¿Cuál es el valor mínimo de los activos confiados al cliente en el negocio de gestión de activos de valores?
Los planes de gestión colectiva de activos se dividen en restrictivos y no restrictivos. El límite mínimo es 50.000 yuanes y el límite mínimo es 100.000 yuanes. La gestión de activos especiales puede ser direccional o colectiva.
Reglamento para la Supervisión y Administración de Sociedades de Valores
Artículo 42: Las sociedades de valores que realicen negocios por cuenta propia de valores deberán utilizar cuentas propias de valores con nombre real.
La cuenta propia de valores de una sociedad de valores deberá ser comunicada a la bolsa de valores para su archivo dentro de los 3 días hábiles siguientes a la fecha de apertura de la cuenta.
Artículo 43: Las sociedades de valores que realicen negocios de valores por cuenta propia no podrán realizar las siguientes conductas:
(1) Comprar al accionista controlador de la sociedad de valores en violación de normas o tener otros asuntos con la sociedad de valores Valores emitidos por emisores materialmente interesados.
(2) Violar las regulaciones al confiar a otros la compra y venta de valores en su nombre.
(3) Utilizar información privilegiada para comprar y vender valores o manipular el mercado de valores.
(4) Otras conductas prohibidas por las leyes, reglamentos administrativos o la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.
Artículo 44: Cuando una sociedad de valores se dedique al negocio de valores por cuenta propia, el valor total de sus valores por cuenta propia representará el capital neto de la empresa, el valor total de los valores que posea representará el capital neto de la empresa. El capital y el número de cuentas de valores mantenidas para los indicadores de control de riesgos, como la proporción del monto total de los valores emitidos, deberán cumplir con las regulaciones de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.
Datos ampliados:
Reglamento para la Supervisión y Administración de Sociedades de Valores
Artículo 26 Sociedades de Valores y sus sucursales nacionales que realicen las actividades Artículo 12 de la Ley de Valores El negocio de valores previsto en el artículo 15 deberá ajustarse a lo dispuesto en la Ley de Valores y en este Reglamento. Los negocios de las compañías de valores y sus sucursales nacionales deben ser aprobados por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado, y no se les permite participar en negocios no aprobados.
Si dos o más compañías de valores están controladas por la misma unidad o individuo o tienen una relación de control entre sí, no se les permite operar el mismo negocio de valores, a menos que la autoridad reguladora de valores de el Consejo de Estado.
Artículo 27 Las sociedades de valores deberán, conforme al principio de funcionamiento prudente, establecer y mejorar sistemas de gestión de riesgos y de control interno para prevenir y controlar los riesgos. Las sociedades de valores implementarán una administración centralizada y unificada de sus sucursales, y no podrán celebrar empresas conjuntas u operaciones cooperativas con otras, ni podrán contratar, arrendar o encomendar a otros la operación y administración de sus sucursales.
Artículo 28 Cuando una sociedad de valores acepte el encargo de una institución de registro y compensación de valores para la apertura de una cuenta de valores a favor de un cliente, deberá examinar la autenticidad del nombre y la identidad declarados por el cliente de conformidad con las Normas de gestión de cuentas de valores. Los nombres de las cuentas de capital y de las cuentas de valores abiertas por el mismo cliente deben ser coherentes.
Una cuenta de valores abierta por una compañía de valores para un cliente de gestión de activos de valores deberá informarse a la bolsa de valores para su presentación dentro de los 3 días hábiles siguientes a la fecha de apertura de la cuenta.
Las compañías de valores no proporcionarán las cuentas de capital y las cuentas de valores de los clientes a otros para su uso.
Artículo 29: Las compañías de valores que se dedican a negocios de gestión de activos de valores, comercio de margen y negocios de préstamo de valores y a la venta de productos financieros de valores deberán comprender la identidad, el estado de propiedad y de ingresos, la experiencia en inversión de valores y la preferencia de riesgo de los clientes de acuerdo con los procedimientos prescritos y mantener registros en forma escrita y electrónica. Las empresas de valores deben recomendar productos o servicios adecuados basándose en la información del cliente. Las normas específicas las formula la Asociación de Valores de China.
Artículo 30: Cuando una sociedad de valores suscriba un contrato comercial como encomienda de negociación de valores, administración de activos de valores, financiamiento de márgenes y préstamo de valores con un cliente, deberá designar con anticipación a una persona designada para explicar el negocio relevante. reglas y el contenido del contrato al cliente, y revelar los riesgos. Enviar la carta al cliente para su firma y confirmación. El formato estándar de los términos esenciales de los contratos comerciales y las declaraciones de divulgación de riesgos lo formula la Asociación de Valores de China y se informa a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado para su archivo.
Enciclopedia Baidu-Reglamento sobre Supervisión y Administración de Sociedades de Valores