Explicación del conocimiento de la gestión de la autodisciplina del mercado de valores.

La Asociación de la Industria de Valores es una organización autorreguladora de la industria de valores y una persona jurídica de grupo social. La Asociación de Valores de China se estableció oficialmente el 28 de agosto de 1991. Es una organización industrial autorreguladora con personalidad jurídica independiente formada voluntariamente por instituciones financieras dedicadas al negocio de valores. Entonces, aquí está la explicación del conocimiento de la gestión de la autodisciplina del mercado de valores que he recopilado para usted. Bienvenido a leer y navegar.

1. Gestión autodisciplinaria de las bolsas de valores

El artículo 102 de la Ley de Valores de mi país estipula: “Una bolsa de valores proporciona lugares e instalaciones para la negociación centralizada de valores y organiza y supervisa las transacciones de valores. . , una persona jurídica que implementa una gestión autodisciplinaria.”

(1) Las principales funciones de la bolsa de valores

1.

2. Proporcionar lugares e instalaciones.

3. Publicar la fecha en tiempo real de las transacciones de valores y preparar y publicar una tabla de cotizaciones bursátiles basada en el día de negociación.

4. Formular reglas de cotización, reglas comerciales, reglas de gestión de membresía y otras reglas relevantes de acuerdo con las leyes de valores y los reglamentos administrativos, y presentarlas a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado para su aprobación.

5. Supervisar las transacciones de valores en tiempo real e informar sobre transacciones anormales de acuerdo con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China.

6. Supervisar la divulgación de información y las obligaciones de divulgación de información relacionada de las empresas cotizadas, e instarlas a divulgar información con prontitud y precisión de conformidad con la ley.

7. Cuando la normal negociación de valores se vea afectada por situaciones de emergencia, la bolsa de valores podrá tomar medidas de suspensión técnica por causas de fuerza mayor o con el fin de mantener el orden normal de las transacciones de valores; Decidió dejar de operar temporalmente.

(2) Los poderes regulatorios de primera línea de las bolsas de valores

Como agencia reguladora de primera línea, la Ley de Valores revisada no sólo conserva las funciones antes mencionadas de las bolsas de valores, pero también otorga valores La bolsa tiene los siguientes poderes de supervisión:

1. Restringir las transacciones de cuentas de valores con transacciones anormales importantes de acuerdo con las regulaciones e informarlas a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado para su archivo. .

2. Ejercer el derecho a revisar las solicitudes de cotización y negociación de valores (incluidas acciones y bonos corporativos).

3. Cuando la sociedad cotizada se encuentre en circunstancias legales, ejercerá su facultad de decisión para suspender o poner fin a la cotización y negociación de sus acciones.

4. Una vez cotizadas y negociadas las obligaciones negociables, la sociedad suspenderá o extinguirá sus obligaciones cuando concurran circunstancias legales.

Ejercer el derecho a decidir sobre las operaciones de cotización. Si una de las partes no está satisfecha con la decisión de la bolsa de valores de no cotizar, suspender o cancelar la cotización, el artículo 62 de la Ley de Valores de mi país estipula que la parte puede "solicitar una revisión a la agencia de revisión establecida por la bolsa de valores".

(3) Gestión de las actividades de negociación de valores

1. Formular y publicar las normas de negociación correspondientes.

2. Desarrollar y publicar las reglas de negocio correspondientes.

3. Anuncio oportuno de las condiciones del mercado de valores.

4. La bolsa de valores tiene derecho a suspender o reanudar la negociación de valores cotizados de conformidad con las normas pertinentes.

La Comisión Reguladora de Valores de China también tiene el poder de exigir a las bolsas de valores que suspendan o reanuden la negociación de valores cotizados. Las bolsas de valores deben establecer un sistema de acceso al mercado para restringir o prohibir las actividades de negociación de valores de inversionistas de valores específicos de acuerdo con las disposiciones de las leyes y regulaciones de valores o los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China. Además, las bolsas de valores no pueden restringir ni prohibir las actividades de negociación de valores de los inversores en valores.

