¿Qué hace la Comisión Reguladora de Valores de China?
(2) Liderar verticalmente las agencias reguladoras nacionales de valores y futuros, implementar una supervisión centralizada y unificada de los mercados de valores y futuros; gestionar los equipos de liderazgo y los miembros de las compañías de valores relevantes.
(3) Supervisar la emisión, cotización, negociación, custodia y liquidación de acciones, bonos convertibles, bonos de sociedades de valores y bonos y otros valores designados por la Comisión Reguladora de Valores del Consejo de Estado; supervisar las actividades de inversión en valores; fondos; aprueba la cotización de bonos de empresas; supervisa las actividades comerciales de bonos gubernamentales y bonos corporativos cotizados.
(4) Supervisar el comportamiento en el mercado de valores de las sociedades cotizadas y de sus accionistas que deben cumplir las obligaciones pertinentes conforme a la ley.
(5) Supervisar la cotización, negociación y liquidación de contratos de futuros nacionales; supervisar que las instituciones nacionales realicen negocios de futuros en el extranjero de conformidad con las regulaciones.
(6) Gestionar bolsas de valores y futuros. Responsable de la alta dirección del personal de las bolsas de valores y futuros de acuerdo con la normativa; gestión centralizada de la industria de valores y de las asociaciones de la industria de futuros.
(7) Supervisar las instituciones operativas de valores y futuros, las sociedades administradoras de fondos de inversión en valores, las sociedades de registro y compensación de valores, las instituciones de liquidación de futuros, las instituciones consultoras de inversión en valores y futuros y las instituciones de calificación crediticia de valores; instituciones de custodia de fondos, supervisar el negocio de custodia de fondos;
Formular y organizar la implementación de medidas de gestión de calificaciones para los altos directivos de las instituciones relevantes; guiar a la Asociación de Valores y Futuros de China para llevar a cabo la gestión de calificaciones de los profesionales de valores y futuros.
(8) Supervisar a las empresas nacionales para emitir y cotizar acciones en el extranjero directa o indirectamente, y a las empresas cotizadas en el extranjero para emitir bonos convertibles en el extranjero; supervisar las instituciones nacionales de valores y futuros para establecer instituciones de valores y futuros en el extranjero; establecer instituciones nacionales de valores y futuros y participar en negocios de valores y futuros.
(9) Supervisar las actividades de difusión de información sobre valores y futuros, y ser responsable de las estadísticas del mercado de valores y futuros y de la gestión de recursos de información.
(10) Trabajar con los departamentos pertinentes para examinar y aprobar las calificaciones de las firmas de contabilidad, las agencias de tasación de activos y sus miembros para participar en negocios de intermediación de valores y futuros, supervisar firmas de abogados, abogados y firmas de contabilidad calificadas, activos Las agencias de tasación y sus miembros se dedican a actividades comerciales relacionadas con valores y futuros.
(11) Investigar y tratar las actividades ilegales de valores y futuros de conformidad con la ley.
(12) Gestión centralizada de divisas y cooperación internacional en la industria de valores y futuros.
(13) Realizar otras tareas que le asigne el Consejo de Estado.
Datos ampliados:
Evolución histórica de la Comisión Reguladora de Valores de China:
199210 La Comisión de Valores del Consejo de Estado (denominada Comisión Reguladora de Valores del Consejo de Estado Comisión) y la Comisión Reguladora de Valores de China (denominada Comisión Reguladora de Valores de China) El anuncio del establecimiento del Consejo) marcó el comienzo de la formación de un sistema regulatorio unificado para el mercado de valores de mi país.
La Comisión de Valores del Consejo de Estado es la autoridad competente del país para la macrogestión unificada del mercado de valores. La Comisión Reguladora de Valores de China es la agencia reguladora de la Comisión de Valores del Consejo de Estado y supervisa el mercado de valores de conformidad con la ley.
