¿Cuáles son los requisitos de financiación para las sociedades de valores?
(1) Participar en El negocio de corretaje de valores ha estado en funcionamiento durante tres años y ha sido calificado como una compañía de valores piloto innovadora por la Asociación de Valores de China;
(2 ) La empresa tiene un gobierno corporativo perfecto, un control interno efectivo y puede identificar, controlar y prevenir eficazmente los riesgos de operación comercial y de gestión interna;
(3) La empresa y sus directores, supervisores y altos directivos no han han estado sujetos a sanciones administrativas o penales por operaciones ilegales en los últimos dos años, y no están siendo investigados por la Comisión Reguladora de Valores de China ni bajo investigación por sospechas de violaciones de leyes y regulaciones. Situación de rectificación;
( 4) La situación financiera es buena, los indicadores de control de riesgos en los últimos dos años han seguido cumpliendo con los requisitos y el capital neto en los últimos seis meses ha sido de más de 1.200 millones de RMB;
(5 ) Los activos de los clientes están seguros y completos, el plan de custodia de terceros para los fondos de liquidación de transacciones de los clientes ha sido aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China y el progreso de la implementación se ha organizado claramente (6) Transacciones, compensación, cuentas de clientes y seguimiento de riesgos; se hayan completado la gestión centralizada, el marcado y el seguimiento centralizado de las cuentas irregulares que quedaron de la historia;
(7) Formular un plan de implementación práctica y un sistema de gestión interna para el programa piloto de negocios de comercio de margen y préstamo de valores, y Tener las capacidades para llevar a cabo un programa piloto de negocios de negociación de margen y préstamo de valores. El personal profesional, sistemas técnicos, capital y valores necesarios.
Base legal: Artículo 6 de las “Medidas para la Administración del Negocio Piloto de Margen y Préstamo de Valores de las Sociedades de Valores” Las sociedades de valores que soliciten el programa piloto de negocios de negociación de margen y préstamo de valores deberán cumplir las siguientes condiciones: (1) Participa en el negocio de corretaje de valores durante tres años o más. Ha sido calificada como una compañía piloto de valores innovadora por la Asociación de Valores de China (2) La compañía tiene un gobierno corporativo perfecto, un control interno efectivo y puede identificar, controlar y prevenir riesgos de operación comercial y riesgos de gestión interna (3) La empresa y sus directores, supervisores y altos directivos no han recibido sanciones administrativas o penales por operaciones ilegales en los últimos dos años y no están siendo investigados ni rectificados por China; Comisión Reguladora de Valores por presuntas violaciones de leyes y reglamentos (4) La situación financiera es buena y se han mantenido continuamente varios indicadores de control de riesgos en los últimos dos años. Cumplir con los requisitos, con un capital neto de más de 1.200 millones de RMB; últimos seis meses (5) los activos del cliente están seguros y completos, el plan de custodia de terceros para los fondos de liquidación de transacciones del cliente ha sido aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China y el progreso de la implementación se ha organizado claramente (6) Completado Gestión centralizada; de transacciones, compensación, cuentas de clientes y seguimiento de riesgos, y marcado y seguimiento centralizado de cuentas irregulares remanentes del historial (7) Desarrollar un plan piloto de implementación viable y un sistema de gestión interna para operaciones de margen y préstamos de valores, con capacidades de margen; negociación y préstamo de valores Personal profesional, sistemas técnicos, capital y valores necesarios para la gestión empresarial.