5. Las "Medidas de Gestión de la Bolsa de Valores" exigen que las bolsas de valores establezcan sistemas informáticos que cumplan con los requisitos de supervisión del mercado de valores y monitoreo en tiempo real, y establezcan agencias especializadas responsables de la supervisión del mercado de valores.

(4) Gestión de miembros de bolsa

1.

2. Gestión de puestos de negociación de miembros.

3. Gestión de negocios autónomos y de socios.

4. Verificar el estado financiero de los integrantes del sistema de control interno.

(5) Gestión de las empresas cotizadas por las bolsas de valores

1. Formular normas específicas de cotización.

2. La bolsa de valores debe firmar un acuerdo de cotización con la empresa cotizada para determinar los derechos y obligaciones de ambas partes, al mismo tiempo, debe establecer un sistema de recomendación de cotización para garantizar que la empresa cotizada cumpla; los requisitos de cotización. Las bolsas de valores deben supervisar a quienes recomiendan cotizar en bolsa para que realicen eficazmente las tareas pertinentes estipuladas en las reglas comerciales.

3. Supervisar la divulgación de información de las sociedades cotizadas.

Suspender la negociación de acciones de las empresas que cotizan en bolsa y exigir que las empresas que cotizan en bolsa anuncien inmediatamente información relevante: la negociación de acciones de la empresa ha experimentado fluctuaciones anormales y algunos inversores han hecho ofertas públicas para comprar las acciones de la empresa que cotizan en bolsa solicitaron una suspensión de la cotización; acuerdo; la Comisión Reguladora de Valores de China decidió suspender la negociación de acciones de conformidad con la ley, la bolsa de valores lo considera necesario.

4. La bolsa de valores establecerá un archivo accionario para los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa y, de conformidad con las leyes, reglamentos, normas y políticas del estado sobre limitación del número de acciones en poder de los accionistas y sus actividades comerciales, conducta Realizar estadísticas y supervisión en tiempo real sobre cambios en el accionariado.

2. Gestión autorreguladora de la Asociación de Valores de China

La Asociación de Valores es una organización autorreguladora de la industria de valores y un grupo social de personas jurídicas. La Asociación de Valores de China se estableció oficialmente el 28 de agosto de 1991. Es una organización industrial autorreguladora con personalidad jurídica independiente formada voluntariamente por instituciones financieras dedicadas al negocio de valores.

(1) Responsabilidades de la Asociación de Valores de China

De acuerdo con las leyes de valores de mi país, la Asociación de Valores de China debe desempeñar las siguientes responsabilidades:

1 Educar y organizar a los miembros. Cumplir con las leyes de valores y los reglamentos administrativos.

2. Velar por los derechos e intereses legítimos de los socios de conformidad con la ley, y reportar las sugerencias y requerimientos de los socios a las autoridades reguladoras de valores.

3. Recopilar información sobre valores y brindar servicios a los miembros.

4. Formular reglas que los miembros deben cumplir, organizar capacitación empresarial para los empleados de las unidades miembros y llevar a cabo intercambios comerciales entre los miembros.

5. Mediar en conflictos comerciales de valores entre socios y entre socios y clientes.

6. Organizar a los miembros para conocer el desarrollo, funcionamiento y contenidos relacionados de la industria de valores.

7. Supervisar e inspeccionar el comportamiento de los miembros, e imponer sanciones disciplinarias de acuerdo con la normativa por violaciones de las leyes, reglamentos administrativos o los estatutos de la Asociación de Valores de China.

(2) Funciones de gestión autorregulatoria de la Asociación de Valores de China.

1. Gestión autodisciplinada de las unidades miembro.

(1) Estandarizar los negocios y formular pautas comerciales.

(2) Estandarizar el desarrollo, promover la innovación de la industria y mejorar la competitividad de la industria.

(3) Desarrollar convenios comerciales para promover la competencia leal.

2. Gestión de la autodisciplina de los empleados

(1) Gestión de la cualificación de los profesionales.

(2) Seguimiento de la formación profesional.

(3) Desarrollar normas de conducta y ética de los empleados.

(4) Practicante de gestión de información crediticia.