Después del establecimiento de la Comisión de Valores del Consejo de Estado y la Comisión de Valores de China, su alcance de autoridad se amplió gradualmente con el desarrollo del mercado. En noviembre de 1993, el Consejo de Estado decidió confiar el trabajo piloto del mercado de futuros a la Comisión Reguladora de Valores del Consejo de Estado, que será ejecutado por la Comisión Reguladora de Valores de China.
En marzo de 1995, el Consejo de Estado aprobó formalmente el plan de establecimiento institucional de la Comisión Reguladora de Valores de China y determinó que la Comisión Reguladora de Valores de China era una agencia de nivel viceministerial directamente dependiente del Consejo de Estado. mercado de valores y futuros regulado por la Comisión de Valores del Consejo de Estado de conformidad con las leyes y reglamentos La agencia de aplicación regulatoria que implementa la regulación.
En agosto de 1997, el Consejo de Estado decidió colocar las Bolsas de Valores de Shanghai y Shenzhen bajo la supervisión de la Comisión Reguladora de Valores de China. Al mismo tiempo, se establecieron oficinas reguladoras de valores de la Comisión Reguladora de Valores de China en Shanghai y Shenzhen.
En junio de 2011, el gobierno central celebró una conferencia nacional de trabajo financiero y decidió reformar el sistema nacional de gestión de valores, racionalizar el sistema de supervisión de valores, implementar un liderazgo vertical sobre los departamentos locales de supervisión de valores y transferir las operaciones de valores originalmente. supervisado por el Banco Popular de China. La institución está bajo la supervisión unificada de la Comisión Reguladora de Valores de China.
En abril de 1998, de acuerdo con el plan de reforma institucional del Consejo de Estado, se decidió fusionar la Comisión de Valores del Consejo de Estado y la Comisión Reguladora de Valores de China para formar una agencia de nivel ministerial directamente dependiente de la Consejo de Estado. Después de estas reformas, las funciones de la Comisión Reguladora de Valores de China se han fortalecido significativamente y básicamente se ha formado un sistema regulador de valores nacional centralizado y unificado.
En septiembre de 1998, el Consejo de Estado aprobó el "Reglamento sobre la asignación funcional, la estructura interna y la dotación de personal de la Comisión Reguladora de Valores de China", que aclaraba además que la Comisión Reguladora de Valores de China es una agencia directamente dependiente de la Consejo de Estado y es responsable de los mercados nacionales de valores y futuros. Las autoridades competentes han fortalecido y clarificado aún más las funciones de la Comisión Reguladora de Valores de China.
2065438+El 1 de mayo de 2005, la Comisión Reguladora de Valores de China anunció un lote de elementos de aprobación administrativa cancelados, incluidos 8 elementos de aprobación administrativa cancelados y 1 elemento de reconocimiento y licencia de calificación profesional.
2065438+En septiembre de 2005, la Comisión Reguladora de Valores de China hizo "todas sus fuerzas" y no mostró piedad hacia las instituciones e individuos ilegales.
Según las estadísticas de Observer.com, del 2 al 19 de septiembre, la Comisión Reguladora de Valores de China impuso multas por valor de 17.600 millones de yuanes, en las que participaron muchas instituciones e individuos, como firmas de valores, compañías de futuros, fondos de cobertura y plataformas comerciales de terceros. Entre ellos, Yuan Hailin, el "Niu San", fue sospechoso de manipular acciones y perdió 278 millones de yuanes, pero aún así fue multado con 3 millones de yuanes.
Las conductas objeto de la Comisión Reguladora de Valores de China incluyen manipulación del mercado, operaciones ilegales (servicios de valores), violaciones de leyes y regulaciones (corretaje de futuros), reducción ilegal de tenencias y transacciones a corto plazo, y 40 casos han sido archivados.
Entre ellos, 7 casos fueron sospechosos de manipulación del mercado, involucrando a 1 institución y 6 individuos. Donghai Hengxin fue confiscado y multado con 737 millones de yuanes (550 millones de yuanes) por sospecha de manipulación de 180ETF. Esta es también la multa más grande emitida recientemente por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Enciclopedia Baidu-Comisión Reguladora de Valores de China