Resumen de cierre de ejercicio del Departamento de Negocio de Valores
Departamento de Negocio de Valores Resumen de Fin de Año 3 1 año xxxxx me ha dejado muy lejos. Está destinado a ser un año extraordinario en mi vida. En mayo me despedí oficialmente de mi época de estudiante y dejé la universidad para trabajar como pasante en una empresa. En agosto, vino oficialmente a Xingtai para participar en la preparación del departamento comercial. Para mí, este año es un año que hace época. Es una transición de un estudiante con aura de universitario a un profesional que tiene que asumir responsabilidades laborales. En este proceso de cambio sentí que no había tenido éxito. Cuando comencé, no estaba realmente comprometido con mi trabajo, ni en términos de conceptos ni de acciones. He pasado por muchos cambios en mis métodos y en mi forma de pensar, y estoy un poco angustiado y confundido. Pero pronto, con la ayuda de líderes y colegas, nos dimos cuenta rápidamente de nuestras deficiencias y lagunas. Después de experimentar algunas molestias al principio, así como un continuo aprendizaje y acumulación en el trabajo, me permití hacer un gran avance en el negocio de corretaje sobre la base de completar mi trabajo.
Xxxx es un año de construcción del departamento comercial. En este año, aunque hemos trabajado duro, los resultados son evidentes para todos. Un nuevo departamento comercial apareció frente a nosotros, se completó la construcción del sistema, se completaron con éxito varias pruebas y pasó las inspecciones de la Oficina Reguladora de Valores de China y la oficina central. En los próximos días escucharemos la aprobación oficial del Ministerio de Comercio. Como parte de mi preparación, analicé el proceso paso a paso. Estoy sinceramente feliz. Aunque ha habido errores y reveses en este proceso, las recompensas son abundantes. Tenemos ante nosotros un nuevo departamento de ventas. Desde su propio punto de vista, se trata de un gran progreso y ha completado un importante punto de inflexión en la vida.
Lo que aprendí este año es a ser serio, realista y no tener miedo a las dificultades. Cuando empiezas a trabajar, es posible que tengas algo de inexperiencia, pero algunos errores son causados completamente por tu propia ignorancia y descuido. Cuando quise instalar el sistema de videoconferencia, pensé que no habría ningún problema siguiendo las instrucciones de instalación, así que colgué el televisor en la pared, pero cuando la sede nos indicó que lo instaláramos, ese no fue el caso. Fue otro método de instalación. Tuve que reinstalar el televisor y el equipo. Aunque este asunto no es gran cosa, se puede encontrar en mi pensamiento inherente de que hago lo que quiero. De hecho, no es así. Debemos ser serios y realistas. Si lo sabes, lo sabes. Si no lo sabe, simplemente diga que no lo sabe. Completamente basado en hechos. Como miembro del personal del departamento de TI del departamento comercial, debe instalar completamente los documentos de orientación de la sede antes de poder operarlo. Si no entiende algo, pregúntelo, pregunte al departamento comercial original o a la sede hasta que se resuelva el problema y aprenda de ello. No es necesario preguntar si ahora deberá familiarizarse con el negocio en un futuro próximo.
Aún tengo un problema, es decir, me falta algo de comunicación externa, lo cual también se debe a mi personalidad, pero creo que trabajaré duro para superar este problema. Al igual que el problema que encontré la última vez cuando me comuniqué con el soporte satelital, me tomó casi un mes instalar el soporte satelital porque no había contacto externo. Aunque la instalación del satélite no tomó tanto tiempo, de hecho fue mi defecto en este sentido. Intensificaré mi estudio en esta área en el futuro. La mejora en esta área puede ser más lenta, pero haré esfuerzos en esta área.
El departamento comercial se establecerá oficialmente pronto. Según mis propias características, creo que debería formular mi plan de próximo aniversario a partir de los siguientes tres aspectos. Primero debería aprender de mi propio trabajo. Como responsable del departamento de informática del departamento de ventas, quiero garantizar la seguridad de la red del departamento de ventas. Los errores durante las horas de trabajo son mi principal responsabilidad. A través de la construcción del sistema hace algún tiempo, entendí y dominé la arquitectura básica del sistema, pero tengo motivos para creer que habrá algo de humedad. Lo que me falta es la experiencia que hay que acumular durante un largo período de tiempo. En este sentido, estudiaré detenidamente documentos de accidentes anteriores, intentaré resumir las experiencias de otras personas y evitaré algunos errores que otros hayan cometido. Debo comenzar con los siguientes aspectos:
1. Lea atentamente el archivo de configuración del sistema y el registro de construcción del sistema del departamento de negocios de valores para tener una comprensión y un dominio más profundos del sistema.