Ejemplo 8_7 (preguntas de opción múltiple del examen de marzo de 2065 438+02)

La gestión autorreguladora de la Securities Industry Association se materializa en la protección de intereses y la promoción del desarrollo de la industria, específicamente en ( ).

A. Gestión de la cualificación de los empleados y posterior formación profesional

B. Desarrollar códigos de conducta y ética para los empleados

c. puestos y formación profesional de seguimiento relacionada.

D. Desarrollar códigos de conducta y regulaciones para la industria de valores

Referencia respuesta ABC

Análisis de la gestión de la autodisciplina de los empleados. Específicamente, incluye la gestión de calificaciones de los empleados y la capacitación vocacional de seguimiento, la provisión de pruebas de calificación vocacional y la capacitación vocacional de seguimiento relacionada para los empleados en puestos especiales, la formulación de códigos de conducta y ética de los empleados y la gestión de la información crediticia de los empleados, etc.

3. Sistema de transferencia de acciones de agencia.

Ejemplo 8-8 (2065 438+02 preguntas de la prueba de marzo, verdadero o falso)

La Securities Association se estableció para fortalecer la conexión, coordinación, cooperación y autodisciplina entre los industria de valores. Facilitar el sano desarrollo del mercado de valores. ( )

Consulte la respuesta √.

La Asociación de la Industria de Valores se estableció para fortalecer la conexión, coordinación, cooperación y autodisciplina entre la industria de valores para facilitar el desarrollo saludable del mercado de valores.

(3) Gestión de calificaciones de los profesionales de valores

65438+febrero de 200265438+junio de 2002, la Comisión Reguladora de Valores de China promulgó las "Medidas para la gestión de las calificaciones de los profesionales de valores" (en adelante (denominadas "Medidas de Gestión de Cualificaciones"), que entraron en vigor en febrero de 2003.

1. Alcance de los profesionales de valores

De acuerdo con las "Medidas de gestión de calificación", los profesionales de la industria de valores incluyen:

(1) Aquellos que se dedican a la autogestión de valores servicio en compañías de valores Profesionales en operaciones, corretaje de valores, suscripción y patrocinio de valores, consultoría de inversiones en valores y gestión de inversiones en valores, incluidos gerentes de departamentos comerciales relevantes.

(2) Profesionales dedicados a la venta de fondos, análisis de investigación, gestión de inversiones, negociación, supervisión, auditoría, etc. en empresas de gestión de fondos e instituciones de custodia de fondos, incluidos gerentes de departamentos comerciales relevantes en instituciones de venta de fondos; Profesionales dedicados a trabajos de publicidad, promoción y consultoría de fondos, incluidos gerentes de departamentos comerciales relevantes.

(3) Profesionales y personal directivo dedicados al negocio de consultoría de inversión en valores en instituciones de consultoría de inversión en valores.

(4) Profesionales y directivos de instituciones de evaluación de crédito de valores que se dediquen al negocio de evaluación de crédito de valores.

(5) Otro personal que necesite obtener calificaciones profesionales y certificados de práctica según lo prescrito por la Comisión Reguladora de Valores de China.

2. Obtener calificaciones y certificados de práctica

La Asociación de Valores de China es responsable de la revisión de las calificaciones de los profesionales, la emisión de certificados de práctica y el registro de la práctica. La Comisión Reguladora de Valores de China brinda orientación y supervisión sobre la gestión de calificaciones de los profesionales de valores de la Asociación de Valores de China. Cualquier persona mayor de 18 años, con educación secundaria o superior y con plena capacidad para la conducta civil puede realizar el examen de calificación de profesional de valores. No existe ningún examen de clasificación ocupacional para las cualificaciones profesionales. El examen de calificación incluye materias básicas y materias profesionales. Aprobar exámenes de calificación relevantes y obtener calificaciones relevantes.

El personal que haya obtenido calificaciones profesionales y cumpla con las siguientes condiciones puede solicitar un certificado de práctica unificada a través de la institución de valores:

(1) Ya empleado por la organización.

(2) No se ha recibido ninguna sanción penal en los últimos tres años.

(3) No existen circunstancias especificadas en el artículo 132 de la Ley de Valores de mi país.

(4) No reconocido como persona prohibida en el mercado de valores por la Comisión Reguladora de Valores de China, o el período prohibido ha expirado.

