¿Cuáles son los principios básicos de la supervisión del mercado de valores? y dar una breve explicación.

Los principios fundamentales de la supervisión del mercado de valores son la apertura, la equidad y la imparcialidad. Los modelos de supervisión incluyen principalmente modelos de supervisión de organizaciones estatutarias, modelos de supervisión gubernamental y modelos de autodisciplina de la industria.

1. Supervisión conforme a ley.

2. El principio de protección de los intereses de los inversores. Tomar medidas enérgicas contra comportamientos que perjudican los intereses de los pequeños y medianos inversores y proteger la equidad del mercado son las tareas principales de la supervisión de valores en varios países.

3. Tres principios: apertura, equidad e imparcialidad.

4. Combinar la supervisión con la autodisciplina.

La supervisión de valores de la Comisión Reguladora Internacional de Valores tiene tres objetivos: primero, proteger a los inversores; segundo, garantizar la equidad, eficiencia y transparencia del mercado de valores; tercero, reducir los riesgos sistémicos; Entre ellos, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores es el objetivo principal de la supervisión de valores.

Para mejorar el actual sistema de responsabilidad legal de valores de mi país, debemos adherirnos a seis principios, a saber, el principio de responsabilidad estricta y el fortalecimiento de la supervisión, el principio de promoción y desarrollo, el principio de coordinación entre equidad y desarrollo. , el principio de igual énfasis en entidades y procedimientos, el principio de énfasis en la responsabilidad civil y Fortalecer el principio de responsabilidad personal para construir un sistema de responsabilidad jurídica de valores que garantice real y efectivamente el desarrollo ordenado, estandarizado, sustentable y saludable del mercado de valores de mi país. .

Los objetivos de la supervisión del mercado de valores son: primero, proteger a los inversores; segundo, garantizar la equidad, eficiencia y transparencia del mercado de valores y, tercero, reducir los riesgos sistémicos; Entre ellos, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores es el objetivo principal de la supervisión de valores.

Principios de supervisión del mercado de valores

1. Supervisión conforme a la ley.

2. El principio de protección de los intereses de los inversores. Tomar medidas enérgicas contra comportamientos que perjudican los intereses de los pequeños y medianos inversores y proteger la equidad del mercado son las tareas principales de la supervisión de valores en varios países.

3. Tres principios: apertura, equidad e imparcialidad.

4. Combinar la supervisión con la autodisciplina.

Son objetos de la supervisión de valores todas las personas físicas y jurídicas que participen en las actividades del mercado de valores. Generalmente incluyen:

1. Empresas industriales y comerciales.

2. Fondo.

3.

4. Intermediarios financieros de valores.

5. Bolsa de valores u otro lugar de negociación centralizado.

6. Otros intermediarios en el mercado de valores.

Tres medios de supervisión del mercado de valores

1. Este es el principal medio de las autoridades reguladoras.

2. Medios económicos.

3. Medios administrativos.

El sistema regulatorio de valores en los Estados Unidos es una gestión centralizada por parte del gobierno, es decir, el gobierno supervisa integralmente el mercado de valores de acuerdo con las leyes y regulaciones.

Base legal

Sistema legal de supervisión de valores: normas departamentales, una serie de documentos emitidos por el estado para regular la divulgación de información y leyes administrativas. Las leyes y regulaciones del mercado de valores se dividen en tres niveles; el primer nivel es la ley (el fin de las leyes) es el fin de las regulaciones (el fin de las regulaciones es el departamento); . La Ley de Valores de China se implementó en julio de 1999.