Cuando ocurre un accidente, la causa raíz del accidente se puede determinar lo más rápido posible para evitar afectar la transacción.
2. Descargue los documentos del incidente del buzón y aprenda de la experiencia de otros departamentos comerciales para compensar la falta de experiencia de nuestro departamento comercial recién establecido. Debemos asegurarnos de no cometer los mismos accidentes que otros han cometido y abordar accidentes similares lo más rápido posible.
3. El departamento comercial está avanzando gradualmente por el camino correcto, y se deben implementar verdaderamente algunas reglas y regulaciones relacionadas con el sistema de información, y se debe desarrollar un conjunto completo de reglas de uso seguro de las computadoras comerciales y de oficina para todos deben cumplir antes de abrir.
Resumen de fin de año del Departamento de Ventas de Valores 3 2 He trabajado a tiempo parcial en N empresas desde la universidad y he estado expuesto a personas de diferentes industrias, pero nunca supe para qué soy apto. Aunque tengo cosas que me gustan hacer, no tengo el coraje de convertir mi hobby en una carrera. Hasta que me uní a Jintai Futures, el misterio de la industria de futuros me atraía profundamente. Me dije en voz alta que finalmente había encontrado la dirección que quería y una sensación de satisfacción del corazón me hizo encontrar el valor de la vida.
Mi trabajo diario es hacer llamadas telefónicas, publicar publicaciones y contactar a los clientes. Todo esto es mi trabajo. La llamada telefónica comenzó con la voz de "Hola, Jintai Futures" una y otra vez, y terminó con la voz de rechazo una y otra vez. Innumerables publicaciones publicadas también desaparecen en segundos. Puedo aceptar todo esto, porque esto es "ventas", buscar oportunidades en innumerables rechazos, sin importar la línea de ventas que sea. Cuando conozco a alguien que está dispuesto a escuchar su explicación o respuesta, sin importar si me convertiré en mi propio cliente o no, estaré muy satisfecho, porque este es un pequeño logro que logro trabajando en silencio todos los días, y es una afirmación de mi trabajo. Aunque a otros les parezca insignificante, trabajar en silencio todos los días es una poderosa motivación espiritual. Incluso si fallas una y otra vez, sigue intentándolo una y otra vez.
De hecho, lo que realmente me atrae no son estos trabajos, sino la propia industria de futuros. Aunque soy un outsider, acabo de abrir la puerta a la industria de futuros. No me he convertido en un profesional en la industria de futuros y realmente no he entrado en esta industria. Pero la industria de futuros es como un enorme campo magnético. Su poder infinito me atrae profundamente y se convierte en la dirección de mi carrera y mi vida futuras. Aunque el futuro es desconocido, los futuros efectivamente han intervenido en mi vida. No importa lo que suceda en el futuro, actualmente estoy involucrado en esta industria y creando mi propio valor.
Hace unos días hubo una reunión de personal. El líder dijo que cuando eres joven, debes ser una persona a la que vale la pena ayudar. Después de lograr cierto éxito, debes ser una persona que brinda oportunidades a los demás y los ayuda. Ahora mi entrada en la industria de futuros es como una pizarra en blanco. Con la orientación y ayuda de mis líderes y colegas que me rodean, tengo una nueva apariencia. Gracias a todas las personas que me rodean y que me han ayudado, gracias por su cálida aceptación hacia mí, que en ocasiones estaba inseguro de mí mismo, y gracias por su paciencia al guiarme, que en ocasiones era ignorante. El líder habló de los esfuerzos de su departamento de marketing y todos lo hemos visto. Aunque fueron sólo estas simples palabras, me conmovió mucho. Muchas gracias por la afirmación y el apoyo del liderazgo. ¡Trabajaré más duro, haré lo que me gusta y haré lo que más me gusta!