(5)Buena conducta y buena ética profesional.

(6) Otras condiciones estipuladas por las leyes, reglamentos administrativos y la Comisión Reguladora de Valores de China.

3. Gestión de prácticas

La Asociación de Valores de China debe establecer una base de datos de gestión de calificaciones de profesionales para realizar publicidad de calificaciones y gestión de registros de prácticas. Las personas que hayan obtenido un certificado de práctica pueden aceptar la encomienda de una institución operadora de valores y participar en el negocio de valores operado por la institución en nombre de la institución operadora de valores empleada. Las instituciones que operan valores no pueden emplear personal que no haya obtenido certificados de práctica para participar en negocios de valores en el extranjero.

Si un practicante que ha obtenido un certificado de práctica cambia de institución, la nueva institución deberá informar a la Asociación de Valores de China dentro de los 10 días posteriores a que ocurra la situación anterior, y la Asociación de Valores de China cambiará. su registro de práctica.

4. Sanciones relacionadas:

(1) Cualquier persona que tome el examen de calificación y viole las reglas de la sala de examen y altere el orden de la sala de examen no podrá participar en el examen de calificación en el plazo de dos años.

(2) Si una persona calificada proporciona materiales falsos para solicitar un certificado de práctica, el certificado de práctica no se emitirá; si se ha emitido un certificado de práctica, la Asociación de Valores de China cancelará su certificado de práctica; .

(3) Si una institución de negocios de valores comete fraude, dificulta intencionalmente las cosas a las partes involucradas o no cumple con las obligaciones de informar según lo requerido durante el proceso de solicitud de un certificado de ejercicio, se le ordenará que hacer correcciones por parte de la Asociación de Valores de China si se niega a hacer correcciones, la Asociación de Valores de China impondrá sanciones disciplinarias a las instituciones de valores y su personal directamente responsable; en casos graves, la Comisión Reguladora de Valores de China podrá imponer una; advertencia o una multa inferior a 30.000 yuanes.

(4) Si una institución de valores contrata personal que no ha obtenido un certificado de práctica para dedicarse a negocios de valores en el extranjero, la Asociación de Valores de China le ordenará que haga correcciones; si se niega a hacer correcciones, lo hará; estará sujeto a sanciones disciplinarias si las circunstancias son graves, la Comisión Reguladora de Valores de China podrá imponer una advertencia o una multa de hasta 30.000 yuanes.

(5) Los empleados que se nieguen a aceptar la investigación o inspección de la Asociación de Valores de China, o los empleadores que se nieguen a cooperar con la investigación, serán ordenados por la Asociación de Valores de China a realizar correcciones; negarse a hacer correcciones recibirá sanciones disciplinarias si las circunstancias son graves. Si se produce la infracción, la Comisión Reguladora de Valores de China impondrá una sanción de suspensión de la práctica de 3 a 12 meses o revocación del certificado de práctica; Se impondrán menos de 30.000 yuanes solos o en combinación.

(6) Para las personas cuyos certificados de ejercicio hayan sido revocados por la Comisión Reguladora de Valores de China o cancelados por la Asociación de Valores de China debido a la violación de las "Medidas de Gestión de Calificación", la Asociación de Valores de China no podrá aceptar sus solicitudes de certificados de práctica.

(7) Si el personal de la Asociación de Valores de China no cumple con sus deberes de acuerdo con las "Medidas de Gestión de Calificación", descuida sus deberes o deliberadamente dificulta las cosas a las partes, la Asociación de Valores de China China impondrá sanciones disciplinarias.

(4) Gestión de la información de integridad de los profesionales de valores

Los registros de información crediticia de los profesionales de valores incluyen: información básica, información de recompensas, información de advertencia e información de sanciones.

Tercero, gestión autorreguladora de las empresas de registro y compensación de valores

(1) Condiciones para el establecimiento de empresas de registro y compensación de valores

El establecimiento de un registro de valores y la empresa de compensación debe ser aprobada por la Comisión Reguladora de Valores del Consejo de Estado Aprobado por las autoridades reguladoras. Específicamente, el establecimiento de una empresa de registro y compensación de valores debe cumplir las siguientes condiciones:

En primer lugar, el capital propio no debe ser inferior a 200 millones de yuanes.

