Métodos de memoria numérica para exámenes de valores
El examen de calificación para profesionales de valores es un examen nacional unificado organizado por la Asociación de Valores de China. La calificación de valores es un certificado necesario para ingresar a la industria de valores y una referencia importante para ingresar a instituciones financieras bancarias o no bancarias, compañías que cotizan en bolsa, compañías de inversión, grandes grupos empresariales, medios financieros y departamentos económicos gubernamentales. Ahora permítanme compartir con ustedes el método de memoria numérica para el examen de la industria de valores. Bienvenido a leer y navegar.
Una sociedad de responsabilidad limitada constituida con menos de 1,50 accionistas debe tener al menos 1 accionista. En este caso se trata de una sociedad unipersonal de responsabilidad limitada. Para constituir una sociedad anónima, el número de aportes de capital de los accionistas no podrá exceder de 200.
2. El capital registrado de una empresa dedicada principalmente a la producción y operación es de 500.000 yuanes, el capital registrado de una empresa dedicada principalmente a la venta al por mayor de productos básicos es de 500.000 yuanes y el capital registrado de una empresa dedicada principalmente a El comercio minorista cuesta 300.000 yuanes y se dedica al desarrollo de tecnología y la consultoría, el capital registrado de la empresa de servicios es de 654,38 millones de yuanes.
3. Si una sociedad no ha distribuido utilidades a los accionistas durante cinco años consecutivos y ha obtenido utilidades durante cinco años consecutivos y cumple con las condiciones para la distribución de utilidades previstas en la "Ley de Sociedades Anónimas", podrá solicitarlo a la sociedad. adquirir su capital a un precio razonable. Si el accionista y la empresa no logran llegar a un acuerdo de adquisición de acciones dentro de los 60 días siguientes a la fecha de aprobación de la junta de accionistas, el accionista podrá presentar una demanda ante el Tribunal Popular dentro de los 90 días a partir de la fecha de aprobación de la junta de accionistas. .
4. Las fusiones y escisiones de empresas son acuerdos sociales especiales. Una sociedad de responsabilidad limitada debe ser aprobada por accionistas que representen más de dos tercios de los derechos de voto; en una sociedad anónima, debe ser aprobada por más de dos tercios de los derechos de voto de los accionistas asistentes a la junta. Nota: 2/3 de las resoluciones especiales son aprobadas por los accionistas y sólo la mitad de las resoluciones ordinarias son aprobadas por los accionistas.
5. Los accionistas mayoritarios se refieren a los accionistas cuyo capital representa más del 50% del capital total de una sociedad de responsabilidad limitada o cuyas acciones representan más del 50% del capital total de una sociedad anónima. .
6. Multas; la autoridad de registro de empresas impondrá una multa de no menos del 5% pero no más del 5% a las empresas que declaren falsamente su capital registrado y que presenten materiales falsos u oculten hechos importantes; otros medios fraudulentos serán multados con no menos de 50.000 yuanes pero no más del 50% Una multa de menos de 10.000 yuanes.
7. Condiciones para la emisión pública de valores: Si la emisión acumulada de valores a objetos específicos supera las 200 personas, constituye una emisión pública.
8. Condiciones para la constitución de una sociedad anónima para emitir acciones:
1) El monto del capital suscrito por los promotores no será inferior al 35% del capital total a constituir. Ser emitido por la empresa, y las acciones deben tener una vigencia de 3 años. No transferibles.
(2) Del capital social total que emitirá la empresa, la parte suscrita por los promotores no será inferior a 30 millones de RMB, a menos que el Estado estipule lo contrario.
3) Las acciones que se emitirán públicamente al público no serán inferiores al 25% del capital social total propuesto para ser emitido por la empresa, y el número de acciones suscritas por los empleados de la empresa no será exceder el 65,438+00% del capital social total propuesto para ser emitido al público. Si el capital social total emitido excede los 400 millones de yuanes, la proporción de emisión pública al público no será inferior al 65,438+00% de; el capital social total.
(4) El patrocinador no ha tenido ninguna conducta ilegal importante en los últimos tres años.
9. Cuando una empresa emite públicamente nuevas acciones, también debe garantizar que no existen registros falsos en los documentos contables financieros de los últimos tres años ni otras actividades ilegales importantes.
10. Si el valor nominal total de los valores emitidos al público supera los 50 millones de RMB, deben venderse en forma de un sindicato de suscripción.
11. Cualificaciones del asegurador principal: 2/3 del personal responsable tienen más de 3 años de experiencia en gestión de valores o más de 5 años de experiencia en gestión financiera; hay un número suficiente de operadores de valores profesionales; , incluido el 70 Más del % ha trabajado en puestos profesionales de valores durante más de 2 años en los últimos tres años de suscripción, ningún empleado ha sido demandado ni recibido sanciones administrativas por uso de información privilegiada, infracción de los intereses del cliente o errores graves en el trabajo; ; la agencia aseguradora y su principal responsable no cometieron fraude ni proporcionaron información falsa durante el proceso de suscripción en los primeros tres años.
