Capítulo 4 Clasificación de Sociedades de Valores Disposiciones de Supervisión de Clasificación
Las compañías de valores a las que se les ha ordenado suspender negocios para rectificación, designar otras instituciones para custodia, adquisición, reestructuración administrativa y otras medidas de eliminación de riesgos de acuerdo con la ley se clasifican como compañías de Categoría E con una puntuación de evaluación de 0 puntos. Las empresas de valores con una puntuación de evaluación inferior a 60 puntos se clasifican como empresas de categoría D.
La Comisión Reguladora de Valores de China determina de antemano las proporciones relativas de empresas A, B y C basándose en el desarrollo de la industria y los resultados de clasificación de años anteriores, y determina el número de empresas en cada categoría y nivel basándose en la distribución de los puntajes de evaluación, entre los cuales B El puntaje de evaluación de las empresas con calificación BB y superior debe ser mayor que el puntaje de referencia de 65,438+000.
(1) Las empresas de Clase A tienen las mayores capacidades de gestión de riesgos en la industria y pueden controlar mejor los riesgos de nuevos negocios y nuevos productos.
(2) Las empresas de Clase B tienen la capacidad de controlar mejor los riesgos de nuevos negocios y nuevos productos. las capacidades de gestión de riesgos más altas de la industria Tener capacidades de gestión de riesgos altas y ser capaz de controlar mejor los riesgos de la expansión comercial en los cambios del mercado;
(3) Las capacidades de gestión de riesgos de las empresas de Clase C coinciden con sus negocios existentes;
(4) las empresas de categoría D tienen capacidades bajas de gestión de riesgos y los riesgos potenciales pueden exceder la tolerancia de la empresa;
(5) los riesgos potenciales de las empresas de categoría E se han convertido en riesgos reales, y Se han tomado medidas de eliminación de riesgos.
Artículo 18 Durante el período de evaluación, una sociedad de valores ha cometido actos ilegales tales como apropiación indebida de activos de clientes, encomienda ilegal de gestión financiera, información financiera falsa, o aportes de capital falsos de los accionistas, o evasión de aportes de capital. , la categoría de empresa se rebajará en tres niveles si las circunstancias son graves, la categoría de empresa se identificará directamente como Categoría D.
Artículo 19 En la autoevaluación, si una sociedad de valores no informa con veracidad; indicar problemas, omisiones u ocultaciones. Se deducirán puntos dobles si se ocultan asuntos importantes durante la autoevaluación, o si la información y los materiales presentados y proporcionados contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, la categoría de empresa se reducirá de; 1 a 3 dependiendo de la gravedad del caso.
Si una sociedad de valores no informa los resultados de la autoevaluación antes de la fecha especificada, la categoría de empresa se reducirá en un nivel si los resultados de la autoevaluación no se informan antes de la fecha límite para determinar la clasificación; resultados, la categoría de empresa se determinará directamente como D.