El segundo es contar con los lugares e instalaciones necesarios para los servicios de registro, custodia y liquidación de valores.

En tercer lugar, el personal administrativo clave y los profesionales deben tener calificaciones en materia de valores.

La cuarta son otras condiciones estipuladas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.

El nombre de la empresa de registro y compensación de valores deberá estar marcado con las palabras "registro y compensación de valores". El registro y compensación de valores adopta un modelo de operación nacional centralizado y unificado. Los estatutos y las reglas comerciales de una empresa de registro y compensación de valores se formularán de conformidad con la ley y serán aprobados por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.

Ejemplo 8-9 (2065 438 + preguntas de la prueba de marzo de 2002, verdadero o falso)

El nombre de la empresa de registro y compensación de valores debe marcarse con las palabras "registro de valores y claro". ( )

Consulte la respuesta √.

El nombre de la empresa de registro y compensación de valores deberá estar marcado con las palabras "registro y compensación de valores".

El registro y compensación de valores adopta un modelo de operación nacional centralizado y unificado. Los estatutos y las reglas de funcionamiento de una sociedad de registro y compensación de valores se formularán de conformidad con la ley y serán aprobados por la autoridad reguladora de valores.

(2) Funciones de las sociedades de registro y compensación de valores

Las sociedades de registro y compensación de valores desempeñan las siguientes funciones de conformidad con la Ley de Valores:

1. Creación y gestión de cuentas y cuentas de liquidación. Antes de realizar transacciones de valores, los inversores deben presentar los materiales pertinentes de apertura de cuentas a la empresa de registro y compensación de valores, y sólo pueden realizar transacciones de valores después de abrir una cuenta de valores.

2. Depósito y transferencia de valores. Según el modelo de negociación sin papel, los valores en poder de los inversores deben centralizarse en el sistema de registro y liquidación de valores, y las transferencias de valores pueden completarse mediante la transmisión electrónica de datos.

3. Registro de tenedores de valores y registro de intereses. Según el acuerdo firmado con el emisor, la empresa de registro y compensación de valores proporciona al emisor de valores una lista de tenedores de valores y registra con precisión la información necesaria de los tenedores de valores.

4. Compensación, liquidación y gestión relacionada de operaciones con valores cotizados en bolsas de valores. La compensación y liquidación de valores se denominan colectivamente liquidación de valores, incluidas la liquidación de valores y la liquidación de capital. La compensación y liquidación de valores cotizados en bolsas de valores se realiza de forma centralizada por la Corporación de Depósito y Compensación de Valores. El modelo principal es que la empresa de registro y compensación de valores actúa como contraparte central y completa la liquidación neta de valores y fondos con las empresas de valores.

5. Distribución de los derechos sobre valores encomendados por el emisor. Las empresas de registro y compensación de valores pueden distribuir acciones gratuitas, dividendos, intereses y otros derechos sobre valores a los tenedores de valores según la encomienda del emisor.

6. Prestar servicios de consulta, información, consultoría y formación relacionados con el negocio anterior. La empresa de registro y compensación de valores atenderá las consultas comerciales pertinentes de las entidades calificadas de conformidad con las reglamentaciones pertinentes.

7. Proporcionar servicios de voto por poder y otros negocios a tenedores de valores aprobados por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.

Ejemplo 8-10 (examen 438+02 de marzo de 2065, verdadero o falso)

La votación por poder para los tenedores de valores también cae dentro del alcance de las funciones de las empresas de registro y compensación. ( )

Consulte la respuesta √.

Analizar las funciones que deben desempeñar las empresas de registro y compensación de valores en el establecimiento y administración de cuentas de valores y cuentas de liquidación de conformidad con la Ley de Valores, las funciones de custodia y transferencia de valores; registro de valores; funciones de compensación, liquidación y gestión relacionadas de transacciones de valores cotizadas en la bolsa; distribución de derechos e intereses sobre valores encomendados por el emisor; funciones de servicios de consulta, información, consultoría y capacitación relacionados con los negocios antes mencionados; tenencias de valores aprobadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado. Las personas brindan servicios de voto por poder y otros negocios.