En el nuevo año - 20xx, en primer lugar, continuaré trabajando duro para aprender de mis líderes y colegas que me rodean, continuaré aprendiendo conocimientos profesionales futuros, enriqueciéndome constantemente y dando la bienvenida a todo tipo de clientes. hablar y permitirme convertirme en un practicante de futuros más calificado. En segundo lugar, continuaré explorando diferentes canales para encontrar más clientes de alta calidad, me mantendré en contacto y comunicaré con los clientes de manera activa y entusiasta, les transmitiré los sentimientos más sinceros de cooperación y les haré sentir la gran fortaleza de nuestra empresa. Incluso si puedes encontrar varios problemas y pruebas en el proceso de trabajo, incluso si ocasionalmente dudas de tus habilidades y tus elecciones, incluso si no puedes ver tu futuro por el momento, incluso si... Pero como Chen Ou, el fundador de Jumei Youpin, dijo en un anuncio suyo: "Los sueños están destinados a ser un viaje personal. No habrá dudas ni burlas en el camino, pero ¿y qué? Incluso si estás magullado y magullado, debes ¡Vive una vida hermosa!" 20xx, demostraremos de quién es el momento.
Resumen de fin de año del Departamento de Negocios de Valores 3 De acuerdo con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre los estándares de cuentas y los acuerdos unificados de la compañía, nuestro departamento de negocios comenzó a prepararse para el trabajo de custodia tripartita en marzo * * * . Nuestro departamento comercial siempre realiza un trabajo de estandarización de cuentas en cada etapa de la custodia de terceros.
Durante el año pasado, después de mucho trabajo riguroso, meticuloso y pragmático, nuestro departamento logró buenos resultados en la estandarización de cuentas, especialmente en el registro de cuentas con el nombre real, la coherencia de la información de las cuentas de capital y de valores, y la autenticidad. , precisión e integridad de la información de la cuenta del cliente. Propiedad clara de los activos del cliente y archivos completos del cliente. Al mismo tiempo, también proporciona una sólida garantía para que el departamento de ventas comprenda la situación, estandarice las operaciones y mejore los niveles de servicio al cliente.
Primera parte* *Información básica del Departamento de Ventas de Bayi Road
Fortune Securities* *El Departamento de Negocios de Bayi Road se estableció en 1994, anteriormente conocido como Hunan Trust and Investment Company* *Bayi Road Departamento de Ventas El departamento de ventas pasó a llamarse Departamento de Ventas de Fortune Securities* Bayi Road después de la reorganización en 20xx. Al 28 de marzo de 20xx, el departamento de ventas tenía 30,432 cuentas de accionistas de acciones A en uso. Nuestro departamento de ventas se estableció relativamente pronto y diferentes gerentes en diferentes momentos tienen diferentes comprensiones y conocimientos del negocio, lo que naturalmente resultó en una gran cantidad de cuentas irregulares con números de teléfono y direcciones no válidos. Además, la reestructuración de la empresa, el ajuste del equipo directivo, la rotación de personal y otros procesos han traído grandes dificultades para la limpieza estandarizada de las cuentas de nuestro banco.
La segunda parte es la organización y gestión estandarizada de la cuenta de custodia tripartita del departamento comercial.
* * * El 15 de marzo, la empresa celebró una reunión de movilización para el trabajo de custodia tripartita. Los líderes de la empresa propusieron que el trabajo de custodia tripartita debería tomarse como un tema importante en el desarrollo empresarial. El Departamento de Ventas estudió y discutió cuidadosamente el espíritu de esta reunión. Todos los empleados profundizaron su comprensión, unificaron sus pensamientos y tomaron mayor conciencia de la importancia del trabajo de custodia tripartita. Para promover el buen progreso del trabajo de estandarización de cuentas del departamento de ventas, el departamento de ventas ha fortalecido la gestión organizacional en los siguientes aspectos:
Primero, objetivos claros y una planificación cuidadosa
De acuerdo con la evaluación de cuentas de la empresa, la publicidad de notificaciones, la estandarización en línea, la limpieza de claves y otros requisitos en diferentes etapas, el departamento comercial ha formulado objetivos de trabajo claros y planes de trabajo cuidadosos para garantizar que cada empleado del departamento comercial esté familiarizado con sus tareas específicas. Avance del trabajo, rutas de operación y objetivo final. Esta gestión específica del backlog juega un papel muy bueno en todos los aspectos.