12. Anuncio de cotización de acciones: emisión de acciones, estructura de propiedad, lista de los 10 principales accionistas y número de acciones poseídas; desempeño operativo y estado financiero de la empresa en los últimos tres años o desde su apertura, y ganancias; documentos de previsión para el próximo año.
13. Suspensión de la negociación de valores: las acciones han sufrido pérdidas continuas durante los últimos tres años; los bonos han sufrido pérdidas continuas durante casi 2 años; la negociación ha terminado: las acciones han sufrido pérdidas continuas durante los últimos tres años; y no ha vuelto a ser rentable en el último año.
14. Si una empresa que cotiza en bolsa se adquiere mediante acuerdo, el acuerdo de adquisición debe informarse por escrito a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado dentro de los 3 días posteriores a la celebración del acuerdo y anunciarse. A través de la negociación de valores en una bolsa de valores, cuando un inversor posee el 30% de las acciones emitidas de una empresa que cotiza en bolsa y continúa adquiriendo la empresa que cotiza en bolsa, debe hacerse una oferta de adquisición a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa de conformidad con la ley, y debe presentarse a la Comisión de Administración y Supervisión de Valores del Consejo de Estado con antelación. La agencia de gestión presenta un informe sobre la adquisición de una empresa que cotiza en bolsa. Después de 15 días, se anunciará la oferta pública de adquisición. La duración de la oferta pública de adquisición no será inferior a 30 días ni superior a 60 días.
15. Cuando expire el plazo de la oferta pública de adquisición y las acciones de la empresa adquirida en poder del adquirente alcancen más del 75% del número total de acciones emitidas de la empresa, la empresa cotizada dejará de cotizar en la bolsa. bolsa. Si se supera más del 90% del número total de acciones a adquirir, los restantes accionistas que aún posean las acciones de la sociedad adquirida tendrán derecho a vender sus acciones al adquirente en los mismos términos que la oferta pública de adquisición, y el el adquirente los adquirirá.
16. Obligación de la administradora: conservar los libros y registros contables del fondo por más de 15 años.
17 Según las disposiciones legales, si el administrador o custodio del fondo no separa los bienes del fondo de su propiedad inherente, o no administra los bienes del fondo por separado, se le ordenará realizar correcciones y se le impondrá una multa. no menos de 50.000 RMB y 500.000 RMB. Se impondrán las siguientes multas y se confiscarán las ganancias ilegales. Si se causan pérdidas a los accionistas del fondo, estos serán responsables de una compensación y podrán imponer una multa de no menos de 30.000 RMB pero no más de 300.000 RMB a las personas directamente responsables y a los encargados.
18. Condiciones para el establecimiento de una empresa de futuros: el límite mínimo de registro es de 30 millones de yuanes, los principales accionistas y controladores reales han mantenido una rentabilidad, una buena reputación y no han tenido antecedentes ilegales importantes en tres años.
19. Se estipula que la inversión no dineraria total de una sociedad de valores no excederá del 30% del capital social de la sociedad de valores.
20. Las cuentas de valores abiertas por compañías de valores para clientes de gestión de activos de valores deben informarse a la bolsa de valores para su presentación dentro de los 3 días hábiles posteriores a la fecha de apertura de la cuenta. Las compañías de valores no pueden proporcionar capital a los clientes. cuentas y cuentas de valores para que otros las utilicen.
21. Requisitos de solicitud de consultor de inversión en valores: más de 2 años de experiencia en la industria de valores. Para postularse como consultor de inversiones de valores o analista de valores, debe tener más de 2 años de experiencia en el negocio de valores o en el negocio de servicios de valores.
22. Condiciones para que las personas soliciten representantes de patrocinadores: Tener más de 3 años de experiencia comercial relacionada con el patrocinio; haber servido como coorganizador de proyectos en proyectos de emisión de valores nacionales en los últimos 3 años; historial crediticio malo y no han estado sujetos a sanciones administrativas impuestas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
23. Las condiciones que debe cumplir un patrocinador de asesor financiero: no tiene ningún mal historial de violación de la integridad en los últimos 24 meses; no ha sido castigado por una organización autorreguladora de la industria por violar las normas de la industria en los últimos 24 meses no ha sido castigado por una organización autorreguladora de la industria en los últimos 24 meses No ha recibido castigo por práctica ilegal dentro de los 36 meses.