(3) Sistema de registro y liquidación de valores

1. Sistema de registro de nombre real de valores.

2. Sistema de entrega bancaria.

3. Sistema de liquidación jerárquico y sistema de participantes en la liquidación.

4. Sistema de liquidación neta.

5. Sistema especial de compensación de valores y fondos.

Ejemplo 8-11 (2065 438 + preguntas de opción múltiple en marzo de 2002)

La que pertenece a la agencia autorreguladora de valores es ().

A. Bolsa de Valores

B. Asociación de Valores

C. Comisión Reguladora de Valores de China (abreviatura de Comisión Reguladora de Valores de China)

D. Agencias de registro y compensación de valores

Respuesta de referencia AB

De acuerdo con las disposiciones de la Ley de Valores, las agencias de autorregulación de valores de mi país son las bolsas de valores y las asociaciones de la industria de valores. De acuerdo con las "Medidas para la administración del registro y liquidación de valores", las instituciones de registro y liquidación de valores de mi país implementan una gestión de autodisciplina en la industria.

IV.Código de Conducta de los Profesionales de Valores

Con el fin de regular el comportamiento profesional de los profesionales de valores y mantener el orden del mercado de valores, de acuerdo con las exigencias de trabajo de la Central. Comisión de Inspección Disciplinaria del Partido Comunista de China sobre la formulación de un código de conducta para profesionales financieros De acuerdo con el despliegue unificado de la Comisión Reguladora de Valores de China, la Asociación de Valores de China promulgó e implementó oficialmente las "Especificaciones para la práctica de los profesionales de valores " (en adelante, las "Especificaciones") el 5438 de junio + 65438 de octubre + septiembre de 2009. Los "Estándares" son las primeras reglas sistemáticas de autodisciplina para los profesionales de la industria de valores de mi país. La Asociación de Valores de China llevará a cabo una gestión autorreguladora del comportamiento profesional de los profesionales con base en los "Estándares".

(1) Objetos aplicables e instituciones autorreguladoras

Los profesionales de valores (en adelante, "practicantes") mencionados en estas normas se refieren a:

1. Los directivos y el personal empresarial de las sociedades de valores y de los corredores de valores que suscriban contratos de encomienda con las sociedades de valores.

2. Gestores y personal empresarial de sociedades gestoras de fondos.

3. Los administradores y personal empresarial que se dediquen a la custodia o venta de fondos en instituciones de custodia y venta de fondos.

4. Directivos y personal empresarial de instituciones consultoras de inversión en valores.

5. Directivos y personal empresarial de agencias de consultoría financiera que participen en fusiones y adquisiciones de sociedades cotizadas.

6. Directivos y personal empresarial que realicen actividades de calificación de valores en agencias de calificación crediticia en el mercado de valores.

7. Otro personal que especifique la asociación.

Las "Normas" estipulan claramente que la Asociación de Valores de China es el "sujeto" de la gestión autodisciplinaria de los profesionales de valores. La gestión autorreguladora de la Asociación de Valores de China acepta la orientación y supervisión de la Comisión Reguladora de Valores de China.

(2) Directrices básicas

1. El artículo 5 de las "Directrices" estipula que los profesionales deben cumplir las leyes y reglamentos nacionales pertinentes, aceptar y cooperar con la supervisión y gestión de la empresa. Comisión Reguladora de Valores de China, acepte y coopere con la gestión autodisciplinaria de la Asociación de Valores de China y respete las normas pertinentes de la bolsa, las normas y reglamentos de la institución donde se encuentra, y la ética profesional y los códigos de conducta. reconocido por la industria.

2. El artículo 6 del Código estipula que los profesionales deben salvaguardar los intereses legítimos de los clientes y otras partes relevantes, ser honestos y dignos de confianza, ser diligentes y concienzudos y mantener la reputación de la industria.