En segundo lugar, liderazgo unificado y responsabilidades asignadas a todos
Nuestro departamento de ventas se estableció anteriormente y acumuló una gran cantidad de clientes inactivos, lo que puso el trabajo de estandarización de cuentas bajo mayor presión. Con este fin, de acuerdo con los requisitos de la empresa, en marzo de 2016, el departamento de ventas ** estableció un grupo de trabajo de custodia tripartita encabezado por el gerente general para realizar arreglos unificados para el trabajo de custodia tripartita del departamento de ventas. Al mismo tiempo, el trabajo de custodia de terceros se considera una parte importante de la evaluación del departamento comercial, y se proponen requisitos estrictos y medidas de recompensa y castigo para el progreso y la calidad del trabajo para garantizar que el trabajo sea pragmático y riguroso. , oportuno y de alta calidad.
En tercer lugar, división del trabajo y cooperación para garantizar la eficiencia
Con el fin de proteger los intereses de los inversores y garantizar el buen progreso del trabajo de depósito tripartito, se han ajustado de acuerdo con la situación real, a fin de garantizar una estricta seguridad interna y externa. Suelto, ocupado y ordenado.
Externamente, damos máxima prioridad a proteger los intereses de los inversores y hacemos todo lo posible para brindar comodidad a nuestros clientes. Durante el período pico de firma de contratos, el departamento de ventas abrió un área especial para negocios de custodia de terceros en la sala de operaciones del departamento de ventas de acuerdo con los requisitos del departamento de ventas de la firma de valores, agregó consultas in situ, estandarización de cuentas y otros posiciones, y custodia abierta de terceros. Al mismo tiempo, el gerente de transacciones del departamento de ventas será responsable de la recepción y explicación del depósito de terceros para clientes individuales. Durante el año pasado, este departamento comercial no ha tenido ni una sola disputa con clientes causada por el negocio de custodia de terceros y ha logrado un avance fluido y eficiente del trabajo de custodia de terceros.
La división del trabajo es clara internamente y se asignan responsabilidades a cada persona. Cada cuenta irregular será notificada por teléfono y se verificarán los archivos y el sistema para que no se realicen tareas diarias. retrasado durante el horario laboral y no será puesto en custodia de terceros durante el horario laboral.
Cuarto, evaluación dinámica, recompensas y castigos claros
Objetivamente hablando, la estandarización de cuentas de depósito de terceros es en gran medida un trabajo aburrido, repetitivo y complejo, con enormes problemas. posibilidad de error. Sin embargo, somos muy conscientes de que los errores de cualquier empleado en las regulaciones de cuentas pueden causar inconvenientes y pérdidas a los clientes, y también pueden generar disputas o demandas al departamento de ventas. Para ello, el departamento de ventas no sólo exige que los empleados estén muy centrados subjetivamente, sino que también formula especialmente medidas de apoyo relevantes de recompensa y castigo.
* * * Después de marzo, los ajustes a los salarios mensuales y las bonificaciones de fin de año se determinan en gran medida en función del desempeño de los empleados en la limpieza estándar de cuentas. Además, el departamento comercial también estipula que si algún cliente desarrollado por un gerente de cuenta no completa los procedimientos de estandarización de la cuenta dentro del tiempo especificado, el índice salarial de desempeño del gerente de cuenta se reducirá o incluso se cancelará.
La tercera parte es la implementación y medidas específicas de la estandarización de las cuentas de custodia tripartita de nuestro departamento
1. Fortalecer el aprendizaje, actuar conforme a las normas y controlar estrictamente los riesgos.
En el proceso de estandarización de las cuentas de custodia de terceros, el Departamento de Ventas estudió cuidadosamente los documentos relevantes de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Corporación de Compensación y Depósito de Valores de China, y basándose en el espíritu de los tres documentos de la serie de custodia de partes y la situación laboral real, sucesivamente. Se ha formulado una serie de reglas y regulaciones operativas, como las "Medidas para activar cuentas inactivas de pequeñas cantidades", para documentar bien el trabajo específico y seguir las reglas, lo que mejora en gran medida la estandarización y precisión del trabajo de limpieza de cuentas y controla estrictamente los riesgos potenciales.
En segundo lugar, fortalecer la capacitación, unificar estándares y estandarizar las operaciones.
