Medidas para la Administración del Negocio de Permuta de Rentas de las Sociedades de Valores
1. Gestión estricta del concesionario. Se aclara que las compañías de valores deben estar calificadas como comerciantes de opciones extrabursátiles, realizar negocios de intercambio de ingresos y utilizar cuentas de cobertura dedicadas para realizar transacciones de cobertura.
2. Fortalecer la gestión de objetivos vinculados. Está claro que los objetivos vinculados deben tener precios de mercado justos y buena liquidez, y no deben estar vinculados a productos de capital privado como fondos de capital privado y planes de gestión de activos y empresas de valores derivados extrabursátiles deben establecer un sistema de lista blanca y; un mecanismo de verificación penetrante para los objetivos vinculados.
Datos ampliados
Las "Medidas para la administración del negocio de swap de ingresos de las sociedades de valores" es un documento formulado y emitido por la Asociación de Valores de China de acuerdo con las disposiciones laborales de la Comisión Reguladora de Valores de China Se lanzó oficialmente el 3 de febrero de 2021 en el lanzamiento 65438.
El capítulo 10 y el artículo 47 de las "Medidas Administrativas" reestandarizan el negocio de swap de rentas de las sociedades de valores desde siete aspectos. Su objetivo es promover aún más que las compañías de valores mejoren sus capacidades de servicio profesional y sus niveles de control de riesgos de cumplimiento, y promover el desarrollo saludable del negocio de intercambio de ingresos de las compañías de valores.
Las "Medidas para la administración del negocio de swap de ingresos de las empresas de valores" es un documento formulado y emitido por la Asociación de Valores de China de acuerdo con el despliegue de trabajo de la Comisión Reguladora de Valores de China. capítulos y 47 artículos, y regula el negocio de permuta de rentas de las sociedades de valores desde 7 aspectos renormalizados. Su objetivo es promover aún más que las compañías de valores mejoren sus capacidades de servicio profesional y sus niveles de control de riesgos de cumplimiento, y promover el desarrollo saludable del negocio de intercambio de ingresos de las compañías de valores.
Desde el programa piloto en 2012, el negocio de intercambio de ingresos de las compañías de valores se ha desarrollado de manera constante y la demanda del mercado se ha expandido gradualmente. Ha desempeñado un papel importante al servicio de la economía real, la asignación de activos de los inversores y. las necesidades de gestión de riesgos y la mejora de las capacidades de servicio profesional de las empresas de valores desempeñaron un papel positivo. Sin embargo, la Asociación de Valores de China señaló que con el desarrollo de los negocios, han surgido algunas situaciones y problemas nuevos, y que el sistema y las reglas originales obviamente no pueden satisfacer las necesidades del desarrollo empresarial.
Durante la implementación de las "Medidas Administrativas", la Asociación de Valores de China ha fortalecido la capacitación sobre negocios de intercambio de ingresos, ha guiado a la Asociación de Valores de China para fortalecer el monitoreo de negocios, ha organizado inspecciones in situ de manera oportuna, y continuó instando a las compañías de valores a realizar negocios de intercambio de ingresos de manera estandarizada y prudente. Guiar a las compañías de valores para que mejoren continuamente sus capacidades y niveles profesionales para atender las necesidades de la economía real, la asignación de activos y la gestión de riesgos de los inversores.