¿Qué significa el departamento legal y de cumplimiento de una sociedad de valores?

El departamento legal y de cumplimiento de una sociedad de valores se refiere al departamento funcional responsable de la supervisión e inspección del cumplimiento, operaciones crediticias, determinación de responsabilidades de aprobación, lucha contra el lavado de dinero, etc., y asume las responsabilidades correspondientes como departamento de cumplimiento de la oficina central. . El cumplimiento es la actividad central de gestión de riesgos de la industria bancaria, y un mecanismo de gestión de riesgos de cumplimiento sólido y eficaz es la base para implementar la supervisión de riesgos.

Base legal

De acuerdo con el artículo 7 de la Ley de Valores, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado implementa una supervisión y gestión centralizada y unificada del mercado nacional de valores de conformidad con la ley. . La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado podrá establecer oficinas enviadas según sea necesario para realizar tareas de supervisión y administración de acuerdo con la autorización.