La custodia tripartita involucra a clientes, firmas de valores, bancos y otras partes relacionadas, e involucra todos los aspectos básicos del negocio de ventanilla del departamento de ventas. Al mismo tiempo, es necesario limpiar y estandarizar varios problemas que quedan de la historia, y el personal empresarial debe concentrarse en abordar algunos problemas no rutinarios en un corto período de tiempo. Una ingeniería de sistemas tan compleja es una prueba severa para las capacidades comerciales y las capacidades de operación y gestión de los empleados del departamento comercial. Sin embargo, todos los empleados del departamento de ventas mostraron confianza y determinación para ganar. No solo participan activamente en la capacitación empresarial in situ organizada por la empresa y el departamento de ventas, sino que también aprenden y se comunican a través del sistema de oficina, el sistema de vídeo, el sistema QQ, el sitio web y otros canales de la empresa, y utilizan el mercado cerrado y el tiempo libre. estudiar seriamente la gestión y las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, Deng Zhong Company, etc. Para los documentos de la organización de servicios, desde el trabajo de custodia de terceros, el departamento comercial ha participado en capacitación in situ y capacitación en video sobre El negocio de custodia de terceros de la empresa más de diez veces, y el departamento comercial ha organizado a todos los empleados para aprender y gestionar documentos organizativos y de la empresa más de diez veces. El aprendizaje a través de otros canales ocurre todos los días. Durante el año pasado, el aprendizaje y la formación intensivos no sólo garantizaron la eficiencia y el orden del trabajo de custodia tripartita, sino que también protegieron eficazmente los intereses de los clientes, desempeñando un papel importante en la mejora de las capacidades profesionales de los empleados.
3. Prevenir resueltamente nuevas cuentas no calificadas.
A partir del 1 de octubre de 2018 de 65438, el Departamento de Ventas ha prohibido resueltamente la apertura de nuevas cuentas no calificadas. A partir del 23 de octubre de 165438, todas las cuentas en RMB recién abiertas se conectarán directamente. Para evitar la apertura de nuevas cuentas no calificadas, la empresa formuló el "Aviso de emergencia sobre la prohibición de la apertura o el establecimiento de nuevas cuentas no calificadas", que brinda fuertes garantías en términos de mecanismos y procesos, y establece sanciones claras para las operaciones ilegales. Al mismo tiempo, el sistema de monitoreo en tiempo real de la sede de control de riesgos de la compañía busca el número de identificación, nombre, número de teléfono, dirección y otros campos del cliente en tiempo real, y también brinda soporte back-end y garantía de calificación y precisión. de la nueva cuenta de capital abierta por el departamento comercial.
Cuatro. Medidas operativas específicas para la estandarización y limpieza de cuentas
(1) Trabajo de selección de cuentas
* * * A mediados de marzo, la empresa celebró una reunión tripartita de movilización de custodia y, a partir de En marzo, el departamento de ventas lanzó oficialmente el trabajo de selección de cuentas. Todos los empleados del departamento de ventas llevan a cabo una investigación exhaustiva de todas las cuentas en RMB comparándolas con los datos originales, como archivos de clientes y registros del sistema, comparan la información de las cuentas una por una, identifican las clasificaciones de las cuentas, determinan su estandarización y los riesgos existentes, y proceden en el sistema de mostrador. sobre los resultados de la identificación. Clasificar e identificar, y establecer un libro de cuentas no calificadas. Aunque todos estimaron la dificultad de este trabajo, solo cuando lo hicimos descubrimos que la complejidad y dificultad de este proyecto excedieron las expectativas de todos.
Durante cuarenta días, 31 empleados compararon y marcaron cerca de 20.000 archivos y sistemas de clientes en el departamento comercial después de salir del trabajo y los fines de semana. Cada archivo fue revisado al menos dos veces, con un promedio de casi 500 porciones por persona. persona. Una gran cantidad de archivos se encuentran dispersos en manos de cada empleado, lo que también plantea grandes desafíos para la seguridad de la gestión de archivos. Aunque el trabajo es intensivo y complicado, a juzgar por los resultados de la inspección aleatoria del grupo de trabajo de custodia tripartita del departamento de ventas, la precisión del examen de cuentas y la identificación del sistema es bastante satisfactoria.
Durante marzo y abril, todos, desde el gerente general hasta los empleados comunes, trabajaron juntos, "almuerzo de comida rápida, toda la noche; la frase" trabaja día y noche, aprovecha el tiempo y date prisa "fue el trabajo duro de los empleados del departamento de ventas en ese momento En los últimos cuarenta días, los dedos de todas las empleadas quedaron marcados por los expedientes de los clientes, varias personas sufrieron espondilosis cervical y surgieron muchas historias conmovedoras sobre la dedicación y el desinterés de los empleados, que dispararon el primer tiro. de estandarización y limpieza de cuentas.
