¿Cuáles son las condiciones para constituir una sociedad de valores?

1. Locales comerciales, instalaciones comerciales y sistemas de tecnología de la información calificados;

2. Tener estatutos, accionistas y capital social que cumplan con los requisitos legales. requisitos;

3. Tener un sólido sistema de gestión de riesgos y control interno;

4. Otras condiciones estipuladas por las leyes, reglamentos administrativos y la Autoridad Reguladora de Valores del Consejo de Estado aprobada por el Consejo de Estado. .

Base jurídica

Artículo 118 de la Ley de Valores de la República Popular China

El establecimiento de una sociedad de valores deberá cumplir las siguientes condiciones y ser aprobado por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado:

(1) Hay estatutos que cumplen con las leyes y regulaciones administrativas

(2) Los principales accionistas y controladores reales de la empresa son; en buena situación financiera, con buenos antecedentes de integridad y sin violaciones importantes en los últimos tres años;

(3) Tener un capital social de la empresa que cumpla con las disposiciones. de esta Ley;

(4) Directores, supervisores, altos directivos y empleados que cumplan con las condiciones previstas en esta Ley;

(5) Contar con un sólido sistema de gestión de riesgos y control interno;

(6) Tener locales comerciales, instalaciones comerciales y sistemas de tecnología de la información calificados;

(7) Otras condiciones estipuladas por leyes, reglamentos administrativos y aprobados por la autoridad reguladora de valores del Estado. Concejo.

Ninguna unidad o individuo puede participar en actividades comerciales de valores en nombre de una compañía de valores sin la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.