3. El artículo 7 del "Código" estipula que los profesionales deben brindar servicios profesionales a los clientes de acuerdo con las normas y estándares comerciales correspondientes, educar a los clientes sobre la inversión en valores y revelar correctamente los riesgos de inversión a los clientes. Para garantizar la capacidad profesional y el nivel profesional necesarios, los profesionales deben obtener las calificaciones correspondientes, solicitar el registro de práctica en la Asociación de Valores de China a través de sus instituciones y aceptar la capacitación vocacional de seguimiento organizada por la Asociación de Valores de China y sus instituciones.

4. El artículo 8 de las "Normas" estipula que cuando los intereses propios de los profesionales o los intereses de las partes interesadas entren o puedan entrar en conflicto con los intereses de los clientes durante el curso de la práctica, deberán informarlo a sus institución de manera oportuna; Cuando sea inevitable, debemos garantizar que los intereses de nuestros clientes sean tratados de manera justa.

5. El artículo 9 del "Código" estipula que los profesionales deben guardar secretos de estado, secretos comerciales de sus instituciones, secretos comerciales de los clientes y privacidad personal, y son responsables de la información no divulgada obtenida en el curso de la práctica. . La obligación de mantener la información confidencial, excepto cuando los órganos judiciales nacionales y las autoridades reguladoras gubernamentales realicen investigaciones y recopilen pruebas de conformidad con las regulaciones pertinentes, o cuando lo exijan las leyes y regulaciones pertinentes. Después de que los empleados completen el servicio al cliente o abandonen su organización, aún deben asumir las obligaciones de confidencialidad anteriores de acuerdo con las regulaciones o acuerdos contractuales pertinentes.

6. El artículo 10 de las "Directrices" estipula que si una organización o sus gerentes dan instrucciones a los empleados sospechosos de violar las leyes y regulaciones, los empleados deben informar a los altos directivos o a la junta directiva de manera oportuna. manera acorde con los procedimientos internos de la organización. Las instituciones deben tomar medidas oportunas para abordarlo adecuadamente.

Si la institución no lo maneja adecuadamente, los empleados deben informar de inmediato a la Comisión Reguladora de Valores de China o a la Asociación de Valores de China; la Asociación de Valores de China mantendrá confidencial el comportamiento de presentación de informes de los empleados. Las instituciones públicas o el personal relevante de las instituciones públicas no tomarán represalias contra los empleados por las conductas de denuncia antes mencionadas.

(3) Comportamientos prohibidos

1. Comportamientos generales prohibidos de los empleados:

(1) Participar o colaborar con otros para cometer fraude o utilizar información privilegiada. , o manipulación de valores Precios de transacciones y otras actividades ilegales.

(2) Fabricar y difundir información falsa para engañar a los inversores.

(3) Dañar los intereses públicos, los derechos e intereses legítimos de la institución o de terceros.

(4) Participar en negocios que entren en conflicto con el desempeño de sus funciones.

(5) Utilizar otros métodos de competencia desleal para menospreciar a sus pares o competir por negocios.

(6) Aceptar o sobornar a las partes interesadas.

(7) La compra y venta de valores prohibida por la ley.

(8) Promesa a los clientes de que no habrá pérdidas de inversión ni retornos mínimos en violación de las regulaciones.

(9) Ocultar, falsificar, alterar o destruir registros de transacciones.

(10) Fuga de información de clientes.

(11) Otras actividades prohibidas por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación de Valores de China.

Las prácticas generalmente prohibidas estipuladas en el "Código" se basan principalmente en el Capítulo 3, Sección 4 de la "Ley de Valores".

2. Comportamientos específicos prohibidos de los empleados de sociedades de valores:

(1) Agente de compra, venta o suscripción de valores prohibidos por la ley.

(2) Proporcionar fondos o valores a clientes en violación de las regulaciones.

(3) Malversación o apropiación indebida de activos de clientes o cambio del alcance de la inversión encomendada sin autorización.

(4) Aceptar la autorización total de los clientes en el negocio de corretaje.

(5) Filtrar información comercial propia, recomendar valores propios a los clientes o inducir a los clientes a comprar o vender los valores.

(6) Otras conductas prohibidas por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación de Valores de China.

