¿Cuáles son los negocios de las agencias de consultoría de inversión en valores?

Suscripción y Recomendación de Valores Las instituciones patrocinadoras de negocios son responsables de la suscripción principal de las emisiones de valores y emiten opiniones de recomendación a la Comisión Reguladora de Valores de China. Los encargos de negociación de valores de clientes de corretaje de valores, independientemente de si la transacción se ha completado o no, deben conservarse en la sociedad de valores dentro del plazo especificado. La sociedad de valores debe seguir los principios de legalidad, eficiencia y "tres responsabilidades". El principio de legalidad significa que las compañías de valores no pueden aceptar encomiendas de personas que no pueden participar en transacciones de valores de acuerdo con las leyes y regulaciones pertinentes, ni pueden aceptar autorización completa, ni pueden hacer promesas de ninguna manera sobre las ganancias o pérdidas de los valores de los clientes. actas. Durante todo el proceso de agencia, la sociedad de valores solo asume responsabilidades de agencia y no tiene derecho a participar en la participación en pérdidas y ganancias después de la compra y venta de valores, ni tiene que asumir responsabilidad. El principio de eficiencia significa que las sociedades de valores prestan atención a la eficiencia al realizar negocios de corretaje.

Negocios propietarios de valores Dado que las compañías de valores tienen ventajas sobre los inversores en términos de costos de transacción, solidez financiera, adquisición de información y condiciones comerciales convenientes, es fácil que ocurra manipulación del mercado, uso de información privilegiada y otras actividades inapropiadas. en actividades propietarias. El consejo de administración es el máximo órgano de toma de decisiones para las empresas autónomas, y el órgano de toma de decisiones de inversión es el máximo órgano de gestión de las operaciones de inversión de las empresas autónomas. Implementar un sistema de liquidación independiente para fondos de autooperación. La financiación para negocios autónomos debe obtenerse a nombre de la empresa. Está prohibido transferir fondos desde la cuenta autooperada a nombre de un individuo y retirar efectivo de la cuenta autooperada. Las compañías de valores deben establecer un sistema de cortafuegos para garantizar que los negocios propios y de corretaje, gestión de activos, banca de inversión y otros negocios estén estrictamente separados en términos de personal, información, cuentas, fondos, contabilidad y otros aspectos. Negocios de consultoría de inversión en valores y negocios de consultoría financiera relacionados con el comercio de valores y las actividades de inversión en valores. La industria de gestión de activos de valores utiliza activos confiados por los clientes para realizar inversiones de cartera en acciones, bonos y otros instrumentos financieros en el mercado de valores para maximizar los rendimientos de los activos confiados.