24. Requisitos para las instituciones que solicitan calificaciones de consultoría de inversiones en valores y futuros: las instituciones comerciales que se dedican a consultoría de inversiones en valores y futuros, respectivamente, deben tener más de cinco personas a tiempo completo que hayan obtenido calificaciones en consultoría de inversiones en valores y futuros; colegas dedicados a valores La organización empresarial de consultoría de inversiones de futuros cuenta con más de 10 personas a tiempo completo que han obtenido calificaciones en consultoría de inversiones de futuros y valores. Al menos uno de los altos directivos debe haber obtenido cualificaciones en consultoría de inversiones en valores o futuros. El capital social es de más de 654,38 millones de yuanes.
25. Condiciones para que las compañías de valores participen en negocios de consultoría financiera: el accionista mayoritario y el controlador real de la compañía deben tener buena reputación y no deben haber cometido violaciones importantes de las leyes y regulaciones en los últimos tres años; no menos de 5 asesores financieros.
26. Documentos presentados por sociedades de valores dedicadas al negocio de consultoría financiera: declaración de que no existen violaciones importantes de las leyes y reglamentos en los últimos tres años; experiencia laboral en los últimos tres años; Empresa con calificaciones de valores. Informes de contabilidad financiera de los últimos dos años.
27. Las compañías de valores no pueden actuar como consultores financieros: aquellas que tienen malos antecedentes de violación de la integridad en los últimos 24 meses han sido castigadas por organizaciones autorreguladoras de la industria por violar las normas de la industria en los últimos 24 meses. 24 meses han sido sancionados por operaciones comerciales ilegales en los últimos 36 meses penas o están bajo investigación.
28. Supervisión continua de los consultores financieros: durante el período de supervisión continua, el consultor financiero emitirá opiniones de supervisión continua e informará a la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China donde se encuentra la empresa que cotiza en bolsa dentro de los 15 días siguientes. la divulgación de los citados informes periódicos. Los archivos y papeles de trabajo de los consultores financieros deben ser verdaderos, precisos y completos, y deben conservarse durante no menos de 10 años.
29. Supervisión de negocios autooperados de valores: las compañías de valores deberán presentar estadísticas comerciales autooperadas a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la bolsa cada mes, cada seis meses y anualmente los certificados originales y los negocios relevantes; los documentos de las empresas independientes, la información, los libros de contabilidad, los extractos y otra información necesaria se conservarán durante al menos 20 años bajo la supervisión de la bolsa de valores: los miembros deben preparar declaraciones de valores todos los meses y presentarlas a la bolsa de valores antes de la reunión; 5 del mes siguiente. Dentro de los 30 días posteriores al 30 de junio y al 30 de febrero de cada año, 65438+31 informa a la Comisión Reguladora de Valores de China el estado comercial de propiedad de valores de cada miembro invitado a partir de esa fecha.
30. Para llevar a cabo negocios de gestión de activos, el capital neto no deberá ser inferior a 200 millones de RMB y cumplir con los indicadores de seguimiento de riesgos prescritos por la Comisión Reguladora de Valores de China. El personal administrador deberá poseer certificados de calificación y no tener malos antecedentes, y al menos 5 de ellos deberán tener más de 3 años de experiencia en autooperación de valores, administración de activos o administración de fondos de inversión de valores y no haber recibido recibir capacitación administrativa o penal; sanciones en el último año.
31. Las sociedades de valores podrán promover planes colectivos de gestión de activos por su cuenta, o podrán confiar a otras sociedades de valores, bancos comerciales u otras instituciones reconocidas por la Comisión Reguladora de Valores de China que los promuevan en su nombre; los inversores calificados no deberán exceder de 200 individuos o Los activos financieros totales de los hogares no deben ser inferiores a 10.000 RMB, y los activos netos de las empresas, empresas y otras instituciones no deben ser inferiores a 10.000 RMB.
32. Condiciones para que las sociedades de valores soliciten la calificación de negocios de negociación de margen y préstamo de valores: la sociedad y sus directores y supervisores no han estado sujetos a sanciones administrativas ni penales por operaciones ilegales en los dos últimos años. años, el estado financiero es bueno y todos los riesgos en los últimos dos años han sido Los indicadores de control cumplen con los requisitos, el sistema de información opera de manera segura y estable, y no han ocurrido accidentes importantes causados por problemas de gestión de la empresa en un año;
33. Contrato de préstamo de valores y márgenes: Los clientes solo pueden firmar un contrato de préstamo de valores y operaciones de margen con una sociedad de valores e integrar fondos y valores en una sociedad de valores.
34. Regulaciones de las autoridades reguladoras sobre operaciones de margen y préstamos de valores: las compañías de valores deberán, dentro de los 7 días hábiles posteriores al final de cada mes, presentar un informe escrito a la Asociación de Valores de China, la CSRC local. sucursal en el lugar de registro y situación bursátil del mes actual: informar los saldos de financiación de margen y préstamo de valores de todos los clientes y los 65,438+00 clientes principales.
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