Medidas para la Administración de las Cualificaciones de Custodia de Fondos de Inversión en Valores

Artículo 1 Con el fin de estandarizar la gestión de las calificaciones de custodia de los fondos de inversión en valores, mantener el orden competitivo del negocio de custodia de los fondos de inversión en valores, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y partes relevantes y promover el sano desarrollo de los fondos de inversión en valores, de conformidad con con la Ley de Fondos de Inversión en Valores y la Supervisión Bancaria. Estas Medidas se formulan de conformidad con las leyes y reglamentos administrativos pertinentes, como la Ley de Gestión. Artículo 2 Un banco comercial que se dedique al negocio de custodia de fondos de inversión de valores (en lo sucesivo, "fondo") deberá obtener la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, la "Comisión Reguladora de Valores de China") y la Comisión Reguladora Bancaria de China ( en lo sucesivo denominada “Comisión Reguladora Bancaria de China”) y obtener la custodia del fondo de acuerdo con las calificaciones.

Los bancos comerciales que no hayan obtenido calificaciones de custodia de fondos no pueden participar en negocios de custodia de fondos. Artículo 3 Un banco comercial que solicite la calificación de custodia de fondos (en adelante, el solicitante) deberá cumplir las siguientes condiciones:

(1) Los activos netos al final de los últimos tres años fiscales no serán inferiores superior a 2 mil millones de RMB y el capital será suficiente. La tasa cumple con las regulaciones pertinentes de las autoridades reguladoras;

(2) Establecer un departamento de custodia de fondos dedicado y ser independiente de otros departamentos comerciales;

(3) Planea servir como gerente senior del departamento de custodia de fondos. El personal de administración cumple con los requisitos legales y hay no menos de cinco empleados que tienen la intención de participar en la liquidación de fondos, contabilidad, supervisión de inversiones y divulgación de información. , monitoreo de auditoría interna y otros negocios, y tienen calificaciones de práctica de fondos;

(4) Condiciones de calificación para la custodia segura de la propiedad del fondo;

(5) Tener una compensación segura y eficiente y sistema de entrega;

(6) El departamento de custodia de fondos tiene una ubicación fija que satisface las necesidades comerciales y está equipado con un sistema de monitoreo de seguridad independiente;

(7) El departamento de custodia de fondos está equipado con un sistema de tecnología comercial de custodia independiente, que incluye sistemas de red, sistemas de aplicaciones, sistemas de protección de seguridad y sistemas de respaldo de datos;

(8) Mejora del sistema de monitoreo de auditoría interna y el sistema de control de riesgos;

(9) No hay registros de violaciones importantes de leyes y regulaciones en los últimos tres años. Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Comisión Reguladora Bancaria de China. Artículo 4 El solicitante deberá tener las siguientes condiciones y capacidades para la custodia segura de la propiedad del fondo:

(1) Tener equipos e instalaciones para el negocio de custodia de fondos

(2) Proporcionar fondos para; cada El fondo establecerá una cuenta independiente para mantener la integridad e independencia de los activos del fondo;

(3) Los activos del fondo confiados estarán estrictamente separados de sus propios activos.

(4) Supervisar las operaciones de inversión del administrador del fondo de acuerdo con la ley;

(5) Disponer y distribuir los activos del fondo de acuerdo con las instrucciones del administrador del fondo;

(5) Disponer y distribuir los activos del fondo de acuerdo con las instrucciones del administrador del fondo; p>

( 6) Revisar el valor liquidativo, el valor neto de las acciones del fondo y los precios de suscripción y reembolso calculados por el administrador del fondo de conformidad con la ley;

(7) Mantener adecuadamente los registros, libros de cuentas, estados de cuenta y otra información relevante de las actividades comerciales de custodia de fondos;

p>

(8) Contar con un sólido sistema comercial de custodia. Artículo 5 El solicitante deberá tener un sistema comercial completo de compensación y entrega y cumplir con los siguientes requisitos:

(1) Los fondos de liquidación de transacciones de valores en el sistema deben enviarse a la cuenta dentro de dos horas;

(2) Recibir de forma segura datos de transacciones del intercambio;

(3) Conectarse de forma segura con los sistemas de administradores de fondos, agencias de registro de fondos, agencias de registro y compensación de valores y otras instituciones comerciales relevantes;

(4) Ejecutar las instrucciones de inversión del administrador del fondo de acuerdo con la ley y manejar los asuntos de compensación y entrega de manera oportuna. Artículo 6 Los locales comerciales de custodia de fondos, las instalaciones de seguridad y otras instalaciones relacionadas con el negocio de custodia de fondos y los sistemas relacionados del solicitante deberán cumplir los siguientes requisitos:

(1) Los locales comerciales del departamento de custodia de fondos deberán estar relativamente independiente y equipada con un sistema de control de acceso;

(2) Los puestos comerciales que entran en contacto con datos de transacciones de fondos tienen salas de oficina separadas y no se permite la entrada de personal no relacionado a voluntad;

(3) Existe total confidencialidad del sistema de datos de transacciones de fondos;

(4) Tener un sistema seguro de respaldo de datos comerciales de custodia de fondos;

(5) Tener un plan de emergencia para la negocio de custodia de fondos y capacidad de respuesta a emergencias.

Artículo 7 El solicitante deberá presentar los siguientes materiales de solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China y enviar una copia a la Comisión Reguladora Bancaria de China:

(1) Formulario de solicitud;

(2) Posesión de valores Un informe especial de verificación de capital sobre los activos netos y el índice de adecuación de capital emitido por una firma contable calificada;

(3) Documentos que acrediten el establecimiento de un departamento especial de custodia de fondos;

(4) Estructura organizativa interna y responsabilidades laborales;

(5) Información básica sobre los altos directivos y empleados propuestos del Departamento de Custodia del Fondo, incluidos los materiales de solicitud de calificaciones de los altos directivos propuestos, lista de empleados propuestos y currículums, una copia del certificado de calificación del fondo, capacitación profesional y asignación de trabajo;

(6) Informe sobre la custodia segura de la propiedad del fondo;

(7) Prueba de operación de Informe del sistema de compensación y entrega de fondos.

(8) Plano de planta de la oficina, plan de diseño del sistema de monitoreo de seguridad e informe de instalación y puesta en servicio;

(9) Plan de diseño del sistema de respaldo comercial de custodia de fondos, plan de emergencia e informe de prueba de capacidad de emergencia. ;

(10) Normas y regulaciones comerciales pertinentes, incluida la gestión empresarial, los procedimientos operativos, la contabilidad de fondos, la gestión de liquidación de fondos, la divulgación de información, la auditoría y el seguimiento internos, el control interno y la gestión de riesgos, la gestión del sistema de información y la confidencialidad. y Gestión de archivos, notificación de situaciones sospechosas importantes, respuesta de emergencia y otras reglas y regulaciones necesarias para desempeñar las funciones del custodio del fondo;

(11) Plan de negocios para el negocio de custodia del fondo;

(12) ) Otros materiales especificados por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Comisión Reguladora Bancaria de China.