa los hechos del párrafo anterior, solicite o acepte ilegalmente bienes ajenos, y constituya un delito, será condenado y castigado conforme a lo dispuesto en las penas más severas.

Si una persona especificada en el párrafo 1 es gravemente irresponsable y los documentos de certificación emitidos son gravemente inexactos, causando graves consecuencias, será condenado a una pena de prisión de no más de tres años o a prisión penal, y será también o únicamente multado.

Artículo 231: Si una unidad comete los delitos señalados en los artículos 221 a 230 de esta fracción, la unidad será multada y el responsable directo será multado y los demás directamente responsables serán sancionados en conformidad. con lo dispuesto en este apartado.