(2) Trabajo de notificación y publicidad
Después de determinar el resultado final mediante la evaluación de cuentas, a partir de junio * * *, el departamento de ventas, en Junto con el anuncio del trabajo de custodia de terceros de la compañía, comenzó a realizar notificaciones continuas a los clientes y educación a los inversionistas sobre la custodia de terceros, lo que ha continuado hasta el día de hoy. Si bien la compañía utiliza este periódico vespertino para publicidad, nuestro departamento también ha adoptado una serie. En primer lugar, el departamento comercial instaló un mostrador de consultas sobre custodia de terceros, publicó materiales educativos para inversores en custodia de terceros, organizó consultas comerciales de custodia de terceros todos los días e instó a los clientes a estandarizar sus operaciones. cuentas y manejar los procedimientos de custodia de terceros lo antes posible; el segundo es que el departamento de ventas establece una columna comercial de custodia de terceros en una posición destacada en la sala de operaciones para presentar el significado y la importancia de la custodia de terceros; y publicar anuncios y avisos sobre el negocio de custodia de terceros de nuestra empresa y el departamento de ventas; el tercero es utilizar el sistema de transmisión en vivo y el sistema de transacciones en línea y el sistema de asignación de cotizaciones en el sitio para recordar a los inversionistas, en cuarto lugar, múltiples llamadas telefónicas; Se enviaron mensajes de texto para notificar a los clientes con cuentas irregulares * * * Desde abril, el departamento comercial ha utilizado el sistema de plataforma SMS de atención al cliente para enviar mensajes de texto sobre custodia de terceros y regulaciones de cuentas. Se enviaron más de 50,000 mensajes a cada hogar. con cuentas irregulares un promedio de tres veces; quinto, se realizaron múltiples rondas de recordatorios telefónicos según el progreso del trabajo de estandarización de cuentas. El departamento comercial organizó a los empleados para realizar múltiples recordatorios telefónicos a los clientes con cuentas irregulares. para la custodia de cuentas estandarizadas supera las 5,000, lo que de hecho consume mucha energía y energía. En sexto lugar, brindamos servicios puerta a puerta para clientes especiales como personas con discapacidades físicas y personas mayores
(. 3) Estandarizar el trabajo en línea
* * A fines de junio, de acuerdo con los acuerdos unificados de la compañía, el departamento comercial comenzó a ingresar a la etapa de estandarización en línea. El trabajo en esta etapa es principalmente limpiar las cuentas existentes en RMB. del departamento comercial uno por uno El trabajo específico incluye completar la información de apertura de la cuenta y mejorar la identificación del sistema, firmar un acuerdo de custodia de tres partes, organizar a los clientes para que se conecten en línea de manera centralizada y manejar a los clientes heredados para que se conecten.
Para garantizar la efectividad de esta etapa, nuestro departamento ha formulado medidas específicas para asegurar la ubicación, el personal y los procesos del departamento comercial, en primer lugar, habilitar un área especial para aceptar terceros. -negocio de custodia de partes, incluidos puestos de consultoría y orientación, puestos de selección y desvío, puestos de consulta de contratos, puestos de limpieza y estandarización, puestos de consulta telefónica, puestos de informes y limpieza de datos, puestos de revisión y rectificación, puestos de publicidad y promoción, coordinación y garantía. puestos, puestos de entrada de información, puestos de revisión y aprobación, y puestos de envío bancario, etc., implementan operaciones basadas en procesos para mejorar la eficiencia del procesamiento comercial, en segundo lugar, de acuerdo con el principio de "ventajas complementarias", se forman diferentes grupos de trabajo; y los enlaces clave, como la selección de clientes y el ingreso al sistema, son manejados por ventas. 3. Ajustar razonablemente el proceso de aceptación comercial, ampliar el horario laboral, brindar comodidad a los clientes para manejar negocios y aumentar el número de aceptaciones comerciales. un solo día. Cuarto, en la última etapa de esta etapa, el departamento de ventas tomará medidas como servicio puerta a puerta, notificación cruzada y restricciones de transacciones para un pequeño número de clientes que no han sido autorizados, a fin de maximizar la calificación. tasa y tasa de firma de contratos de las cuentas del departamento comercial.
(4) Concéntrate en solucionar los problemas restantes.
