Cualificación de profesional de valores Preguntas de práctica sobre "Leyes y reglamentos básicos del mercado de valores" (10.28)
1. ¿Están comprando los inversores? ¿Software de recomendación de acciones? Y para aceptar servicios de consultoría de inversión en valores, se debe preguntar a las instituciones o personas pertinentes si están calificadas ().
A. Negocio de consultoría de inversión en valores
B. Práctica en materia de valores
C. > p>
2. Después de llegar a un acuerdo para adquirir una empresa que cotiza en bolsa, el adquirente debe informar el acuerdo de adquisición por escrito a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado y a la bolsa de valores dentro de () días, y hacer un anuncio.
A.3
B.5
C.10
D.15
3. siguiente La afirmación incorrecta sobre las condiciones para que una sociedad anónima solicite la cotización en bolsa es ().
a. Los activos netos de la empresa no serán inferiores a 30 millones de RMB.
B. Las acciones emitidas públicamente representan más del 25% del total de las acciones de la empresa.
C. Si el capital social total de la empresa supera los 400 millones de RMB, la proporción de acciones emitidas públicamente supera el 65.438+00%.
La empresa no ha tenido actividades ilegales importantes en los últimos tres años.
Respuestas de referencia
1.
Respuesta: Respuesta
Según "¿Acerca de fortalecer el uso?" ¿Software de recomendación de acciones? Disposiciones provisionales sobre la supervisión de las empresas de consultoría de inversiones en valores: ¿comprarán los inversores? ¿Software de recomendación de acciones? Al aceptar servicios de consultoría de inversión en valores, debe preguntar a las instituciones o personas pertinentes si están calificadas para dichos servicios. También puede consultar y verificar en los sitios web de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación de Valores de China para evitar ser engañado. Si se descubre que está participando ilegalmente en actividades de consultoría de inversión en valores, infórmelo a las autoridades de seguridad pública, a la Comisión Reguladora de Valores de China y a sus agencias enviadas de manera oportuna.
2.
Respuesta: Respuesta
De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 94 de la Ley de Valores, si se adopta un acuerdo de adquisición, el adquirente podrá, en de conformidad con lo dispuesto en las normas administrativas, y acordar la transmisión de acciones con los accionistas de la sociedad adquirida. Cuando se llega a un acuerdo para adquirir una empresa que cotiza en bolsa, el adquirente debe presentar un informe escrito a la Autoridad Reguladora de Valores del Consejo de Estado y a la bolsa de valores dentro de los tres días siguientes y hacer un anuncio. El acuerdo de adquisición no se ejecutará antes del anuncio.
3.
Respuesta: Respuesta
De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 50 de la Ley de Valores, una sociedad anónima que solicita la cotización de sus acciones debe cumplir las siguientes condiciones: ① Las acciones han sido emitidas públicamente con la aprobación de la Autoridad Reguladora de Valores del Consejo de Estado; ② El capital social total de la empresa no es inferior a 30 millones de yuanes (3) Las acciones emitidas públicamente representan más; más del 25% del total de acciones de la empresa; el capital social total de la empresa supera los 400 millones de yuanes. La proporción de acciones emitidas públicamente supera el 10% (4) La empresa no ha realizado actividades ilegales importantes en los últimos tres años y el informe de contabilidad financiera tiene; sin registros falsos.
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