3. Comportamientos prohibidos específicos para empleados de compañías administradoras de fondos, instituciones de venta y custodia de fondos:

(1) Violar las reglas de divulgación de información relevante y revelar la información de las transacciones de valores del fondo sin autorización.

(2) La transferencia de intereses entre diferentes activos del fondo y entre activos del fondo y otros activos encomendados.

(3) Utilice información relacionada con fondos para buscar beneficios personales para usted o para otros.

(4) Malversación de fondos comerciales y acciones de fondos de los inversores de fondos.

(5) Engañar a los clientes durante el proceso de venta de fondos.

(6) Otras conductas prohibidas por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación de Valores de China.

4. Comportamientos prohibidos específicos de los empleados de agencias de consultoría de inversión de valores, agencias de consultoría financiera y agencias de calificación crediticia de valores:

(1) Aceptar encomiendas de otros para participar en inversiones de valores.

(2) Acordar con los clientes compartir ganancias y pérdidas de inversiones en valores, o prometer ganancias de inversiones en valores a los clientes.

(3) Redactar y publicar informes de análisis o informes de calificación basados ​​en información falsa, privilegiada o rumores de mercado.

(4) Otras conductas prohibidas por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación de Valores de China.

(4) Supervisión y sanción

1. El artículo 15 de las "Normas" estipula que las instituciones deben formular sistemas correspondientes de gestión de personal, capacitación y supervisión de la práctica de acuerdo con las "Normas". y Gestionar a los profesionales e instarlos a ejercer de conformidad con la ley.

Este artículo aclara las responsabilidades de gestión de las instituciones públicas para los empleados, extiende sus responsabilidades de gestión desde la gestión de calificaciones hasta la gestión del comportamiento profesional, fortalece sus responsabilidades de gestión y es importante para construir agencias de supervisión administrativa, organizaciones autorreguladoras y instituciones públicas.El sistema de gestión de profesionales de tres niveles es de gran importancia.

2. El artículo 16 del "Código" estipula que la Asociación de Valores de China llevará a cabo inspecciones regulares o irregulares sobre la implementación del "Código" por parte de las instituciones. Los profesionales y sus instituciones cooperarán con el trabajo de inspección de la Asociación de Valores de China.

Este artículo estipula las funciones de inspección de la Asociación de Valores de China. Las "Especificaciones" extienden el alcance de la inspección de la Asociación de Valores de China al comportamiento profesional de los profesionales y ya no se limita a las calificaciones.

3. El artículo 17 de las "Especificaciones" estipula que el Comité de Supervisión de Autodisciplina de la Asociación de Valores de China castigará a las instituciones y profesionales de acuerdo con las regulaciones pertinentes. Si las instituciones y los empleados no están satisfechos con las sanciones disciplinarias, pueden solicitar una reconsideración a la Asociación de Valores de China.

4. El artículo 18 del "Código" estipula que si los empleados violan el "Código", la Asociación de Valores de China llevará a cabo una investigación, tomará medidas disciplinarias según la gravedad del caso y registrará el caso. información disciplinaria en el Sistema de información de integridad de profesionales de la Asociación de la Industria de la Asociación de Valores de China. Los empleados sospechosos de violar leyes y regulaciones que requieren sanciones administrativas o medidas de supervisión administrativa serán entregados a la Comisión Reguladora de Valores de China para su tratamiento.

5. El artículo 19 de los "Estándares" estipula que si un practicante viola los "Estándares" y las circunstancias son menores y no se producen consecuencias adversas, la Asociación de Valores de China puede, a su discreción, ser estará exento de acción disciplinaria, pero se ordenará al practicante que La institución donde trabaja el personal deberá brindar educación crítica.

6. El artículo 20 de las "Normas" estipula que si un empleado es castigado por su institución debido a violaciones de leyes o reglamentos, o es investigado y sancionado por los departamentos estatales pertinentes de conformidad con la ley. , la institución tardará 10 días hábiles a partir de la fecha de tomar la decisión sobre el castigo. Dentro de unos días, informamos a la Asociación de Valores de China y supimos que las violaciones de las leyes y regulaciones por parte del empleado fueron investigadas y sancionadas. La Asociación de Valores de China ingresará información relevante en el sistema de informes crediticios de los empleados.

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