En esta etapa, se llevarán a cabo estadísticas de datos y revisión del trabajo de limpieza estándar de cuentas durante el año, y las cuentas personales que no estén en línea se procesarán por separado. Cree un libro de contabilidad de gestión para las pocas cuentas restantes no calificadas que no se pueden estandarizar y busque opiniones de estandarización sobre las cuentas problemáticas restantes con anticipación. Debido a que el Departamento de Ventas de Bayi Road se estableció relativamente temprano, también acumuló algunos problemas contables pendientes. Esta vez, con la ayuda de custodios externos, nuestro departamento también manejó algunas cuentas de sobregiro históricas de manera oportuna. Con el apoyo de la sede, el departamento de ventas fue a Guangzhou, utilizó varios canales para encontrar clientes y trató de explicarles el impacto de las cuentas irregulares. Al principio, esta medida fue recibida con escepticismo por parte de los clientes y nuestros empleados fueron rechazados. No se reunieron con nuestro personal puerta a puerta en todo el día. Temprano a la mañana siguiente, nuestros empleados volvieron a la puerta del cliente para esperar, pero habían pasado tres horas completas y hacía calor en Guangzhou.
Nuestros empleados sólo pueden confiar en el agua mineral que llevan consigo para saciar su hambre y no pueden dar ni medio paso. Al final, el cliente quedó conmovido por nuestra sinceridad. Con los repetidos esfuerzos de nuestros empleados, la actitud del cliente comenzó a cambiar y aceptaron las opiniones de nuestros empleados. Ha jugado un papel positivo en la promoción del trabajo de limpieza contable de nuestro departamento.
Además, nuestro departamento también cuenta con un cliente cuya residencia registrada en la prisión de Dalian no está calificada. El cliente no dejó ninguna información de contacto antes, por lo que verificamos el número de contacto de la empresa de telecomunicaciones y la dirección de contacto del cliente a través del número de identificación. Más tarde, a través de consultas de clientes que se habían puesto en contacto con el cliente, supimos que el lugar de trabajo de su esposa había sido trasladado a Dalian. Después de presentar la solicitud en la sede, nuestro departamento envió empleados a Dalian. Con la ayuda de su esposa, planeó ir a la prisión de Dalian para pedir a los clientes que estandarizaran sus cuentas, pero fueron bloqueadas en todos los niveles. Al ver pasar el tiempo sin ningún progreso, los empleados de nuestro departamento se pusieron ansiosos y decidieron acudir a la sede para romper la relación. Finalmente, con la cooperación de la sede y los departamentos pertinentes, el cliente firmó los documentos de apertura de nueva cuenta y estandarizó la cuenta.
(5) Medidas restrictivas para cuentas ilegales.
En respuesta a la situación en la que algunos clientes aún no regulaban sus cuentas de manera oportuna, después de septiembre, nuestro departamento realizó inspecciones en lotes de cuentas no calificadas de acuerdo con los requisitos de documentos pertinentes de la Regulación de Valores de China. Comisión y China Depository and Clearing Corporation y el despliegue unificado de la empresa Restricciones necesarias. 20xx 65438 El 14 de octubre, con el fin de acelerar el progreso de la estandarización, sobre la base de mejorar la eficiencia del trabajo, se implementaron medidas como acceso restringido, compras restringidas, retiro restringido de designación y transferencia de custodia restringida para cuentas no calificadas y calificadas. Clientes fuera de línea, instando a los clientes a estandarizar lo antes posible la cuenta en el departamento de ventas. Actualmente, se ha reducido considerablemente el número de cuentas no calificadas en nuestro departamento comercial y el número de clientes que no han firmado el acuerdo tripartito. A pesar de esto, todavía tenemos algunos clientes con los que es difícil contactar y cuyos números de teléfono y direcciones residenciales han cambiado. De acuerdo con los requisitos de documentos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Corporación de Compensación y Depósito de China, y de acuerdo con el despliegue unificado de la empresa, nuestro Ministerio ha impuesto sucesivamente restricciones a las cuentas no calificadas, de modo que las cuentas no calificadas se han estandarizado gradualmente. Después de que se adoptaron las restricciones, el número de cuentas no calificadas se redujo significativamente. Para estandarizar las cuentas no calificadas lo antes posible, el departamento comercial ha unificado su pensamiento y garantiza que las cuentas no calificadas se estandaricen lo antes posible, incluso si se pierde el volumen de ventas.
La cuarta parte es el estado actual de la clasificación y estandarización contable en el departamento comercial.
En la actualidad, la identificación de varias cuentas en nuestro departamento es completamente consistente con el sistema de contador. Consulte la siguiente tabla para conocer la distribución de cuentas específicas.
