La diferencia entre la Comisión Reguladora de Valores de China, la Asociación de la Industria de Valores y las bolsas de valores

En primer lugar, la naturaleza organizativa de las tres es diferente:

1. Naturaleza organizativa de la Comisión Reguladora de Valores de China: es una agencia reguladora.

2. El carácter organizativo de la Securities Industry Association: es una organización autorregulada.

3. El carácter organizativo de la bolsa de valores: Es una organización autorregulada.

En segundo lugar, las descripciones generales de los tres son diferentes:

1. Descripción general de la Comisión Reguladora de Valores de China: La Comisión Reguladora de Valores de China es una agencia de nivel ministerial directamente dependiente del Consejo de Estado. . De acuerdo con las leyes, reglamentos y autorización del Consejo de Estado, supervisaremos y gestionaremos uniformemente los mercados nacionales de valores y futuros, mantendremos el orden de los mercados de valores y futuros y aseguraremos su funcionamiento legal.

2. Descripción general de la Asociación de la Industria de Valores: Es una organización autorreguladora en la industria de valores establecida de conformidad con la "Ley de Valores de la República Popular China" y el "Reglamento sobre el Registro y Gestión de Grupos Sociales". Es una persona jurídica de organización social sin fines de lucro que acepta la orientación, supervisión y gestión empresarial de la Comisión Reguladora de Valores de China y el Ministerio de Asuntos Civiles.

3. Descripción general de las bolsas de valores: Las bolsas de valores son personas jurídicas que proporcionan lugares e instalaciones para la negociación centralizada de valores, organizan y supervisan las transacciones de valores e implementan una gestión autorregulada.

3. Se diferencian tres responsabilidades principales:

1. Las principales responsabilidades de la Comisión Reguladora de Valores de China:

(1) Investigar y formular directrices y políticas. y políticas para los mercados de valores y de futuros; planificación del desarrollo de leyes y reglamentos relacionados con los mercados de valores y de futuros, proponiendo sugerencias de formulación y revisión de leyes, reglamentos y métodos para la supervisión de los mercados de valores y de futuros;

(2) Liderar verticalmente las agencias reguladoras nacionales de valores y futuros, implementar una supervisión centralizada y unificada de los mercados de valores y futuros; gestionar los equipos de liderazgo y los miembros de las compañías de valores relevantes.

(3) Supervisar la emisión, cotización, negociación, custodia y liquidación de acciones, bonos convertibles, bonos de sociedades de valores y bonos y otros valores designados por la Comisión Reguladora de Valores del Consejo de Estado; supervisar las actividades de inversión en valores; fondos; aprueba la cotización de bonos de empresas; supervisa las actividades comerciales de bonos gubernamentales y bonos corporativos cotizados.

2. Las principales responsabilidades de la Asociación de Valores:

Educar y organizar a los miembros para cumplir con las leyes de valores y los reglamentos administrativos salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los miembros de conformidad con la ley; , y reportar las sugerencias y opiniones de los miembros a la Comisión Reguladora de Valores de China. Requisitos para recopilar y organizar información sobre valores y brindar servicios a los miembros, formular reglas que los miembros deben cumplir, organizar capacitación empresarial para los empleados de las unidades miembro y llevar a cabo intercambios comerciales entre ellos; miembros.

Mediar en disputas comerciales de valores entre miembros y entre miembros y clientes; organizar a los miembros para conocer el desarrollo, operación y contenido relacionado de la industria de valores; supervisar e inspeccionar el comportamiento de los miembros y responder a las violaciones de las leyes; Los reglamentos administrativos o los presentes Estatutos imponen sanciones disciplinarias.

3. Las principales responsabilidades de las bolsas de valores:

(1) Las bolsas de valores deben proporcionar garantías para organizar transacciones centralizadas justas, publicar cotizaciones en tiempo real para las transacciones de valores y preparar los valores en consecuencia. al día de negociación la lista de cotizaciones del mercado y publicada. Sin el permiso de la bolsa de valores, ninguna unidad o individuo puede publicar cotizaciones de negociación de valores en tiempo real.

(2) La bolsa de valores tiene el derecho de suspender, reanudar o terminar la cotización de acciones y bonos corporativos de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Autoridad Reguladora de Valores del Consejo de Estado.

(3) Cuando las emergencias afecten la normal negociación de valores, la bolsa de valores podrá tomar medidas de suspensión técnica por emergencias de fuerza mayor o para mantener el orden normal de la negociación de valores, la bolsa de valores podrá decidir; suspender el comercio. Cuando una bolsa de valores suspende técnicamente la negociación o decide suspenderla temporalmente, debe informar de inmediato a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.

Enciclopedia Baidu - Comisión Reguladora de Valores de China

Enciclopedia Baidu - Asociación de Valores de China

Enciclopedia Baidu - Bolsa de Valores