Capítulo 7 del Código de Buen Gobierno de Valores
Artículo 70 Las sociedades de valores tienen la obligación de mantener confidencial la información de los clientes.
Las compañías de valores tienen derecho a rechazar las consultas de cualquier otra unidad o individuo sobre la información del cliente, a menos que las leyes, los reglamentos administrativos o la Comisión Reguladora de Valores de China dispongan lo contrario.
Artículo 71 Las sociedades de valores cumplirán las obligaciones legales de divulgación de información en sus actividades comerciales para garantizar que los clientes tomen decisiones con pleno conocimiento de causa.
Las compañías de valores que brindan productos o servicios a los clientes deben cumplir con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, revelar completamente el contenido y los riesgos de los productos o servicios relevantes y no deben hacer declaraciones falsas. declaraciones, inducir a error o engañar a los clientes.
Artículo 72: Las sociedades de valores establecerán departamentos o puestos de tiempo completo responsables de comunicarse con los clientes y atender las quejas de los clientes.
Artículo 73 Las sociedades de valores divulgarán al público informes financieros anuales auditados y otra información de conformidad con la normativa, y garantizarán que la información divulgada sea verdadera, precisa y completa.
Las compañías de valores deben divulgar la información sobre la gestión de la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos, incluyendo al menos:
(1) El sistema básico y los procedimientos de toma de decisiones para la gestión de la remuneración;
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(2) Retribución total anual y su distribución entre consejeros, supervisores y altos directivos;
(3) Pago diferido de retribuciones y retribuciones no dinerarias.