Lista de especificaciones de cuenta del Departamento de Ventas de Fortune Securities de Bayi Road
Datos actuales sobre datos de fecha base
Declaración de cuenta de valores no calificada 1249109
Cuenta de valores calificados 12850
Cuenta no estándar 107 con datos no calificados
Otras cuentas no calificadas 2
Limpiar tuberías calificadas no guardadas 0
Pequeñas cuentas inactivas 4448
Número total
La fecha límite para los datos anteriores es el 14 de abril.
La quinta parte es nuestra experiencia laboral.
La estandarización de las cuentas de custodia de terceros lleva más de un año en marcha. Al recordar estos días, estamos emocionados y contentos. ¡Es una pena que hayamos pagado mucho, incluido el tiempo de descanso, el sudor y la sabiduría! Afortunadamente, nuestros esfuerzos dieron buenos resultados.
En primer lugar, promueve el desarrollo empresarial. Creemos que la estandarización de cuentas es una decisión correcta de las autoridades reguladoras, una medida importante para garantizar el desarrollo saludable del mercado de valores y una fuerte garantía para que mejoremos los niveles de servicio y estandaricemos aún más las operaciones. En el trabajo real, siempre hemos establecido la creencia de que la estandarización de cuentas y el desarrollo empresarial no son contradictorios, y una estandarización bien hecha puede mejorar en gran medida nuestra competitividad en el mercado. Los hechos también ilustran plenamente este punto. En los últimos * * * años, los ingresos, las ganancias y las acciones de nuestro departamento han logrado grandes avances, y la escala comercial ha seguido creciendo y expandiéndose, lo que demuestra firmemente que las políticas formuladas por las autoridades reguladoras, los líderes de la empresa y nosotros son ¡correcto! ¡Nuestros esfuerzos valen la pena y la promoción del desarrollo empresarial a través de la estandarización de cuentas es positiva y obvia!
El segundo es consolidar la base de gestión. La custodia y estandarización de cuentas de terceros es un trabajo de sistema grande y complejo. También es el medio más eficaz para que consolidemos la base de gestión del departamento de ventas, especialmente para captar la información del cliente de una manera más completa y detallada.
A través de verificación y complementación repetidas, la información de nuestros clientes es bastante completa y completa. Esto no solo nos permite comprender mejor la base de clientes del departamento de ventas y comprender la situación del cliente, sino que también nos permite analizar las preferencias de los clientes, determinar la tolerancia al riesgo del cliente. y detallar el siguiente paso. Proporcionar más seguridad y confianza en el servicio al cliente.
En tercer lugar, los riesgos operativos están bajo control. La limpieza y estandarización de cuentas es también una rectificación e investigación exhaustiva de diversos riesgos comerciales del departamento de ventas. Hacer este trabajo con cuidado y cuidado puede controlar en gran medida las fuentes de riesgos en el departamento de ventas y eliminar riesgos importantes. Debido a muchas razones históricas complejas, las operaciones y la gestión diarias se han visto gravemente afectadas. Gracias a este trabajo de limpieza contable estandarizado, básicamente tenemos una buena idea, lo que también es una ganancia importante para nosotros.
La sexta parte son los problemas existentes y los próximos arreglos laborales.
Nuestro departamento tiene actualmente 109 cuentas de valores no calificadas. La mayoría de estos clientes son teléfonos, China Netcom, China Mobile, China Unicom. Clientes con los que los bancos ni siquiera pueden contactar. Para esta parte de la cuenta, nuestro departamento comercial impuso restricciones de transferencia y compra en esta cuenta el 14 de octubre de 20xx 65438. Además de las restricciones pasivas, nuestro departamento de ventas hará todo lo posible para contactar con los clientes y esforzarse por regular estas cuentas lo antes posible.
En el trabajo futuro, continuaremos tomando la seguridad de los activos de los clientes como principio y aprovecharemos el trabajo de custodia de terceros como una oportunidad para cambiar rápidamente el modelo de gestión, mejorar la calidad del servicio y cumplir con el cumplimiento. operaciones pensar proactivamente y avanzar Esté preparado para manejar cuidadosamente los nuevos problemas que puedan surgir después de incorporar sistemas de terceros y algunos clientes se coloquen en otro inventario; Para los problemas expuestos en este autoexamen, analizaremos más a fondo y formularemos soluciones más detalladas y científicas después de la reunión, las rectificaremos de manera oportuna y controlaremos los riesgos.